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中国证券监督处理委员会令

第59号

《证券期货规章拟定程序规矩》现已2008年5月20日中国证券监督处理委员会第231次主席办公会议审议经过，现予发布，自2008年12月1日起实施。

中国证券监督处理委员会主席： 尚福林

二〇〇八年十月二十一日

证券期货规章拟定程序规矩

第一章 总 则

第一条 为了标准证券期货规章拟定程序，进步规章质量和立法作业效率，依据《立法法》、《规章拟定程序法令》、《行政法规拟定程序法令》、《法规规章存案法令》和《法规汇编修正出书处理规矩》，拟定本规矩。

第二条 本规矩所称证券期货规章（以下简称规章）是指中国证券监督处理委员会（以下简称中国证监会）为实行其证券期货市场监管责任，依据法令、行政法规和国务院授权拟定并以中国证监会令的方法发布的规矩、方法、规矩等。

第三条 规章的立项、起草、检查、抉择、发布、存案、解说、修正、废止、汇编和翻译，适用本规矩。

第四条 中国证监会法令部（首席律师办公室）为中国证监会的法制安排，担任安排规章的拟定作业，依据《规章拟定程序法令》的有关规矩，实行以下责任：

（一）研讨、拟定年度规章拟定作业方案草案，安排、催促方案的履行；

（二）起草或许安排起草规章草案；

（三）检查规章送审稿，出具检查定见；

（四）提请主席办公会议审议规章草案并作规章草案的检查陈述；

（五）处理规章发布与存案事宜；

（六）安排、草拟规章解说、修正、废止的草案或许定见；

（七）修正证券期货法规汇编。

第五条拟定规章应当坚持科学立法、民主立法的准则，以法令、行政法规为依据，重视调查研讨，安身我国证券期货市场的展开实践，增强规章的标准化程度和前瞻性、可操作性。

第二章 立项与方案

第六条中国证监会每年年头拟定年度规章拟定作业方案。

第七条中国证监会各部分以为需求拟定规章的，应当在每年12月15日前，向法令部报送下一年度拟定规章的立项请求。

立项请求应当对拟定规章的必要性、所要处理的首要问题、拟树立的首要准则等作出阐明。

第八条法令部对立项请求进行汇总研讨，依照突出重点、顾全大局、切实可行、保证质量的准则，拟定中国证监会年度规章拟定作业方案草案，提请主席办公会议审议、经过。年度规章拟定作业方案应当清晰规章的称号、起草部分、项目担任人、项目承办人、发展安排、完结时刻等内容。

第九条在年度规章拟定作业方案履行过程中，中国证监会各部分能够依据实践作业需求提出调整主张。对拟添加的规章项目应当进行弥补证明，报会领导同意后由法令部归入年度规章拟定作业方案。

第三章 起草与检查

第十条中国证监会各部分担任其责任范围内的规章起草作业；规章触及两个或许两个以上部分责任的，由会领导指定首要起草部分；重要的或许综合性的规章，能够由法令部起草或许安排树立专门的作业小组担任起草。

第十一条起草部分应当依照年度规章拟定作业方案完结起草使命。法令部应当催促起草部分履行年度规章拟定作业方案。起草部分应当定时向法令部书面陈述起草作业发展状况。法令部将汇总后的发展状况及时陈述会领导。

第十二条起草部分能够约请中国证监会派出安排（以下简称派出安排）、证券期货交易所、证券挂号结算安排、证券期货业协会等单位的公职律师等法制造业人员，以及有关专家、单位参与起草作业。起草部分拟托付有关专家、单位起草规章草案的，应当商法令部后报会领导同意。未经同意，不得将起草作业托付给其他单位或许个人。起草部分应当要求参与起草规章或许受托起草规章的有关专家、单位恪守保密等准则。

第十三条在起草过程中，起草部分能够采纳书面寻求定见、座谈会、证明会、听证会等多种方法广泛听取有关机关、安排和公民的定见。

第十四条起草部分应当搜集国内外的相关立法资料；展开立法调研的，应当制造调研陈述；采纳各种方法听取定见的，应当制造座谈会陈述、证明会陈述、听证会陈述等相应的陈述。

第十五条规章内容触及中国证监会其他部分责任或许与其关系密切的，起草部分应当寻求相关部分的定见并充沛洽谈；不能获得共同定见的，起草部分应当在规章送审稿的起草阐明中阐明状况和原因。规章内容触及派出安排、证券期货交易所、证券挂号结算安排、证券期货业协会等单位责任或许与其关系密切的，起草部分应当充沛寻求相关单位的定见。

第十六条起草规章不得违背上位法的规矩，应当留意与现行规章的联接。新起草的规章拟替代现行规章的，应当在草案中写明拟废止的规章的称号、文号；新起草的规章对现行规章的部分内容予以修正的，应当在草案中写明所修正的规章的称号、文号、条款或许内容。

第十七条起草结束后，起草部分应当制造规章送审稿及其阐明，收拾关于规章送审稿首要问题的定见和其他有关资料。规章送审稿的阐明应当对拟定规章的必要性、规矩的首要准则、有关方面的定见等状况作出阐明。有关资料首要包含汇总的定见以及座谈会、证明会、听证会陈述、调研陈述、国内外相关立法资料等。

第十八条报送检查的规章送审稿，应当由起草部分担任人签署；几个起草部分一起起草的规章送审稿，应当由几个起草部分担任人一起签署。

第十九条法令部共同担任规章送审稿的检查。起草部分应当将规章送审稿及其阐明、有关资料，一起报送法令部。

第二十条法令部从以下几个方面临规章送审稿进行检查后，出具检查定见：

（一） 拟定规章的基本条件是否老练；

（二） 首要准则与现行法令、行政法规是否冲突；

（三） 起草部分是否已就规章的首要准则与中国证监会其他部分充沛和谐；

（四） 规章结构是否存在严重缺点；

（五） 规章用语是否精确、简练，内容是否清晰、详细且并非对现行法令、行政法规、规章内容的简略重复；

（六） 需求检查的其他内容。

第二十一条在检查过程中，法令部能够就规章送审稿触及的问题，向起草部分了解状况；也能够会同起草部分进行调研，举行有关单位、专家参与的座谈会、证明会；需求寻求但起草部分未寻求国务院其他部分定见的，应当寻求其他部分的定见。关于不能达到共同的重要不同定见，应当在检查陈述中清晰阐明。

第二十二条关于直接触及公民、法人和其他安排切身利益或许触及向社会供给公共服务、直接关系到社会公共利益的规章草案，能够向社会揭露寻求定见，但触及国家秘密、国家安全或许证券期货市场灵敏问题的在外。

第二十三条经会领导同意，起草部分能够经过站、报刊等媒体向社会揭露寻求定见。

向社会揭露寻求定见的，应当将寻求定见稿及其起草阐明在中国证监会站、中国证监会指定的上市公司揭露发表信息的报刊等媒体上刊登。

第二十四条起草部分应当研讨各方面的定见后，会同法令部对规章送审稿进行修正，构成规章草案和对草案的阐明。

规章草案及其阐明、检查陈述由法令部提请主席办公会议审议。

第四章 抉择、发布和存案

第二十五条规章由主席办公会议审议抉择。主席办公会议审议规章草案时，能够由起草部分或许法令部作起草阐明；起草部分作起草阐明的，法令部作检查陈述。

第二十六条法令部应当依据主席办公会议的审议定见对规章草案进行修正，构成规章草案修正稿。规章草案修正稿会签起草部分后，报请主席签署，以中国证监会令的方法发布。

第二十七条需求与国务院其他部分联合拟定规章的，规章草案经中国证监会主席签署后，由法令部担任送国务院相关部分签署，以中国证监会令的方法发布。国务院其他部分需求与中国证监会联合拟定规章的，法令部或许归口事务部分参照本规矩第三章、第四章的规矩，处理起草、检查、提请审议等事宜。主席办公会议审议经往后，由法令部处理发布事宜。

第二十八条规章签署发布后，应当在中国证监会公报和中国证监会站、中国证监会指定的上市公司揭露发表信息的报刊等媒体上揭露。

第二十九条规章应当清晰规矩实施日期。规章应当自发布之日起30日后实施。可是，或许严重影响证券、期货市场安稳或许发布后不当即实施将有碍规章实施的，经主席办公会议经过，能够自发布之日起实施。法令部依据上述规矩以及主席签署指令的时刻，谈判起草部分，确认规章实施日期。

第三十条规章存案事宜，由法令部担任，依照《法规规章存案法令》的规矩处理。

第五章 解说、修正与废止

第三十一条中国证监会各部分对其责任范围内的规章能够向法令部提出解说的主张。法令部能够依据有关部分的主张，起草规章解说草案，报会领导同意后，以证券期货法令适用定见方法发布。中国证监会各部分对在实践中遇到的规章适用的新状况和新问题，能够文件会签检查的方法寻求法令部定见，但应当清晰需求会签检查的详细法令问题，并提出倾向性定见。法令部首要对法令问题与倾向性定见作会签检查，可是关于现已提出过会签定见的相似法令问题准则上不再会签。法令部关于会签检查时发现的具有普遍性的法令适用问题，能够起草或许安排起草规章解说草案，会签中国证监会相关部分，报会领导同意后，以证券期货法令适用定见方法发布。

第三十二条现行规章存在下列景象之一的，应当予以修正：

（一） 因上位法的修正需求作相应修正；

（二） 因国家方针发生变化，有必要进行相应修正；

（三） 因证券、期货市场实践状况发生变化，已不能彻底习惯实际需求；

（四） 两件以上的规章对同一事项的规矩彼此冲突；

（五） 其他景象。

中国证监会各部分对其责任范围内的规章能够向法令部提出修正的主张。法令部能够依据有关部分的主张，起草修正案草案，提请主席办公会议审议、经往后，以中国证监会令的方法发布。

第三十三条现行规章存在下列景象之一的，应当予以废止：

（一） 因上位法的废止或许修正而失掉立法依据；

（二） 所标准的事项已由新的法令、行政法规予以标准；

（三） 所标准的事项由新的规章予以标准；

（四） 所标准的事项已不存在或许已履行结束，规章无持续存在的必要；

（五） 其他景象。

中国证监会各部分对其责任范围内的规章能够向法令部提出废止的主张。法令部能够依据有关部分的主张，提出废止的请示，报请主席办公会议审议、经往后，以公告方法发布。

第三十四条中国证监会树立立法信息及时反应准则。中国证监会各部分以及派出安排、证券期货交易所、证券挂号结算安排、证券期货业协会等单位，在适用现行证券期货法令、行政法规、规章时，发现需求修正、解说的，能够及时向法令部陈述。

第三十五条法令部应当在每年第一季度对上一年度中国证监会发布的规章和规章以外的其他标准性文件（以下简称标准性文件）进行整理，报会领导同意后，以公告的方法发布。

第六章 汇编和翻译

第三十六条法令部依照《法规汇编修正出书处理规矩》的规矩，担任中国证监会规章和标准性文件的汇编作业，定时或许不定时地修正证券期货法规汇编。证券期货法规汇编的内容包含：

（一） 全国人民代表大会及其常务委员会审议经过的触及中国证监会责任的法令、抉择、抉择和指令等；

（二） 国务院发布的触及中国证监会责任的行政法规、抉择和指令等；

（三） 中国证监会发布的规章和标准性文件；

（四） 司法部分发布的触及中国证监会责任的司法解说等；

（五） 国务院有关部分发布的触及中国证监会责任的规章和标准性文件；

（六） 其他文件。

证券期货法规汇编修正完结后，交有关专业出书社出书。

第三十七条规章需求翻译正式英文译著的，由起草部分在起草阐明中予以阐明，或许由法令部在检查陈述中向主席办公会议提出主张，由主席办公会议作出抉择。

主席办公会议作出翻译规章抉择的，由法令部安排翻译、审定，起草部分和国际合作部予以帮忙。在翻译和审定作业中，法令部能够延聘相关专业安排或许人员予以帮忙。

第七章 附 则

第三十八条中国证监会向国务院提出有关法令、行政法规的立法主张，报送法令、行政法规的立法规划、方案项目主张，由法令部担任处理。

第三十九条证券期货交易所、证券挂号结算安排、证券期货业协会等单位拟定或许修正规章、事务规矩等文件，应当依照《证券法》、《期货交易处理法令》和中国证监会的规矩，报中国证监会同意、存案。

第四十条本规矩自2008年12月1日起实施。《证券期货规章拟定程序规矩（试行）》（证监发[2003]28号）一起废止。

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