/p>为贯彻实施《证券法》和《证券公司监督办理条例》有关证券公司事务规模批阅的规矩，我会起草了《证券公司事务规模批阅暂行规矩（草案）》，现向社会揭露征求定见。
请于2008年9月23日前将反应定见以电子邮件发送至yinzc@csrc.gov，或传真至010－88061060。
附件：《证券公司事务规模批阅暂行规矩（草案）》（征求定见稿）
证券公司事务规模批阅暂行规矩（草案）
（征求定见稿）
第一条 为清晰证券公司事务规模批阅的有关事项，依据《证券法》和《证券公司监督办理条例》，拟定本规矩。
第二条 证券公司应当在证监会依法同意的规模内运营证券事务和其他事务，不得超规模运营。
第三条 证券公司对其证券生意事务客户供给证券出资咨询服务，不就该项服务与客户独自签订合同、独自收取费用，且收取的证券生意事务佣钱不超越规矩上限的，无须获得证券出资咨询事务资历，但应当对比实施证券出资咨询事务的规矩。
第四条 证券公司进行现金办理，将自有资金出资于依法揭露发行的国债、出资级公司债、货币市场基金、央行收据等证监会认可的危险较低、流动性较强的证券，且出资规模不超越其净本钱80%的，或许因依法实施承销责任而生意证券的，无须获得证券自营事务资历，但应当对比实施证券自营事务的规矩。
第五条 经证监会同意，证券公司能够运营《证券法》、《证券公司监督办理条例》和证监会的规章、规范性文件未清晰规矩的事务（以下称立异事务）。
证券公司运营的立异事务，应当不违背现行法令、行政法规和证监会的规矩，危险可测、可控、可接受，且与现有证券事务相关性强，有利于充沛利用公司现有营业点、客户资源、事务特长或许办理经验，有利于优化对客户的服务和改进公司盈利模式。
证券公司运营立异事务，应当树立内部评价和检查机制，对立异事务的合规性、可行性和或许产生的危险进行充沛的评价证明，并拟定事务办理准则，清晰操作流程、危险操控办法和维护客户合法权益的办法。
第六条 受同一单位、个人操控或许相互之间存在操控联络的证券公司，不得运营相同的事务。但相关公司采纳有用办法，在运营区域或许方针客户集体上作显着差异，相互之间不存在竞赛联络的在外。
第七条 证券公司建立时，证监会依照法定条件核准其事务规模。对新设公司核准的事务不超越四种，证监会还有规矩的在外。
证券公司改变事务规模应当经证监会同意。改变事务规模分为添加事务品种和削减事务品种。证券公司一次请求添加的事务不得超越两种。
第八条 证券公司添加事务品种，应当契合下列审慎性要求：
（一）添加事务品种后，注册本钱契合《证券法》第一百二十七条的规矩；
（二）公司办理结构健全，内部办理有用，能有用操控现有及请求添加事务的危险；
（三）最近一年各项危险操控目标持续契合规矩，添加事务品种后，净本钱契合规矩；
（四）最近一年未因严重违法违规行为而遭到处分或被采纳监管办法，无因涉嫌严重违法违规正遭到有关机关或许职业自律安排查询的景象；
（五）有拟担任请求添加事务的高档办理人员和恰当数量的拟从事请求添加事务的从业人员；
（六）信息系统安全安稳运转，最近一年未产生严重事故；与请求添加事务有关的信息系统契合规矩；
（七）获得运营证券事务答应证且持续运营已满一年；再次请求添加事务品种的，距前次请求获准已满一年；
（八）现有事务运营办理状况良好；
（九）法令、行政法规和证监会的其他要求。
证券公司请求添加的事务归于立异事务的，还应当契合本规矩第五条第二款的规矩；证券公司运营证券事务的子公司请求添加事务品种，还应当契合《证券公司建立子公司试行规矩》第七条的规矩。
第九条 证券公司请求添加事务品种，应当向证监会提交下列资料：
（一）请求表；
（二）股东会关于改变事务规模的抉择；
（三）公司章程批改草案；
（四）与请求添加事务有关的事务办理准则和危险操操控度文本；
（五）公司最近一年合规运转状况的阐明；
（六）信息系统安全安稳运转状况的阐明；
（七）公司现有事务运营办理状况的阐明；
（八）法令定见书；
（九）证监会要求提交的其他资料。
证券公司请求添加的事务归于立异事务的，还应当提交事务实施计划、可行性研究陈述和公司合规总监出具的事务实施计划合规检查陈述；归于受同一单位、个人操控或许相互之间存在操控联络的证券公司已获准运营的事务的，还应当提交事务差异计划、相关公司关于实施事务差异的协议、相关公司股东会关于实施事务差异的抉择。
证券公司运营证券事务的子公司请求添加事务品种，还应当提交《证券公司建立子公司试行规矩》第八条规矩的其他资料。
第十条 证监会依照规矩，依据审慎监管的准则，对证券公司添加事务品种的请求进行检查，并自受理请求之日起45个工作日内，作出是否同意的抉择。
对立异事务，证监会能够安排有关专家进行评定，并能够同意若干证券公司先行试点；依据试点状况，或抉择逐渐扩展试点规模，在拟定相关事务规矩后正常推开，或中止同意新的请求。
第十一条 证券公司应当在添加事务品种的请求获得同意后，依法向公司挂号机关请求改变挂号，并自改变挂号之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟担任请求添加事务的高档办理人员与从业人员的名单、简历、资历证书复印件等资料，请求换发运营证券事务答应证。
![证监会就"证券公司业务范围审000603基金净值查询批暂行规定"公开征求意见](//img.changhecl.com/img_changhecl_com/zb_users/upload/water/2023-04-01/64272fd7bbf61.jpeg "证监会就"证券公司业务范围审000603基金净值查询批暂行规定"公开征求意见")
证监会收到请求后，告诉证券公司住所地派出组织进行现场核对。派出组织应当自收到告诉之日起15个工作日内，对证券公司的有关事务设备、信息系统和运营场所等进行核对，并出具核对陈述。
经检查和核对，证券公司全面具有规矩条件的，证监会予以换发运营证券事务答应证。
第十二条 证券公司在获得换发的运营证券事务答应证前，不得运营请求添加的事务，也不得进行与请求添加的事务有关的宣扬推介、联络客户等营销活动。
证券公司获准添加证券生意、证券财物办理、融资融券等为客户供给服务的事务的，应当在获得换发的运营证券事务答应证后，采纳有用办法，展开与该事务有关的法制宣扬、常识遍及和危险提示等出资者教育活动。
第十三条 证券公司请求削减事务品种，应当向证监会提交请求表、股东会关于改变事务规模的抉择、请求削减事务的了断计划；请求削减的事务触及大众客户的，还应当提交平稳处理客户相关事项的计划。
证券公司应当在削减事务品种的请求获得同意后，依照规矩了断事务，向公司挂号机关请求改变挂号，并自改变挂号之日起15个工作日内，持营业执照副本复印件等资料，向证监会请求换发运营证券事务答应证。
第十四条 证券公司应当将依照本规矩提交证监会的请求资料，自证监会受理之日起5个工作日，报住所地证监会派出组织存案。
证监会派出组织对证券公司的请求事项或许请求资料的内容有贰言的，应当自收到证券公司报备的请求资料之日起10个工作日内，向证监会提出。
第十五条 上市公司并购重组财务顾问事务、证券保荐事务、证券出资基金代销事务和为期货公司供给中心介绍事务的批阅，依照现行有关规矩实施，不适用本规矩。
证券公司获准添加或许削减上述事务品种后，应当依法办理工商改变挂号手续，并向证监会请求换发运营证券事务答应证。
第十六条 证监会依照2005年修订前《证券法》向证券公司颁布的运营证券事务答应证（以下称原答应证）持续有用，证券公司能够依照原答应证载明的事务品种与《证券法》第一百二十五条规矩事务的对应联络运营事务。原答应证载明的事务品种与《证券法》第一百二十五条规矩事务的对应联络见《证券公司事务品种对照表》。
证券公司因原答应证到期或许载明的事项产生改变，请求换发运营证券事务答应证的，证监会依照前款所称对应联络，对原答应证关于事务品种的表述进行调整。
第十七条 证券公司应当自获得换发的运营证券事务答应证之日起5个工作日内，将运营证券事务答应证副本复印件报住所地证监会派出组织存案。
第十八条 证监会及其派出组织依法对证券公司的事务活动进行监督办理。证券公司违法违规运营事务、危险操控目标不契合规矩或许呈现其他法定景象的，证监会及其派出组织能够差异景象，依法对其采纳约束事务活动、暂停部分事务或许悉数事务、吊销事务答应等办法。
第十九条 本规矩自2008年 月 日起实施。证监会1999年3月16日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干定见》（证监组织字[1999]14号）一起废止。
附件：证券公司事务品种对照表
证券公司事务品种对照表
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