证监会9日按法定程序核准了14家企业的首发请求。其间,上交所7家,别离是杭州银行股份有限公司、青岛鼎信通讯股份有限公司、湖北泰晶电子科技股份有限公司、上海来伊份股份有限公司、深圳市汇顶科技股份有限公司、顾家家居股份有限公司、江苏恒康家居科技股份有限公司。深交所中小板2家,别离是深圳市路畅科技股份有限公司、深圳市崇达电路技能股份有限公司。创业板5家,别离是四川川环科技股份有限公司、博创科技股份有限公司、优德精细工业(昆山)股份有限公司、深圳市联得自动化配备股份有限公司、深圳市雄帝科技股份有限公司。
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日前,我国证监会就《证券期货出资者恰当性办理方法》揭露征求定见,着重将恰当的产品销售给恰当的出资者,一般出资者在信息奉告、危险警示、恰当性匹配等方面享有特别维护。
证监会表明,《方法》构建了一系列看得见、抓得着的准则组织。一是构建了根据多维度目标对出资者分类的系统,一致出资者分类标准和办理要求。二是清晰了产品分级的底线要求和责任分工,树立层层把关、严控危险的产品分级机制。三是规则了运营组织在恰当性办理全过程的责任,全面从严标准相关行为。四是杰出关于一般出资者的特别维护,向出资者提供有针对性的产品及差别化服务。规则一般出资者在信息奉告、危险警示、恰当性匹配等方面享有特别维护;运营组织与一般出资者产生胶葛,运营组织不能证明其实行相应责任的,应当依法承当相应法律责任。五是强化了监管责任与法律责任。
证监会表明,2009年以来,证监会连续在创业板、金融期货、融资融券、股转系统、私募出资基金等商场、产品或事务中树立了出资者恰当性准则,起到了活跃的效果。但这些准则比较零星,彼此独立,未掩盖部分高危险产品,并且提出的要求偏重设置准入门槛,对运营组织的责任规则不行系统和清晰。
证监会指出,《方法》的中心便是要求运营组织对出资者进行科学分类,把“了解客户”、“了解产品”、“客户与产品匹配”、“危险提醒”作为根本的运营准则,不了解客户就卖产品,不把危险讲清楚就卖产品,既违背根本道义,也违反了法律责任,将从自律、监管等各个层面给予相应的处分。
9月9日,证监会副主席方星海在2016年我国(郑州)国际期货论坛上表明,稳步推动期货产品立异,继续研讨树立以商场需求为导向的产品立异机制,尽力建造一个与实体经济危险办理要求相适应的具有较强竞争力的期货商场。
他说,建造一个标准、敞开、更好服务实体经济的资本商场,一直是我国证监会尽力的方向。咱们在郑州举行国际期货论坛便是期望集合各方之力,研讨讨论期货商场怎么掌握新常态,服务国家的供应侧结构性变革,把我国的经济发展得更好。
方星海结合论坛主题和期货商场建造谈了四点定见。一是提高对期货商场功用效果的知道,不断创始期货商场服务实体经济的新格局。坚持服务实体经济发展的商场化、国际化、法治化变革方向,活跃发挥期货商场效果,尽力建造一个与我国金融相匹配、与实体经济危险办理要求相适应的具有较强竞争力的期货商场,构成商场化定价系统,服务供应侧结构性工业调整和国家发展战略。二是稳步推动产品立异,更好地服务实体经济。继续研讨树立以商场需求为导向的产品立异机制,稳步推动白糖、豆粕农产品期权试点作业,做好棉纱、乙二醇等产品期货上市作业。稳步扩展“稳妥+期货”试点作业,探究期货商场服务“三农”的新途径。三是继续执行“依法监管、从严监管、全面监管”理念,不断提高期货监管水平。四是加速推动产品期货商场对外敞开,不断增强我国期货商场定价影响力。往后将挑选若干在全球已经有必定定价才能的期货种类,向境外出资者敞开。