「招商价值」震惊！虚增基金净值超18亿 挪用基金财产近6亿 知名私募收罚单

虚增基金产业18.27亿元，移用基金产业合计人民币5.64亿元和港币2700.67万元，向出资者许诺最低收益，广东证监局发布的行政处分决议书列举了广州基岩财物办理有限公司“三宗罪”。

广东证监局决议对基岩本钱责令改正，并处以106万元罚款；对基岩本钱法定代表人、总司理赫旭给予正告，并处以36万元罚款。

来历：广东证监局官

基岩本钱“三宗罪”

一、基金产品信息发表存在虚伪记载

行政处分决议书显现，2018年5月至2020年1月，基岩本钱作为其办理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的财物托付人，与证券公司、公募基金办理公司签定QDII财物办理方案、收益交换协议，将基金产业投向在美国上市的中概股股票。在基金净值发表环节，基岩本钱经过篡改场外标的估值数据，经基金托管人复核后在净值公告、定时陈述上发表，或许未经托管人复核直接在“私募排排”上发表的方法，向出资者发表了虚伪的产品净值信息。以逐只产品最终一次虚伪净值与实在净值比较测算，基岩本钱共虚增基金产业18.27亿元，净值虚增比例均值为111.09%，净值虚增比例最高值为324.65%。

二、移用基金产业

2017年3月至2019年12月，基岩本钱未按基金合同约好的出资规模，将其办理的“价值回归出资基金”“价值回归出资基金二号”“文化教育并购私募出资基金”“东方价值系列私募出资基金”等4只基金产品的产业比例，经过托付他人代持并将出资收益款划转至公司员工及其他公司账户、向关联方供给告贷、转款至约好出资标的以外的安排等方法，移用基金产业合计人民币5.64亿元和港币2700.67万元。

三、向出资者许诺最低收益

基岩本钱所办理的“逸仙东方价值基金五号私募基金”等12只基金产品，与出资者签定补充协议，约好由其境外关联方我国基岩办理有限公司作为担保人，以基金年化率的净收益对基金予以现金补偿，实践构成向出资者许诺最低收益。

广东证监局开罚单

广东证监局以为，基岩本钱所发表的基金产品信息存在虚伪记载的行为，违背《证券出资基金法》第九十五条的规则，构成第一百三十一条所述的违法景象。基岩本钱移用基金产业的行为，违背《私募方法》第二十三条第四项的规则，构成《私募方法》第三十八条所述的违法景象。基岩本钱向出资者许诺最低收益，违背《私募方法》第十五条的规则，构成《私募方法》第三十八条所述的违法景象。赫旭是基岩本钱的法定代表人兼总司理，一起是上述涉案基金产品的出资司理，赫旭决议计划、安排并亲身参加施行基岩本钱上述违法违规行为，是上述违法违规行为直接担任的主管人员。

依据当事人违法行为的现实、性质、情节及社会损害程度，广东证监局决议：对基岩本钱信息发表违法违规行为，对基岩本钱责令改正，并处以100万元罚款；对赫旭给予正告，并处以30万元罚款。

对基岩本钱移用基金产业的行为，依据《私募方法》第三十八条的规则，对基岩本钱责令改正，并处以3万元罚款；对赫旭给予正告，并处以3万元罚款。

对基岩本钱违规向出资者许诺最低收益的行为，依据《私募方法》第三十八条的规则，对基岩本钱责令改正，并处以3万元罚款；对赫旭给予正告，并处以3万元罚款。

屡次受罚曾欲美股上市

我国基金业协会官信息显现，基岩本钱成立于2015年8月3日，注册本钱1000万人民币，实践操控人、法定代表人、总司理、履行董事为赫旭，注册地址及工作地址均在广州市天河区。

来历：我国基金业协会官

基岩本钱在官的简介中称：“基岩本钱专心于全球新式范畴的价值出资，出资阶段横跨早中晚期，职业掩盖TMT、生物医药、节能环保等多个范畴。”“作为企业本钱市场的领路人，基岩本钱充分发挥本身优势，从Pre-ipo、柱石出资者、新股认购、到定向增发、大宗买卖、并购重组、私有化回归等全程跟进，帮忙企业处理本钱市场上的各种窘境与难题。”

此前，基岩本钱现已屡次遭到处分。2020年8月25日，基岩本钱收到证监会《查询告诉书》(编号：粤查询通字S20001号)。告诉书中显现：“因你公司涉嫌违法违规，依据《中华人民共和国证券出资基金法》、《私募出资基金监督办理暂行方法》的有关规则，我会决议对你公司立案查询，请予以合作。”

来历：基岩本钱官

2020年5月20日，广东证监局发布的行政处分决议书显现，基岩本钱在私募出资基金办理事务活动中存在以下问题：一是在基金合同补充协议中向出资者许诺最低收益；二是在办理多只私募出资基金产品过程中，未依照合同约好向出资者发表基金相关信息，且在已发表的信息中存在虚伪记载。依据相关规则，广东证监局对其采纳责令改正的行政监管办法，一起对赫某出具警示函。

2019年8月6日，广东证监局也对基岩本钱出具警示函，违规原因是公司向某出资者许诺投本钱金不受丢失，一起公司未依照合同约好向出资者发表或许影响出资者合法权益的严重信息。