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[富国新兴产业]国海证券被监管层出示“黄牌” 客户挪用6.25亿元还民间借贷

wx头像 wx 2021-12-11 20:22:31 6
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资金挪用在证券市场是被严监管的，特别是对征集的资金。中国证监会江苏监管局近来出具了监管警示函遭到业界重视。

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江苏监管局指出，依据《证券法》《公司债券发行与买卖办理办法》，该局对国海证券在无锡五洲世界装饰城有限公司发行的“16锡洲01”“16锡洲02”“17锡洲01”公司债券中的执业状况进行了查看。

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经查，发现国海证券在担任“16锡洲01”“16锡洲02”“17锡洲01”受托办理人期间，未及时发现12.2亿元征集资金存在未按约好用处运用的景象，其间5.95亿元用于购买理财、6.25亿元用于偿还购买理财的民间假贷。

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值得注意的是，在国海证券出具的2016年、2017年受托办理业务陈述中，均发表发行人征集资金已用于弥补流动资金或偿还告贷。

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因而，作为受托办理人，国海证券到底是不知情，仍是成心隐秘？现在外界还不得知。

不过，江苏监管局以为，国海证券在监督募资运用状况、信息发表、勤勉尽责等方面存在问题，故决议对其采纳出具警示函的监管办法。

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