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「华尔街新闻」期货法草案征求意见：品种上市采取注册制

wx 2023-04-03 01:19:44 6

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证券记者程丹

《中华人民共和国期货法(草案)》昨日公开向社会征求意见。学习证券法关于证券发行注册制变革的经历，种类上市由并联批阅方式改为施行买卖场所请求、证监会注册的种类上市机制，准则规则种类上市的根本条件，优化种类上市程序。

草案首要包含六方面，一是清晰立法主旨、准则和监管系统；二是系统规则期货买卖、结算和交割准则；三是规则其他衍生品买卖的根本准则；四是树立期货买卖者权益维护准则；五是标准期货运营组织、期货买卖场所、期货结算组织和期货服务组织运转；六是清晰期货商场的监督办理。

「华尔街新闻」期货法草案征求意见：品种上市采取注册制

详细来看，草案对期货和其他衍生品，期货公司和从事期货事务的其他金融组织，组织期货买卖、结算的场所和组织衍生品买卖、结算的其他场所等方面做了一致规则。草案树立专章对其他衍生品商场做了准则性规则，并授权国务院拟定其他衍生品商场的监管方法，为标准开展其他衍生品商场供给法令保证。种类上市由并联批阅方式改为施行买卖场所请求、证监会注册的种类上市机制，准则规则种类上市的根本条件，优化种类上市程序。

在危险防备方面，草案将促开展与防危险偏重，从买卖机制、监测监控、监督办理等方面进行全链条危险防控组织；清晰期货买卖施行会集买卖、保证金买卖、持仓限额、当日无负债结算、保证金缺乏强行平仓等准则，标准程序化买卖，强化账户办理，清晰违约处置程序，树立保证金及相关产业破产维护的准则。

一起，丰厚了期货商场操作行为的类型，清晰了期货商场内情买卖的构成要件，严厉打击假造传达虚伪信息的行为，大幅度进步行政罚没款金额，添加期货商场违法违规行为的本钱。如操作期货商场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；单位操作期货商场的，一起对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。草案还归纳运用多种职责方式，完善期货商场民事职责系统，清晰行为人施行违法违规行为形成买卖者丢失的，应当承当民事职责，并在特定情况下采纳举证职责倒置的准则。

草案还规则境外期货买卖场所、期货运营组织等向境内供给服务，以及境内外买卖者跨境买卖应当恪守的行为标准，着力构建商场互联互通的准则系统；规则国务院期货监督办理组织能够和境外监管组织树立跨境监管协作机制，进行跨境监督办理。草案树立了期货法域外适用的效能，规则在境外从事期货买卖或许其他衍生品买卖及相关活动，打乱境内商场秩序，危害境内买卖者合法权益的，适用期货法。

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