东北证券研究所(东北证券股份有限公司上海证券研究咨询分公司)

東北證券針對此次不實紀要傳播事情發佈緊急聲明，涉事冒名者業已公開抱歉。

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7月11日，東北證券研讨所發佈聲明稱，發現關於其前一日內部共享信息的不實紀要在微信群、微博及各類網絡媒體上流傳，給受邀嘉賓及東北證券构成瞭不良影響。東北證券研讨所對此表明強烈譴責，並要求相關人士或平臺刪除不實言論，中止傳播。

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此前，東北證券股份有限公司研讨咨詢分公司於7月10日，邀請中歐國際工商學院教授、中國公民銀行調查統計司原司長、上海市公民政府參事盛松成，針對“央行降準方针解讀”主題，以電話會方式做內部觀點共享。

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上述不實紀要作者彭某也在抱歉聲明中承認，其冒名參加瞭該內部電話會議，未經主辦方允許個人私自進行瞭部分記錄，误解瞭盛松成教授的意思，不代表盛松成教授及東北證券研讨所的任何觀點。

研讨所電話會再出風波

事情的起因在7月10日10點30分，東北證券研讨所召開瞭一場題為“央行降準方针解讀”的宏觀專傢會議，由東北證券宏觀首席沈新鳳掌管，邀請中歐國際工商學院教授、中國公民銀行調查統計司原司長、上海市公民政府參事盛松成主講。

據瞭解，該電話會議屬內部沟通活動，不允許錄音、轉發。這也是近年來研讨所常用一種沟通路演方式，一般情況下研讨所會在電話接入時進行客戶身份核對，避免有冒名參會的情況發生，同時也可減少會議內容走漏的風險。

顯然，這次有人順利冒名通過瞭東北證券的“名單審查”。東北證券研讨所為此在7月11日敏捷發佈瞭相關聲明，全文如下：

2021年7月10日，東北證券股份有限公司研讨咨詢分公司邀請盛松成教授做內部觀點共享。2021年7月11日，我機構發現有關於本次內部共享信息的不實紀要在微信群、微博及各類網絡媒體上流傳。經核實，現就該不實紀要聲明如下：

一、我機構在會議前已經反復強調本次為內部沟通學習，且沟通內容是盛教授自己的研讨觀點，不代表任何機構觀點，不允許錄音、轉發。該紀要作者冒名參加內部沟通，未經赞同私行發佈紀要，對由此給盛教授及我機構构成的不良影響應當承擔相應責任。

二、我機構邀請函明確介紹盛松成教授為中歐國際工商學院教授，公民銀行調查統計司原司長，並未运用“盛司長”的稱謂。該紀要中运用“盛司長”稱謂嚴重錯誤。該不實紀要內容嚴重歪曲盛教授的觀點。

三、我機構已經聯系到該不實紀要的作者，其自己承認是自己結合其他機構觀點、自己的觀點构成，並非盛教授本意，並且願意承擔相關責任。

四、我機構對此表明強烈譴責，請相關人士或平臺刪除不實言論，中止傳播，我機構保存進一步追查的權利！

電話會議共享瞭什麼？

與此同時，上述不實紀要的作者彭某也通過東北證券研讨所發佈瞭抱歉聲明。其间说到，其承認冒名參加瞭電話會議，並未經主辦方允許個人私自進行瞭部分記錄，僅限於個人學習运用，是自己了解的內容，误解瞭主講人的意思。並對個人法令意識淡漠、浓艳不善，致使紀要流出抱歉。

那麼這場惹起如此大風波的電話會终究說瞭什麼呢？

券商中國記者發現，就在7月11日，上海財經大學2021“中國宏觀經濟形勢剖析與預測”年中報告暨2021全球高校經濟學研讨力評估發佈會在上海舉行。會上，盛松成圍繞《全面降準促進經濟穩定發展》進行主題演講，這與涉事的電話會主題不謀而合。

據媒體報道，盛松成認為，中國公民銀行近期關於下調金融機構存款準備金率的決定，是為瞭支撑實體經濟發展，促進綜合融資本钱穩中有降。本年一季度我國GDP同比增長18.3%，二季度亦有望實現8%左右的高增速，隨著低基數效應減退，下半年我國經濟增速或降至5%-7%。其间，出口超預期高增長，成為經濟恢復的重要引擎。本年我國財政方针力度弱於上一年，財政开销增速大幅低於收入增速，這與当地債發行節奏放緩有關，但也反映財政潛力有限，貨幣方针應給予配合和支撑。

盛松成認為，短期內我國通脹壓力不大，資產價格相對平穩，這是下半年貨幣方针穩中趨松的必要條件。關於貨幣方针，他提出，結合商業銀行餘額存貸比、MLF到期數量、金融機構超儲率等要素來看，市場流動性趨緊，房地產和当地政府債務是我國當前防風險的兩大重點領域，應通過宏觀審慎浓艳而非緊縮的貨幣方针來防备風險。

研讨合規浓艳日趨規范

2020年2月，華創證券傳媒團隊召開電話會議，一位“遙望網絡的陳總”現身與掌管人侃侃而談，卻被遙望網絡董秘當場打臉，認為該專傢身份造假、介紹情況不實，現場沟通情緒激動。該電話沟通現場錄音也在網絡上廣為流傳。

此事後來被證監會處罰，證監會認為涉事研讨所潘某存在未核實外部“專傢”身份情況下私行向客戶發佈調研紀要，以及知曉相關“專傢”身份不實情況下仍屡次組織客戶路演活動並邀請該“專傢”在電話會議上發言等問題，並對其采纳認定為不適當人選3年的行政監管办法。

但這一事情卻成為導火索，激起業內對於研讨合規浓艳問題的高度關註。於是在2020年5月22日晚間，《發佈證券研讨報告執業規范》、《證券剖析師執業行為準則》修訂稿正式發佈，並於2020年6月21日起實施。

這兩份自律規則最早在2012年推出，時隔8年才完结初次修訂。中證協彼時表明，此次修訂旨在適應發佈證券研讨報告業務發展需求，加強研讨報告質量操控和投資者保護，做好證券剖析師聲譽風險浓艳，提高證券剖析師職業品德水準，促進證券研讨業務健康發展。

事實上，券商研讨所的合規浓艳工作正在越發規范，以研報發佈平臺為例，過往券商研讨所研報為傳播便利，一般以微信公眾號方式發佈，各研讨團隊也一般會獨立運營自己的公眾號。但上一年以來，不少研讨所都將暫停瞭研讨團隊自行運營的賬號，而將研報在研讨所賬號上面統一規范發佈。

與此同時，不少研讨所也與Wind、慧博等平臺协作，通過“白名單”驗證的方式约束客戶閱讀、下載研報。此外，部分券商還通過小程序、機構客戶服務平臺等自主性更強的途徑發佈研報，一方面保證瞭研報的針對性發送，另一方面也更方面公司層面的合規浓艳。

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