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「720001」牛年首张“千万级”罚单！因擅自提供对外担保国开行海南分行被罚4266万元

wx 2023-03-19 05:33:15 6

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牛年银行业首张“千万级”罚单诞生。

国家外汇处理局海南省分局近来发布的行政处分决定书(琼汇检罚〔2021〕2号)显现，因存在私行供给对外担保的违法现实，国家开发银行海南省分行被处以正告，并处分款人民币4266.16万元。

公示信息显现，上述行为违背了《国家外汇处理局关于发布〈跨境担保外汇处理规则〉的告诉》(汇发〔2014〕29号)附件1第十二条、第二十七条，处分根据为《中华人民共和国外汇处理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)第四十三条。

具体规则条款：

《国家外汇处理局关于发布〈跨境担保外汇处理规则〉的告诉》附件1第十二条：担保人处理内保外贷事务时，应对债务人主体资格、担保项下资金用处、估计的还款资金来源、担保履约的可能性及相关买卖布景进行审阅，对是否契合境内外相关法律法规进行尽职查询，并以恰当方法监督债务人依照其声明的用处运用担保项下资金。

《国家外汇处理局关于发布〈跨境担保外汇处理规则〉的告诉》附件1第二十七条：担保人、债务人不得在明知或许应知担保履约责任确认产生的情况下签定跨境担保合同。

《中华人民共和国外汇处理条例》第四十三条：有私行对外告贷、在境外发行债券或许供给对外担保等违背外债处理行为的，由外汇处理机关给予正告，处违法金额30%以下的罚款。

值得注意的是，这是国家开发银行海南省分行今年以来第2次被罚。

此前的1月12日，该分行就曾因处理常常项目资金收付，未对买卖单证的真实性及其与外汇出入的一致性进行合理检查，被国家外汇处理局海南省分局责令期限改正、罚款100万元、没收违法所得1097.91万元，对该分行时任行长胡**给予正告，处人民币5万元罚款；该分行时任行长杨某某被给予正告，并处分款5万元；对该分行时任副行长王某某被正告，并处分款5万元。

至此，国家开发银行海南省分行年内累计已被罚4366.16万元。

国家开发银行官显现，国家开发银行成立于1994年，是直属我国国务院领导的政策性金融机构。2008年12月改制为国家开发银行股份有限公司。2015年3月，国务院清晰国开行定位为开发性金融机构。2017年4月，“国家开发银行股份有限公司”称号变更为“国家开发银行”，组织形式由股份有限公司变更为有限责任公司。

「720001」牛年首张“千万级”罚单！因擅自提供对外担保国开行海南分行被罚4266万元