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中国证监会厦门监管局站日前发布了关于对华懋(厦门)新资料科技股份有限公司、袁晋清、胡世元采用责令改正方法的抉择。近期，厦门证监局对华懋(厦门)新资料科技股份有限公司(以下简称华懋科技，603306.SH)进行了查看，发现华懋科技在信息发表、公司办理方面存在以下问题。

一、对外出资抉择计划不审慎

2020年12月30日，华懋科技全资子公司华懋(东阳)新资料有限职责公司主张树立的东阳凯阳科技立异展开合伙企业(有限合伙)(以下简称东阳凯阳)与上海博康企业集团有限公司、徐州博康信息化学品有限公司(以下简称徐州博康)及其实践操控人傅志伟签定协议，约好东阳凯阳向徐州博康增资3000万元，并向傅志伟供给5.5亿元可转股告贷。以上事项未经董事会审议，抉择计划不审慎，董事长袁晋清、董事胡世元对此负有首要职责。

二、信息发表不精确

一是华懋科技于2021年1月4日、2021年1月22日的两次公告中均提及东阳凯阳“将归入公司兼并报表规模”，2021年3月3日华懋科技回复上海证券生意所问询函的公告中又称东阳凯阳“非公司实践操控”，发表信息前后不一起。二是依据华懋科技2021年1月22日回复上海证券生意所问询函的公告，徐州博康2020年1至9月过半收入来源于医药中间体，但华懋科技2021年1月4日发表的《关于公司参加的工业基金对外出资的公告》中称徐州博康“首要从事光刻资料领域中的中高端化学品的研制、出产、出售”，信息发表不精确。董事长袁晋清对此负有职责。

三、内部原则不健全

一是《董事会议事规矩》(2020年11月修订)中董事会职权、董事会告诉程序等部分条款与《公司章程》(2020年11月修订)存在对立。二是未树立印章办理原则以清晰印章的保管职责和运用批阅权限。三是在子公司树立后未及时树立有用的资金管控系统，对子公司资金划拨等要害操控环节缺少统一办理与监控。

四、股东大会、董事会会议记载不完好

华懋科技股东大会会议记载、董事会会议记载未记载股东和董事的讲话要害、股东的质询定见或主张及相应答复或阐明。

五、董事、证券业务代表聘任不标准

一是未按规矩与除独立董事外的其他董事签定合同，清晰公司与董事之间的权力职责、董事的任期、董事违背法令法规和公司章程的职责以及公司因故提早解除合同的补偿等内容。二是聘任证券业务代表时仅由上海分公司与其签定《劳动合同》，时隔月余才经由2021年第一次暂时董事会予以聘任并公告。

厦门证监局指出，上述行为违背了《中华人民共和国公司法》第四十六条、《上市公司信息发表办理方法》第二条、第三条、《上市公司办理原则》第三条、第二十条、第二十一条、第三十二条、第三十三条、第九十四条、《上市公司股东大会规矩》第四十一条、《上海证券生意所股票上市规矩》第3.2.8条的有关规矩。

依据《中华人民共和国证券法》第一百七十条、《上市公司信息发表办理方法》第五十八条、第五十九条、《上市公司现场查看方法》第二十一条的规矩，现抉择对华懋(厦门)新资料科技股份有限公司、袁晋清、胡世元采用责令改正的行政监管方法，并记入诚信档案。

华懋科技应仔细实行信息发表职责，赶快将上述出资事项进行补偿审议，完善资金、印章办理等内部操操控度，树立科学的出资办理机制，强化对子公司特别是异地子公司大额资金运用、严重投融资等事项的统一管控，加强三会运作标准性，进步公司办理水平。董事长袁晋清、董事胡世元应加强相关法令法规学习，不断进步履职才能，忠诚、勤勉、慎重履职。

经中国经济记者查询，华懋科技是一家集研制、出产与出售为一体的高新技术企业，于2002年5月16日树立，注册资本3.09亿元。公司于2014年9月26日在上交所上市，股票代码603306。到2020年12月22日，公司大股东为东阳华盛企业办理合伙企业(有限合伙)，持股份额为15.94%。

袁晋清于2020年11月13日至今任华懋科技董事长、非独立董事；胡世元于2020年11月13日至今任华懋科技非独立董事。

2020年10月20日，华懋科技发表关于控股股东协议转让股份完结过户挂号暨控股股东、实践操控人改变的公告显现，鉴于袁晋清与林晖别离持有上海华为出资办理有限公司(以下简称“华为出资”)54.65%、34.43%的股权，且二人别离于2020年4月30日、2020年8月25日达到《一起举动协议》及《关于

的补偿协议》，约好在行使华为出资资本运作、运营办理等事项及其作为华为出资股东享有的股东权力时均应采用一起举动，一起举动期限直至任何一方不再直接或直接持有华为出资股权之日。在收买完结后袁晋清、林晖作为一起实践操控人，通过华为出资及东阳华盛企业办理合伙企业(有限合伙)施行对华懋科技的操控，公司实践操控人由赖敏聪、赖方静静、王雅筠改变为袁晋清、林晖。

相关规矩：

《中华人民共和国公司法》第四十六条：董事会对股东会担任，行使下列职权：

(一)招集股东会会议，并向股东会陈说作业；

(二)实行股东会的抉择；

(三)抉择公司的运营计划和出资计划；

(四)拟定公司的年度财政预算计划、决算计划；

(五)拟定公司的利润分配计划和补偿亏本计划；

(六)拟定公司添加或许削减注册资本以及发行公司债券的计划；

(七)拟定公司兼并、分立、闭幕或许改变公司方法的计划；

(八)抉择公司内部办理组织的设置；

(九)抉择聘任或许解聘公司司理及其酬劳事项，并依据司理的提名抉择聘任或许解聘公司副司理、财政担任人及其酬劳事项；

(十)拟定公司的根本办理原则；

(十一)公司章程规矩的其他职权。

《上市公司信息发表办理方法》第二条：信息发表职责人应当实在、精确、完好、及时地发表信息，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

信息发表职责人应当一起向一切出资者揭露发表信息。

在境内、外商场发行证券及其衍生种类并上市的公司在境外商场发表的信息，应当一起在境内商场发表。

《上市公司信息发表办理方法》第三条：发行人、上市公司的董事、监事、高档办理人员应当忠诚、勤勉地实行职责，确保发表信息的实在、精确、完好、及时、公正。

《上市公司信息发表办理方法》第五十八条：上市公司董事、监事、高档办理人员应当对公司信息发表的实在性、精确性、完好性、及时性、公正性担任，但有充沛依据标明其现已实行勤勉尽责职责的在外。

上市公司董事长、司理、董事会秘书，应当对公司临告信息发表的实在性、精确性、完好性、及时性、公正性承当首要职责。

上市公司董事长、司理、财政担任人应对公司财政陈说的实在性、精确性、完好性、及时性、公正性承当首要职责。

《上市公司信息发表办理方法》第五十九条：信息发表职责人及其董事、监事、高档办理人员，上市公司的股东、实践操控人、收买人及其董事、监事、高档办理人员违背本方法的，中国证监会能够采用以下监管方法：

(一)责令改正；

(二)监管说话；

(三)出具警示函；

(四)将其违法违规、不实行揭露许诺等状况记入诚信档案并发布；

(五)确定为不适当人选；

(六)依法能够采用的其他监管方法。

《上市公司办理原则》第三条：股东对法令、行政法规和公司章程规矩的公司严重事项，享有知情权和参加权。上市公司应树立和股东交流的有用途径。

《上市公司办理原则》第二十条：控股股东对上市公司董事、监事提名人的提名，应严厉遵从法令、法规和公司章程规矩的条件和程序。控股股东提名的董事、监事提名人应当具有相关专业知识和抉择计划、监督才能。控股股东不得对股东大会人事推举抉择和董事会人事聘任抉择实行任何同意手续；不得跳过股东大会、董事会任免上市公司的高档办理人员。

《上市公司办理原则》第二十一条：上市公司的严重抉择计划应由股东大会和董事会依法作出。控股股东不得直接或直接干涉公司的抉择计划及依法展开的出产运营活动，危害公司及其他股东的权益。

《上市公司办理原则》第三十二条：上市公司应和董事签定聘任合同，清晰公司和董事之间的权力职责、董事的任期、董事违背法令法规和公司章程的职责以及公司因故提早解除合同的补偿等内容。

《上市公司办理原则》第三十三条：董事应依据公司和整体股东的最大利益，忠诚、诚信、勤勉地实行职责。

《上市公司办理原则》第九十四条：当上市公司控股股东增持、减持或质押公司股份或上市公司操控权产生搬运时，上市公司及其控股股东应及时、精确地向整体股东发表有关信息。

《上市公司股东大会规矩》第四十一条：股东大会会议记载由董事会秘书担任，会议记载应记载以下内容：

(一)会议时刻、地址、议程和招集人名字或称号；

(二)会议主持人以及到会或列席会议的董事、监事、董事会秘书、司理和其他高档办理人员名字；

(三)到会会议的股东和署理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的份额；

(四)对每一提案的审议通过、讲话要害和表决成果；

(五)股东的质询定见或主张以及相应的答复或阐明；

(六)律师及计票人、监票人名字；

(七)公司章程规矩应当载入会议记载的其他内容。

到会会议的董事、董事会秘书、招集人或其代表、会议主持人应当在会议记载上签名，并确保会议记载内容实在、精确和完好。会议记载应当与现场到会股东的签名册及署理到会的委托书、络及其他方法表决状况的有用资料同时保存，保存期限不少于10年。

《上海证券生意所股票上市规矩》第3.2.8条：上市公司董事会聘任董事会秘书和证券业务代表后，应当及时公告并向本所提交下述资料：

(一)董事会秘书、证券业务代表聘任书或许相关董事会抉择；

(二)董事会秘书、证券业务代表的通讯方法，包含工作电话、住所电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等；

(三)公司法定代表人的通讯方法，包含工作电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

上述通讯方法产生改变时，公司应当及时向本所提交改变后的资料。

《中华人民共和国证券法》第一百七十条：国务院证券监督办理组织依法实行职责，有权采用下列方法：

(一)对证券发行人、证券公司、证券服务组织、证券生意场所、证券挂号结算组织进行现场查看；

(二)进入涉嫌违法行为产生场所查询取证；

(三)问询当事人和与被查询事情有关的单位和个人，要求其对与被查询事情有关的事项作出阐明；或许要求其依照指定的方法报送与被查询事情有关的文件和资料；

(四)查阅、仿制与被查询事情有关的工业权挂号、通讯记载等文件和资料；

(五)查阅、仿制当事人和与被查询事情有关的单位和个人的证券生意记载、挂号过户记载、财政会计资料及其他相关文件和资料；对或许被搬运、藏匿或许毁损的文件和资料，能够予以封存、扣押；

(六)查询当事人和与被查询事情有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有付出、保管、结算等功能的账户信息，能够对有关文件和资料进行仿制；对有依据证明现已或许或许搬运或许藏匿违法资金、证券等涉案工业或许藏匿、假造、毁损重要依据的，经国务院证券监督办理组织首要担任人或许其授权的其他担任人同意，能够冻住或许查封，期限为六个月；因特别原因需求延伸的，每次延伸期限不得超越三个月，冻住、查封期限最长不得超越二年；

(七)在查询操作证券商场、内情生意等严重证券违法行为时，经国务院证券监督办理组织首要担任人或许其授权的其他担任人同意，能够约束被查询的当事人的证券生意，但约束的期限不得超越三个月；案情杂乱的，能够延伸三个月；

(八)告诉出境入境办理机关依法阻挠涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接职责人员出境。

为防备证券商场危险，保护商场秩序，国务院证券监督办理组织能够采用责令改正、监管说话、出具警示函等方法。

《上市公司现场查看方法》第二十一条：发现查看目标在标准运作等方面存在问题的，中国证监会能够对查看目标采用责令改正方法。

采用前款方法的，中国证监会应当事前向查看目标及有关人员奉告查看确定的现实、理由和依据。查看目标或有关人员有不同定见的，能够申辩、陈说定见并阐明理由。中国证监会应当对此进行复核，并在收到申辩、陈说定见之日起10个作业日内奉告复核成果。

以下为原文：

厦门证监局关于对华懋(厦门)新资料科技股份有限公司、袁晋清、胡世元采用责令改正方法的抉择

华懋(厦门)新资料科技股份有限公司、袁晋清、胡世元：

近期，我局对你司进行了查看，发现你司在信息发表、公司办理方面存在以下问题。

一、对外出资抉择计划不审慎

2020年12月30日，你司全资子公司华懋(东阳)新资料有限职责公司主张树立的东阳凯阳科技立异展开合伙企业(有限合伙)(以下简称东阳凯阳)与上海博康企业集团有限公司、徐州博康信息化学品有限公司(以下简称徐州博康)及其实践操控人傅志伟签定协议，约好东阳凯阳向徐州博康增资3000万元，并向傅志伟供给5.5亿元可转股告贷。以上事项未经董事会审议，抉择计划不审慎，董事长袁晋清、董事胡世元对此负有首要职责。

二、信息发表不精确

一是你司于2021年1月4日、2021年1月22日的两次公告中均提及东阳凯阳“将归入公司兼并报表规模”，2021年3月3日你司回复上海证券生意所问询函的公告中又称东阳凯阳“非公司实践操控”，发表信息前后不一起。二是依据你司2021年1月22日回复上海证券生意所问询函的公告，徐州博康2020年1至9月过半收入来源于医药中间体，但你司2021年1月4日发表的《关于公司参加的工业基金对外出资的公告》中称徐州博康“首要从事光刻资料领域中的中高端化学品的研制、出产、出售”，信息发表不精确。董事长袁晋清对此负有职责。

三、内部原则不健全

一是《董事会议事规矩》(2020年11月修订)中董事会职权、董事会告诉程序等部分条款与《公司章程》(2020年11月修订)存在对立。二是未树立印章办理原则以清晰印章的保管职责和运用批阅权限。三是在子公司树立后未及时树立有用的资金管控系统，对子公司资金划拨等要害操控环节缺少统一办理与监控。

四、股东大会、董事会会议记载不完好

你司股东大会会议记载、董事会会议记载未记载股东和董事的讲话要害、股东的质询定见或主张及相应答复或阐明。

五、董事、证券业务代表聘任不标准

一是未按规矩与除独立董事外的其他董事签定合同，清晰公司与董事之间的权力职责、董事的任期、董事违背法令法规和公司章程的职责以及公司因故提早解除合同的补偿等内容。二是聘任证券业务代表时仅由上海分公司与其签定《劳动合同》，时隔月余才经由2021年第一次暂时董事会予以聘任并公告。

上述行为违背了《中华人民共和国公司法》第四十六条、《上市公司信息发表办理方法》第二条、第三条、《上市公司办理原则》第三条、第二十条、第二十一条、第三十二条、第三十三条、第九十四条、《上市公司股东大会规矩》第四十一条、《上海证券生意所股票上市规矩》第3.2.8条的有关规矩。

我局依据《上市公司现场查看方法》向你们送达了《行政监督办理方法事前奉告书》(〔2021〕1号)，你们在法定期限内向我局提交《关于行政监督办理方法事前奉告书之回复》的申辩定见。经复核，你们的申辩理由不树立，我局不予采用。

依据《中华人民共和国证券法》第一百七十条、《上市公司信息发表办理方法》第五十八条、第五十九条、《上市公司现场查看方法》第二十一条的规矩，现抉择对你们采用责令改正的行政监管方法，并记入诚信档案。你司应仔细实行信息发表职责，赶快将上述出资事项进行补偿审议，完善资金、印章办理等内部操操控度，树立科学的出资办理机制，强化对子公司特别是异地子公司大额资金运用、严重投融资等事项的统一管控，加强三会运作标准性，进步公司办理水平。董事长袁晋清、董事胡世元应加强相关法令法规学习，不断进步履职才能，忠诚、勤勉、慎重履职。你们应自收到本抉择书之日起30日内向我局提交书面整改陈说。

假如对本监督办理方法不服，能够在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本抉择书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理方法不中止实行。

厦门证监局

2021年3月30日