57亿并购重组案爆中国农业银行 上银行出内幕交易 三个招行员工受处罚

一桩此前轰动一时的内情生意案进入法院审判程序。

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值得一提的是，此次因内情生意受审的当事人不是来自上市公司，也不是重组方，更不是券商和管帐所等中介机构，而是担任给重组项目授信融资的银行分行高管。

2月24日，我国庭审揭露显现，原招商银行南京分行授信批阅部副总经理胡某权内情生意案24日上午在南京中院开庭审理。

庭审视频显现，胡某权关于内情生意的指控，当庭表明认罪认罚。法院未当庭宣判。

实践上，早在2018年，胡某权就因内情生意被证监会给予行政处分。此外，还有招商银行相关内情信息知情人的父亲和朋友等也卷进其间。证监会为此一连开出三张罚单，共有四人受处分。

缘起57亿元并购重组案

故事要从2016年的一桩收买案说起。

2016年4月上旬，株式会社衣念国际(简称衣念国际)拟出售衣念时装香港有限公司(衣念香港)及其关联方持有的Teenie Weenie品牌及该品牌相关的财物和事务，寻觅潜在的出资人，其间包含维格娜丝。

2016年5月7日，维格娜丝的办理团队成员举行会议评论收买Teenie Weenie品牌在大陆地区财物和事务的事项，会上达到一致意见确认参与该项意图竞标。2016年6月3日，维格娜丝宣布第一轮投标书，6月7日，维格娜丝得知已进入第二轮竞标，维格娜丝联络招商银行帮忙做几十亿规划的融资计划。

2016年7月4日，招商银行总行投行部、招商银行南京江宁支行赵某、樊某与维格娜丝举行融资计划评论会。

2016年7月29日，衣念国际奉告维格娜丝竞标成功。同日，招商银行南京分行举行对维格娜丝的授信批阅会议，招商银行南京分行授信批阅部副总经理胡某权参会并发表意见。直至2016年9月3日，维格娜丝公告该收买事项。

据尔后的公告显现，本次生意预估值约为57亿元人民币。

证监会确认，该收买事项在揭露发表前，归于《证券法》规则的内情信息。内情信息不晚于2016年5月7日构成，揭露于2016年9月3日。

归纳来看，招商银行南京江宁支行赵某、樊某，以及招商银行南京分行授信批阅部副总经理胡某权均为内情信息知情人。

胡忠权自2015年9月起任招商银行南京分行授信批阅部副总经理，先后两次参与2016年7月29日和8月2日针对维格娜丝的授信批阅会议，并发表意见，是证券生意内情信息知情人，知悉内情信息时刻不晚于2016年7月29日。

分行部分高管拿兄弟二人账户炒股

自2015年9月起任招商银行南京分行授信批阅部副总经理胡某权，是证券生意内情信息知情人，知悉内情信息时刻不晚于2016年7月29日。他先后两次参与2016年7月29日和8月2日针对维格娜丝的授信批阅会议，并发表意见。

在得知内情消息后，胡某权变开端用自己的账户“胡某权”以及哥哥账户“胡某凯”生意“维格娜丝”股票，实践获利8.3万余元。

证监会查明，“胡某权”账户2016年8月18日买入“维格娜丝”7,400股，成交金额230,140元;8月25日买入“维格娜丝”6,400股，成交金额196,306元。到2017年8月24日悉数卖出，实践获利66,678.77元。

“胡某凯”一般证券账户从2016年8月5日至8月18日共买入“维格娜丝”37,500股，成交金额1,145,227元，8月12日卖出“维格娜丝”17,000股，成交金额512,722元，剩下20,500股作为担保品划入“胡某凯”信誉证券账户。

“胡某凯”信誉证券账户于2016年8月18日买入“维格娜丝”64,904股(不含一般账户划入20,500股)，成交金额2,020,699元;12月22日卖出“维格娜丝”10,000股，成交金额351,301元，2017年1月5日卖出“维格娜丝”5,800股，成交金额189,606元。悉数卖出后，实践获利16,301.38元。

证监会对胡某权作出“没一罚三”的处分，决议没收胡某权违法所得8.3万元，并处以24.89万元的罚款。

招行职工将信息走漏给父亲

实践上，除了胡某权外，作为内情信息知情人的银行职工樊某也卷进了内情生意，由此引发的利益链条还很长。

在得知了内情信息后，樊某经过电话讲信息奉告给了父亲樊某兴，两人经过48次通话根本确认了“维格娜丝”的生意时刻。

樊某兴是老股民，“樊某兴”信誉证券账户在2016年8月24日买入“维格娜丝”4,650股，成交金额146,249元，12月19日悉数卖出，成交金额158,053.5元，实践获利约1.15万元。

面临监管部分的查询，樊某兴申辩提出，自己与樊某是父子联系，在接送孙子、孙女上学的过程中，父子通话联络较多，实属正常，不能以此确认其不合法获取内情信息。生意“维格娜丝”，完全是“自己对商场行情的判别作出的自主出资行为”。

监管部分确认，樊某兴在知悉内情信息后，卖出其他股票，买入“维格娜丝”，决议计划决断，生意行为反常，并无合理解说。结合樊某兴与樊某通话联络状况、樊某兴生意行为反常性等客观依据归纳判别，樊某兴与樊某在内情信息灵敏期内频频通话的过程中传递了内情信息，两人的身份联系及是否在通话过程中评论其他事项等问题与本案无必然联络。

终究，证监会没收了樊某兴违法所得1.15万元，并处以3.46万元的罚款。

还有两人算计亏本400万

此外，樊某还将信息泄漏给了朋友于某瑞，于某瑞又奉告了朋友王某雷，成果两人一通做作，却算计亏本400余万元。

因与赵某、樊某均相识，于某瑞还从赵某处得知了内情信息，于某瑞和赵某的通讯记载显现，两人2016年8月至12月算计通话116次。于某瑞和樊某的通讯记载显现，两人2016年8月至11月算计通话20次。于某瑞称其买完“维格娜丝”之后，跟赵某、樊某都聊过“维格娜丝”这只股票。

“于某瑞”账户从2016年8月15日开端买入“维格娜丝”，至8月26日，累计买入466,300股，成交金额14,481,055.56元。2017年1月10日连续卖出，实践亏本222.67万元。

重仓买入的王某雷也并未由此赚到钱。其使用“王某虹“证券账户于2016年8月12日至8月24日买入”维格娜丝”389万元股，亏本102万元。此外，他还用“陈某英”证券账户买入286万元股，亏本76万元。核算下来，他短短12天就亏本达176万。

证监会决议，关于某瑞内情生意行为处以60万元的罚款，对其主张别人生意相关证券的行为处以60万元的罚款，算计处以120万元的罚款;对王某雷内情生意行为处以60万元的罚款。