「什么叫ipo」又有券商自营上了打新“黑名单”！最新回应

我国基金报记者闫晶滢

组织出资者下打新，切莫忘掉及时缴款！

7月13日，中证协发布最新初次揭露发行股票配售目标约束名单公告。因在科创板新股“三一重能”发行项目下申购过程中违背规矩，华西证券自营账户被列入约束名单6个月。

为何自营账户被列约束名单？对此华西证券方面回复我国基金报记者称，公司因新股申购转账划款呈现操作失误，致使申购金钱未能及时到账。对此公司高度重视，已采纳相应整改措施，防止往后再次呈现相似状况。

近年来，业界多家券商自营账户都曾被中证协约束打新，原因也迥然不同，如“忘掉缴款”、“操作失误”等，且其间不乏初级过错。失去新股上市收益并不可怕，但因此而导致账户打新受限乃至带来名誉危险，则是因小失大。

华西证券自营账户“上榜”

今年以来，新股弃购事例屡有呈现，中证协的初次揭露发行股票配售目标约束名单也现已发到了第5号。

中证协在公告中表明，为标准初次揭露发行股票下出资者及其配售目标的下询价与申购行为，依据《注册制下初次揭露发行股票下出资者办理规矩》的有关规定，决议对在科创板“三一重能”等新股发行项目下申购过程中，存在违背规定的股票配售目标列入约束名单。

该份名单中共列有14个账户，其间13个为闻名私募黑翼财物旗下账户，终究一个则为华西证券的自营账户。

在约束时长上，华西证券自营账户将被约束6个月，约束时刻从2022年7月14日至2023年1月13日。

依据《注册制下初次揭露发行股票下出资者办理规矩》，下出资者所办理的配售目标在科创板、创业板首发股票下报价后，不得存在下列行为：

供给有用报价但未参加申购或未足额申购；

获配后未准时足额缴付认购资金及生意佣钱；

上下一起申购；

获配后未遵循限售期等相关许诺；

其他影响发行次序的景象。

从以往实践上来看，被关进“小黑屋”的账户，主要是触碰了前两项规矩：有用报价后未及时申购，或获配后未及时缴款。华西证券此次也不破例。

获配3.26万股

失去66万浮盈

关于此次被列约束名单，华西证券方面回复我国基金报记者称，公司因新股申购转账划款呈现操作失误，致使申购金钱未能及时到账。对此公司高度重视，已采纳相应整改措施，防止往后再次呈现相似状况。

三一重能此前发表的发行成果公告显现，其发行价格为为29.80元/股，发行数量为1.88亿股，悉数为新股发行，无老股转让。其间，上出资者抛弃认购数量为20.07万股，抛弃认购金额为598.08万元；下出资者抛弃认购数量为32647股，抛弃认购金额97.29万元，即华西证券自营账户。

清楚明了，此次华西证券的“弃购”，并非是因为价格问题。在此前申购中，华西证券顶格申购5000万股，开始配售32,647股，获配金额为97.29万元，加上生意佣钱后，算计应缴97.77万元。缺乏百万的出资款，关于券商自营账户来说可算是沧海一粟。

6月22日，三一重能在科创板上市挂牌。比较29.8元的发行价，三一重能开盘大涨34.23%；首日收盘价为40.96元/股，涨幅37.45%。到7月13日收盘，三一重能股价为50元/股，当日涨幅7.83%。

如华西证券自营账户划款成功，该笔缺乏百万的小出资已可发生66万元的浮盈。在抛弃申购后，该部分股票也由保荐券商中信证券进行包销。

屡有券商自营账户上榜

今年以来，券商自营账户已是第2次被归入约束名单。

5月11日，因对科创板新股思特威给出960元的“乌龙报价”，中证协将西部证券睿赫1号调集财物办理方案列入初次揭露发行股票配售目标约束名单，约束时刻1个月。彼时西部证券表明，是因买卖呈现操作失误，致使报价呈现过错。

在此之前，银河证券、红塔证券、申港证券、中山证券、信达证券、安全证券等多家券商的自营账户，均曾被中证协约束打新，原因也迥然不同，如“忘掉缴款”、“操作失误”等，且其间不乏初级过错。

例如，关于西部证券前次的报价失误，有知情人士表明，其原本申购报价是30元，申购股数为960万股。但因操作失误，终究却填写成了报价960元以及申购30万股，“恰好写反了”。

别的，2020年10月，申港证券自营账户因弃购1股瑞联新材，被约束打新6个月。该账户开始获配2462股，应缴款28.1478.53元，但终究申港证券实践缴款281378.13元，因少交纳0.4元而抛弃认购1股。尽管申港证券对此未做出揭露回应，但相同存在误操作的或许。

无论是“数字填反”，仍是“操作失误”，关于财大气粗的券商自营事务来说，失去新股上市收益并不可怕，但因此而导致账户打新受限乃至带来名誉危险，则是因小失大。

依据规定，下出资者“获配后未准时足额缴付认购资金及生意佣钱”的行为，将导致被列入约束名单六个月，状况严重的将长达十二个月。

配售目标在科创板、创业板、主板等板块的违规次数兼并核算。被列入约束名单期间，配售目标不得参加科创板及主板、中小板、创业板首发股票下询价。也就是说，违规行为将导致账户离别期间一切打新收益。

修改：乔伊

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