「指数型基金有哪些」实控人离境 违规坐实！远高集团遭上交所谴责 书面警示华西证券、中银律所被警示

4月2日，上交所公告称，对宁夏远高实业集团有限公司(以下简称“远高集团”)及时任公司董事长兼总经理高红明、时任信息发表事务负责人高远予以揭露斥责。

上交所发表，经查明，高红明与高远已别离于2020年10月29日和11月9日离境，消沉对待债券信用危险化解处置作业。3月30日，上交所亦发公告，对华西证券与中银律师事务所予以书面警示。

据悉，远高集团别离于2016年4月11日、2018年11月20日、2019年3月8日和9月24日揭露发行了4期公司债券。债券简称别离为16宁远高、18远高01、19远高01、19远高02，发行规划算计11.3亿元。

华西证券股份有限公司(以下简称“华西证券”)为18远高01、19远高01、19远高02等公司债券的主承销商、受托办理人；国融证券股份有限公司(以下简称“国融证券”)为16宁远高的主承销商；北京市中银律师事务所(以下简称“中银律所”)为18远高01、19远高01和19远高02供给法令服务。

上交所直陈违规现实

关于远高集团违规现实状况，上交所发表，榜首：远高集团未照实发表采矿权典当存案相关状况；

详细为，2019年3月初，远高集团拟以实践操控人同一操控下的相关公司闻喜县炬鑫矿业有限公司(以下简称“闻喜矿业”)所持有的采矿权为18远高01、19远高01及后续拟发行债券追加担保。发行人于3月13日奉告受托办理人完结典当存案并向其邮寄了《矿产资源档案材料请求表》《采矿权典当存案告诉》(以下简称存案告诉)等材料原件，并于3月19日发表相关公告。

2019年9月24日，发行人在19远高02征集阐明书中详细发表了上述典当物的财物类型、采矿许可证号、典当存案期间、典当物账面价值等信息，并称“2019年3月11日，山西省天然资源厅签发了《关于闻喜县炬鑫矿业有限公司采矿权典当存案的告诉》(晋天然资行审字〔2019〕第187号)，该告诉标明闻喜县炬鑫矿业有限公司铁矿采矿权典当存案完结”。

后经核对，山西省天然资源厅未曾出具征集阐明书所发表的存案告诉，闻喜矿业从未向其请求过采矿权典当存案挂号。

综上，上交所称，远高集团未完结典当权存案程序，供给的存案告诉为虚伪典当权存案文件，相关债券征集阐明书及其他信息发表文件中发表的典当权存案事项不实在。

第二条违规现实状况为，上交所发表，未按规矩发表或许影响偿债才能及债券价格的严重事项。

详细为，上交所表明，依据远高集团供给的材料、受托办理人的暂时信息发表文件及有关政府主管部门的揭露信息等材料，2019年以来，发行人连续产生或许影响偿债才能及债券价格的严重事项，但均未按规矩及时发表有关事项并进行危险提示。

2019年12月5日，闻喜矿业持有的采矿权到期日由征集阐明书发表的2027年6月24日改变为2021年12月5日，矿区面积由发表的0.8338平方公里改变为0.7841平方公里。但远高集团未能发表典当产业已产生严重改变的相关信息。

2020年7月27日，远高集团董事由高红明、高远、范小艳、郝风仙、原光亮改变为高红明、庞震、高莎，董事改变人数超越总人数的三分之一，但远高集团于2020年8月7日才发表上述事项。2020年10月13日，远高集团实践操控人之子高远不再担任公司总经理，但发行人于2020年11月19日才发表上述事项。

2020年11月12日，远高集团以资不抵债为由向宁夏回族自治区贺兰县人民法院请求破产重整，但发行人未及时进行发表。经催促，远高集团于2021年1月5日弥补发表了破产重整请求相关信息。

2020年12月以来，远高集团持有的首要子公司宁夏远高矿业有限公司、宁夏远高重工绿色科技有限公司、宁夏远高铜业有限公司的股权先后被司法冻住，发行人、相关公司及确保人高红明、郝风仙的银行存款或其他产业被查封、扣押、冻住、扣划，发行人均未发表上述信息。

2020年11月23日，远高集团未能如期付出18远高01债券到期本息。依据发行人其他公司债券征集阐明书、受托办理协议的约好，16宁远高、19远高01别离触发加快到期、穿插违约条款。2021年1月6日，16宁远高和19远高01被受托办理人宣告提早到期，上交所未发表上述事项。

第三条违规现实状况为远高集团未按规矩实行信用危险办理责任。上交所发表，榜首，债券违约后，远高集团未按规矩发表已采纳或拟采纳的危险化解、处置办法及其发展状况；第二，未能活跃合作受托办理人展开危险排查及危险化解处置作业。另经查明，高红明与高远已别离于2020年10月29日和11月9日离境，消沉对待债券信用危险化解处置作业。

华西证券、中银律师事务所被予以书面警示

3月30日，上交所亦发公告，对华西证券与中银律师事务所予以书面警示。

上交所称，华西证券作为远高实业揭露发行18远高01、19远高01、19远高02等公司债券的主承销商、受托办理人，存在以下违规行为：

榜首，华西证券未对远高集团典当存案程序的实在性进行全面尽职查询。

2019年3月初，远高集团拟以实践操控人同一操控下的相关公司闻喜县炬鑫矿业有限公司闻喜矿业所持有的采矿权为18远高01、19远高01及后续拟发行债券追加担保。

上交所称，华西证券作为相关债券的主承销商和受托办理人，未勤勉尽责地实行尽职查询与受托办理责任，在未施行充沛核对程序的状况下，即承认发行人关于闻喜矿业采矿权典当存案手续已完结的相关发表内容，未能及时发现典当权存案文件造假，致使相关债券征集阐明书及其他信息发表文件中关于典当权存案的事项与实践状况存在差异，且自查发现后仍未能采纳有用办法及时予以纠正。

第二，华西证券未继续盯梢并及时发表与发行人偿债才能相关的严重事项。

2019年12月5日，闻喜矿业采矿权到期日与面积产生改变。上交所称，华西证券未及时发现，也未及时发表典当物价值产生严重改变的相关信息。2020年7月27日，发行人董事改变人数超越总人数的三分之一；2020年10月13日，发行人实践操控人之子高远不再担任发行人总经理。华西证券未及时发表上述发行人内部办理结构改变状况及其对出资者权益的详细影响。

关于主承销商的责任，上交所表明，债券主承销商、受托办理人应当严格遵守法令法规、本所事务规矩，完善并有用执行对项目尽职查询的质量审阅准则，加强内部办理及危险操控认识，建立健全事务质量操操控度；实在实行相应的信息发表责任，确保所出具文件或专业定见实在、精确、完好；实在实行受托办理人责任，做好公司债券信用危险办理作业，保护公司债券出资者合法权益。

此外，上交所发表，中银律师事务所作为专业法令服务机构，未能勤勉尽责，未能对采矿权典当存案手续实行充沛的尽职查询及核对责任，未能发现宁夏远高实业集团供给虚伪的典当存案文件，导致相关债券征集阐明书记载的有关典当权存案事项与实践状况存在差异，对北京市中银律师事务所予以书面警示。

针对远高集团及华西证券被上交所的处分信息，4月2日，一位远高集团债券持有人向记者表明，此次上交所清晰远高集团违规现实，而华西证券作为主承销商，未能及时发现典当权存案文件造假应当承当连带责任。下一步，将托付律所对华西证券也建议补偿诉讼。

此外，2021年1月份，“18远高01”的持有人杭州源铨出资办理有限公司现已托付上海市九汇律师事务所对远高集团建议诉讼。据悉，源铨出资为首个对远高集团建议正式诉讼的“18远高01”的持有人。

另据记者3月20日揭露报导《远高实业进入破产重整程序宁夏证监局对“18远高01”发行敞开查询》，在远高集团敞开破产重整的一起，据记者了解，现在宁夏证监局现已对远高集团旗下“18远高01”发行是否涉嫌违规等敞开了查询程序。3月18日，挨近宁夏证监局相关人士向记者表明，对远高集团介入查询很早，在“18远高01”违约前就现已开端了。现在仍然在查询过程中。