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「600614资金流向」新三板向科创板创业板转板上市办法发布实施

wx 2023-03-16 21:23:40 6

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昨日，沪深证券买卖所发布施行“全国中小企业股份转让体系挂牌公司向科创板、创业板转板上市方法(试行)”，清晰转板上市各项准则组织，标准转板上市行为。

一是清晰转板上市条件。遵从商场导向，根据转板公司已经过揭露发行、买卖等实践情况，深交所要求，与创业板首发上市条件坚持整体共同，转板公司需求契合创业板定位及首发条件、契合《创业板股票上市规矩》规矩的上市标准等。转板公司应当在新三板精选层接连挂牌一年以上，并满意股东人数不低于1000人、董事会审议转板上市相关事宜抉择公告日前60个买卖日内累计成交量不低于1000万股等条件。

上交所清晰，转板公司向科创板转板的，应契合科创板定位，满意科创板初次揭露发行上市条件，包括合规性、股东人数、累计成交量、大众股东持股份额、市值及财务目标等。转板公司规模为全国中小企业股份转让体系有限责任公司精选层接连挂牌一年以上且不存在应调出精选层景象的公司。

二是优化转板上市审阅程序。鉴于转板上市归于股票买卖场所改变，不触及股票揭露发行，且转板公司已接受持续监管，具有标准运转根底，故转板上市审阅时限由初次揭露发行的3个月紧缩为2个月，进步审阅功率。清晰规矩请求受理、审阅问询、审议决议等转板上市审阅的首要环节，以及请求文件和转板上市保荐组织，清晰商场预期。结合注册制发行上市审阅规矩及实践，做好审阅准则联接，强调转板公司、保荐人等主体的信息发表责任，进步信息发表质量。

「600614资金流向」新三板向科创板创业板转板上市办法发布实施

三是限售组织联接。转板公司控股股东、实践操控人转板上市后的限售期缩短为12个月，解限后6个月内减持股份不得导致操控权改变。董监高所持股份限售期为12个月。请求转板上市时有限售条件的股份，转板上市时限售期没有届满的，转板上市后剩下限售期内持续限售。未盈余转板公司转板上市后，相关人员所持股份限售事宜与未盈余企业首发上市坚持共同。

四是买卖机制联接。沪深买卖所清晰，转板公司上市首日的开盘参考价格原则上为其股票在全国股转体系最终一个有成交买卖日的收盘价，其他买卖组织适用买卖所关于科创板、创业板上市公司的规矩。转板公司股票转板上市后的买卖、融资融券、股票质押回购及约好购回买卖、投资者恰当性办理等相关事宜，与相关板块注册制下首发上市的股票坚持共同。

在前期揭露征求意见的过程中，商场整体认可《转板上市方法》的思路和准则组织，并提出了完善主张。据介绍，上交所经仔细研讨证明，充沛吸收合理可行主张，如将转板公司回复审阅问询的时刻由2个月延伸至3个月，提高准则包容性。深交所广泛听取商场各方声响，关于合理可行的主张予以吸纳，进一步完善《转板方法》相关条款，清晰成交量目标条件的核算规模，仅包括经过精选层竞价买卖方式完成的股票买卖量；学习首发审阅规矩相关规矩，清晰转板上市请求不予受理的详细景象；清晰施行现场督导景象不计入深交所审阅时限、发行人及中介机构回复时刻。

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