[中国联通股票]（上接D86版）前海开源MSCI中国A股消费指数型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

挂号组织

称号：前海开源基金办理有限公司

注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一路1号A栋201室

工作地址:深圳市福田区深南大路7006号万科富春东方大厦22楼

法定代表人：王兆华

联系人：罗炜

电话：83181579

传真：83181121

出具法令意见书的律师事务所

称号：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

工作地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

负责人：廖海

经办律师：刘佳、刘翠

电话：021-51150298

传真：021-51150398

会计师事务所和经办注册会计师

本基金的法定验资组织为瑞华会计师事务所

会计师事务所：瑞华会计师事务所

注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层

工作地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层

法定代表人：杨剑涛

联系人：郭红霞

经办会计师：张富根、郭红霞

电话：88095588

传真：88091199

本基金的年度财务报表及其他规矩事项的审计组织为普华永道中天会计师事务所(特别一般合伙)

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特别一般合伙)

注册地址：我国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

工作地址：我国(上海)黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼

首席合伙人：李丹

联系人：陈熹

经办会计师：薛竞、陈熹

电话：(021)23238888

传真：(021)23238800

四、基金称号

前海开源MSCI我国A股消费指数型证券出资基金

五、基金的类型

股票型

六、基金的运作方法

开放式

七、基金的出资

出资方针

严密盯梢成绩比较基准，寻求盯梢违背度和盯梢差错的最小化。

出资规划

本基金的出资规划首要包含标的指数成份股及其备选成份股。为更好地完成出资方针，本基金还可出资于非成份股、债券、财物支撑证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币商场东西、金融衍生品及法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西。

如法令法规或监管组织今后答应基金出资其他品种，基金办理人在实行恰当程序后，本基金可将其归入出资规划。

基金的出资组合比例为：本基金出资于股票的财物比例不低于基金财物的80%，出资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金财物净值的90%。每个生意日日终，在扣除股指期货合约需交纳的生意确保金后，本基金将持有不低于基金财物净值5%的现金或许到期日在一年以内的政府债券；其间，现金不包含结算备付金、存出确保金、应收申购款等；权证、股指期货及其他金融东西的出资比例依照法令法规或监管组织的规矩实行。

本基金参加股指期货生意，应契合法令法规规矩和基金合同约好的出资约束并恪守相关期货生意所的事务规矩。

出资战略

本基金选用彻底仿制标的指数的方法，进行被动式指数化出资。股票出资组合的构建首要依照标的指数的成份股组成及其权重来拟合仿制标的指数，并根据标的指数成份股及其权重的改动而进行相应调整，以仿制和盯梢标的指数。本基金严密盯梢成绩比较基准，寻求盯梢违背度和盯梢差错的最小化。

因为标的指数编制方法调整、成份股及其权重产生改动的原因，或因基金的申购和换回等对本基金盯梢标的指数的作用或许带来影响时，或因某些特别状况导致活动性缺乏时，或其他原因导致无法有用仿制和盯梢标的指数时，基金办理人能够对出资组合办理进行恰当变通和调整，力求下降盯梢差错。

1、大类财物装备

本基金办理人首要依照标的指数的成份股组成及其权重构建股票出资组合，并根据指数成份股及其权重的改动而进行相应调整。本基金出资于股票的财物比例不低于基金财物的80%，出资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金财物净值的90%；本基金每个生意日日终在扣除股指期货合约需交纳的生意确保金后，应当坚持不低于基金财物净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

2、股票出资战略

股票出资组合构建

本基金选用彻底仿制标的指数的方法，依照标的指数成份股组成及其权重构建股票出资组合。因为盯梢组合构建与标的指数组合构建存在差异，若呈现较为特别的状况，本基金将选用包含替代、抽样等技术手法在内的优化仿制法来构建组合，使得盯梢组合尽或许近似于全仿制组合，以削减对标的指数的盯梢差错。本基金所选用替代法调整的股票组合应契合出资于股票的财物比例不低于基金财物的80%的比例约束，并契合出资于标的指数成份股和备选成份股的财物比例不低于基金财物净值的90%的出资比例约束。

股票出资组合的调整

本基金所构建的股票出资组合将根据标的指数成份股及其权重的改动而进行相应调整，本基金还将根据法令法规中的出资比例约束、申购换回改动状况等，对其进行当令调整，以确保基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和盯梢差错最小化。

1）定时调整

根据标的指数的调整规矩和备选股票的预期，对股票出资组合及时进行调整。

2）不定时调整

A．当成份股产生配送股、增发、暂时调入及调出成份股等状况而影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重改动及时调整股票出资组合；

B．根据本基金的申购和换回状况，对股票出资组合进行调整，然后有用盯梢标的指数；

C．根据法令、法规和基金合同的规矩，成份股在标的指数中的权重因其他特别原因产生相应改动的，本基金能够对出资组合办理进行恰当变通和调整，力求下降盯梢差错。

在正常商场状况下，力求操控本基金的比例净值与成绩比较基准的收益率日均盯梢违背度的绝对值不超越0.35%，年盯梢差错不超越4%。如因指数编制规矩调整或其他要素导致盯梢违背度和盯梢差错超越上述规划，基金办理人应采纳合理方法防止盯梢违背度、盯梢差错进一步扩展。

3、债券出资战略

本基金债券出资的意图是在确保基金财物活动性的基础上，下降盯梢差错。本基金将选用微观环境剖析和微观商场定价剖析两个方面进行债券财物的出资，经过首要采纳组合久期装备战略，一起辅之以收益率曲线战略、骑乘战略、息差战略等活跃出资战略构建债券出资组合。

4、权证出资战略

本基金将权证的出资作为进步基金出资组合收益的辅佐手法。根据权证对应公司基本面研讨成果确认权证的合理估值，发现商场对股票权证的非理性定价；运用权证衍生东西的特性，经过权证与证券的组合出资，来到达改进组合危险收益特征的意图。

5、财物支撑证券出资战略

本基金经过对财物支撑证券发行条款的剖析、违约概率和提早偿付比率的预估，借用必要的数量模型来追求对财物支撑证券的合理定价，在严厉操控危险、充分考虑危险补偿收益和商场活动性的条件下，慎重挑选危险调整后收益较高的品种进行出资。

本基金将严厉操控财物支撑证券的整体出资规划并进行涣散出资，以下降活动性危险。

6、股指期货出资战略

本基金以套期保值为意图，参加股指期货生意。

本基金参加股指期货出资机遇和数量的决议计划树立在对证券商场整体行情的判别和组合危险收益剖析的基础上。基金办理人将根据微观经济要素、方针及法规要素和本钱商场要素，结合定性和定量方法，确认出资机遇。基金办理人将结合股票出资的整体规划，以及我国证监会的相关约束和要求，确认参加股指期货生意的出资比例。

7、现金办理战略

为坚持基金的财物活动性，本基金可恰当出资于货币商场东西。详细而言，本基金将根据基金财物组合中的现金存量水平、申购换回状况及基金盯梢差错操控状况，在确认整体活动性要求的基础上，归纳考虑微观经济形势、商场资金面走向、生意对手的信誉资质以及各类财物收益率水相等，确认各类货币商场东西的装备比例，并定时对组合的均匀剩下期限及出资品种比例进行恰当调整，在确保基金财物安全性和活动性的基础上力求发明安稳的收益。

8、其他

未来，跟着商场的展开和基金办理运作的需求，基金办理人能够在不改动出资方针的前提下，遵从法令法规的规矩，相应调整或更新出资战略，并在招募阐明书更新中公告。

出资决议计划根据及程序

1、出资决议计划根据

法令、法规和《基金合同》的规矩；

标的指数的编制方法及调整公告等；

对证券商场展开趋势的研讨与判别。

2、出资决议计划流程

基金司理根据标的指数成份股名单及权重，进行出资组合构建；

当产生以下状况时，基金办理人将对出资组合进行调整，以下降盯梢差错，完成对标的指数的严密盯梢。

1）指数编制方法产生改变。基金办理人将点评指数编制方法改变对指数成份股及权重的影响，当令进行出资组合调整。

2）指数成份股定时或暂时调整。基金办理人将猜测指数成份股调整计划，并判别指数成份股调整对出资组合的影响，在此基础上确认组合调整战略。

3）指数成份股呈现股本改动、增发、配股、派发现金股息等景象。基金办理人将亲近重视这些景象对指数的影响，并据此确认相应的出资组合调整战略。

4）当因法令法规约束本基金不能出资指数成份股时，基金办理人研讨拟定成份股替代战略，并当令进行组合调整。

5）基金参加新股申购、股票长时间停牌、股票活动性缺乏等景象。基金办理人将剖析这些景象对盯梢差错的影响，据此对出资组合进行相应调整。

金融工程部对基金的日常出资和生意是否恪守法令法规、基金合同进行独立监督查看；并定时对出资组合的盯梢差错进行盯梢和点评，供给基金司理参阅；

基金司理参阅有关研讨陈说及出资危险办理部的陈说，及时进行出资组合调整。

标的指数与成绩比较基准

本基金的标的指数为MSCI我国A股消费指数。

本基金的成绩比较基准为：

MSCI我国A股消费指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率×5%

MSCI我国A股消费指数是由全球闻名的指数供货商摩根士丹利本钱世界公司编制的盯梢我国A股商场消费职业体现的指数。MSCI我国A股消费指数具有商场代表性强、指数编制方法通明等特征，能够较好的反映我国A股商场消费职业整体展开趋势。银行人民币活期存款利率指我国人民银行发布并实行的活期金融组织人民币存款基准税后利率。本基金参阅预期的大类财物装备比例设置了成绩比较基准的权重。

假如指数供给商改变或许指数供给商中止编制上述标的指数，或许上述标的指数由其它指数替代，或许因客观原因等导致指数无法编制，本基金办理人能够根据维护基金比例持有人合法权益的准则，在实行恰当程序后改变本基金的标的指数、基金称号与成绩比较基准。

若改变标的指数触及本基金出资规划或出资战略等实质性改变，则基金办理人应就改变标的指数举行基金比例持有人大会，并报我国证监会存案且及时在指定前言上刊登公告。若改变标的指数及成绩比较基准对基金出资无实质性影响，则无需举行基金比例持有人大会，基金办理人应在获得基金保管人赞同后，报我国证监会存案，并应及时在指定前言上公告。

危险收益特征

本基金为股票型基金，理论上其预期危险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币商场基金。本基金严密盯梢标的指数体现，具有与标的指数类似的危险收益特征。

出资约束

1、组合约束

基金的出资组合应遵从以下约束：

本基金出资于股票的财物比例不低于基金财物的80%，出资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金财物净值的90%；

本基金每个生意日日终，扣除股指期货合约需交纳的生意确保金后，坚持不低于基金财物净值5%的现金或许到期日在一年以内的政府债券；其间，现金不包含结算备付金、存出确保金、应收申购款等；

本基金持有的悉数权证，其市值不得超越基金财物净值的3%；

本基金办理人办理的悉数基金持有的同一权证，不得超越该权证的10%；

本基金在任何生意日买入权证的总金额，不得超越上一生意日基金财物净值的0.5%；

本基金出资于同一原始权益人的各类财物支撑证券的比例，不得超越基金财物净值的10％；

本基金持有的悉数财物支撑证券，其市值不得超越基金财物净值的20％；

本基金持有的同一(指同一信誉等级)财物支撑证券的比例，不得超越该财物支撑证券规划的10％；

本基金办理人办理的悉数基金出资于同一原始权益人的各类财物支撑证券，不得超越其各类财物支撑证券算计规划的10％；

本基金应出资于信誉等级评级为BBB以上(含BBB)的财物支撑证券。基金持有财物支撑证券期间，假如其信誉等级下降、不再契合出资规范，应在评级陈说发布之日起3个月内予以悉数卖出；

基金产业参加股票发行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总财物，本基金所申报的股票数量不超越拟发行股票公司本次发行股票的总量；

本基金进入全国银行间同业商场进行债券回购的资金余额不得超越基金财物净值的40%，本基金在全国银行间同业商场的债券回购最长时间限为1年，债券回购到期后不得展期；

本基金参加股指期货生意，需恪守下列出资比例约束：

1）本基金在任何生意日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超越基金财物净值的10%；

2）在任何生意日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金财物净值的100%，其间，有价证券指股票、债券、权证、财物支撑证券、买入返售金融财物等；

3）在任何生意日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值的20%；

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计占基金财物的比例应当契合《基金合同》关于股票出资比例的有关规矩；

5）在任何生意日内生意的股指期货合约的成交金额不得超越上一生意日基金财物净值的20%；

本基金基金总财物不得超越基金净财物的140%；

本基金主动出资于活动性受限财物的市值算计不得超越该基金财物净值的15%。因证券商场动摇、上市公司股票停牌、基金规划改动等基金办理人之外的要素致使基金不契合本条规矩比例约束的，基金办理人不得主动新增活动性受限财物的出资；

本基金与私募类证券资管产品及我国证监会确定的其他主体为生意对手展开逆回购生意的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约好的出资规划坚持共同；

本基金出资流转受限证券，基金办理人应事前根据我国证监会相关规矩，与基金保管人在本基金保管协议中清晰基金出资流转受限证券的比例，根据比例进行出资。基金办理人应制定严厉的出资决议计划流程和危险操操控度，防备活动性危险、法令危险和操作危险等各种危险；

法令法规及我国证监会规矩的和《基金合同》约好的其他出资约束。

除上述第、、、项外，因证券、期货商场动摇，证券发行人兼并，基金规划改动，标的指数成份股调整，标的指数成份股活动性约束等基金办理人之外的要素致使基金出资比例不契合上述规矩出资比例的，基金办理人应当在10个生意日内进行调整，但我国证监会规矩的特别景象在外。

基金办理人应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的出资组合比例契合基金合同的有关约好。上述期间，基金的出资规划、出资战略应当契合基金合同的约好。

基金保管人对基金的出资的监督与查看自基金合同收效之日起开端。法令法规或监管部门还有规矩的，从其规矩。

如法令法规或监管部门撤销或改变上述制止性规矩，本基金在契合法令法规和基金合同的约好，且实行恰当程序并提早公告后，可不受上述规矩的约束，或以改变后的规矩为准。

2、制止行为

为维护基金比例持有人的合法权益，基金产业不得用于下列出资或许活动：

承销证券；

违反规矩向别人借款或许供给担保；

从事承当无限职责的出资；

生意其他基金比例，可是我国证监会还有规矩的在外；

向其基金办理人、基金保管人出资；

从事内情生意、操作证券生意价格及其他不正当的证券生意活动；

法令、行政法规和我国证监会规矩制止的其他活动。

基金办理人运用基金产业生意基金办理人、基金保管人及其控股股东、实践操控人或许与其有严重利害关系的公司发行的证券或许承销期内承销的证券，或许从事其他严重相关生意的，应当契合基金的出资方针和出资战略，遵从基金比例持有人利益优先准则，防备利益冲突，树立健全内部批阅机制和点评机制，依照商场公平合理价格实行。相关生意有必要事前得到基金保管人的赞同，并按法令法规予以发表。严重相关生意应提交基金办理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事经过。基金办理人董事会应至少每半年对相关生意事项进行检查。

法令法规或监管部门撤销上述组合约束、制止行为规矩的条件和要求，本基金可不受相关约束。法令法规或监管部门对上述组合约束、制止行为规矩的条件和要求进行改变的，经与基金保管人协商共同，基金办理人可在实行恰当程序后对基金合同进行改变。

基金办理人代表基金行使股东权力及债权人权力的处理准则及方法

1、不追求对上市公司的控股，不参加所出资上市公司的经营办理；

2、有利于基金财物的安全与增值；

3、基金办理人依照国家有关规矩代表基金独立行使股东权力，维护基金比例持有人的利益；

4、基金办理人依照国家有关规矩代表基金独立行使债权人权力，维护基金比例持有人的利益。

基金的出资组合陈说

基金办理人的董事会及董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带职责。

基金保管人根据基金合同规矩复核了本陈说中的财务指标、净值体现和出资组合陈说等内容，确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

本出资组合陈说所载数据到2019年06月30日。

1.陈说期末基金财物组合状况

2.陈说期末按职业分类的股票出资组合

2.1陈说期末按职业分类的境内股票出资组合

2.2陈说期末活跃出资按职业分类的境内股票出资组合

本基金本陈说期末未持有活跃出资股票。

2.3陈说期末按职业分类的港股通出资股票出资组合

本基金本陈说期末未经过港股通机制出资港股。

3.陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

3.1陈说期末指数出资按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

3.2陈说期末活跃出资按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名股票出资明细

本基金本陈说期末未持有活跃出资股票。

4.陈说期末按债券品种分类的债券出资组合

本基金本陈说期末未持有债券。

5.陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

本基金本陈说期末未持有债券。

6.陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

7.陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈说期末未持有贵金属。

8.陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈说期末未持有权证。

9.陈说期末本基金出资的股指期货生意状况阐明

9.1陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未出资股指期货。

9.2本基金出资股指期货的出资方针

本基金本陈说期末未出资股指期货。

10.陈说期末本基金出资的国债期货生意状况阐明

10.1本期国债期货出资方针

本基金本陈说期末未出资国债期货。

10.2陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未出资国债期货。

10.3本期国债期货出资点评

本基金本陈说期末未出资国债期货。

11.出资组合陈说附注

11.1本基金出资的前十名证券的发行主体本期没有呈现被监管部门立案查询，或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

11.2基金出资的前十名股票没有超出基金合同规矩的备选股票库。

11.3其他财物构成

11.4陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有可转化债券。

11.5陈说期末指数出资前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限的状况。

11.6陈说期末活跃出资前五名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末未持有活跃出资股票。

11.7出资组合陈说附注的其他文字描述部分

因为四舍五入原因，分项之和与算计或许有尾差。

八、基金的成绩

基金办理人依照恪尽职守、诚实信誉、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，但不确保基金必定盈余，也不确保最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在做出出资决议计划前应仔细阅读本基金的招募阐明书。

前海开源MSCI我国A股消费A

前海开源MSCI我国A股消费C

注：本基金成绩比较基准为：MSCI我国A股消费指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率×5%

九、基金的费用与税收

基金费用的品种

1、基金办理人的办理费；

2、基金保管人的保管费；

3、出售服务费；

4、《基金合同》收效后的标的指数答应运用费；

5、《基金合同》收效后与基金相关的信息发表费用；

6、《基金合同》收效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和裁定费；

7、基金比例持有人大会费用；

8、基金的证券、期货生意费用；

9、基金的银行汇划费用；

10、账户开户费用、账户维护费用；

11、依照国家有关规矩和《基金合同》约好，能够在基金产业中列支的其他费用。

基金费用计提方法、计提规范和付出方法

1、基金办理人的办理费

本基金的办理费按前一日基金财物净值的0.50%年费率计提。办理费的核算方法如下：

H＝E×0.50%÷当年天数

H为每日应计提的基金办理费

E为前一日的基金财物净值

基金办理费每日计提，按月付出。由基金保管人根据与基金办理人核对共同的财务数据，主动在月初5个工作日内、依照指定的账户途径进行资金付出，基金办理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，付出日期顺延。

2、基金保管人的保管费

本基金的保管费按前一日基金财物净值的0.10%的年费率计提。保管费的核算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值

基金保管费每日计提，按月付出。由基金保管人根据与基金办理人核对共同的财务数据，主动在月初5个工作日内、依照指定的账户途径进行资金付出，基金办理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，付出日期顺延。

3、C类基金比例的出售服务费

本基金A类基金比例不收取出售服务费，仅就C类基金比例收取出售服务费。本基金C类基金比例的出售服务费按前一日该类基金比例基金财物净值的0.20%的年费率计提。出售服务费的核算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为C类基金比例每日应计提的出售服务费

E为C类基金比例前一日的基金财物净值

出售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月付出。由基金保管人根据与基金办理人核对共同的财务数据，主动在月初5个工作日内、依照指定的账户途径进行资金付出，基金办理人无需再出具资金划拨指令，由挂号组织代收，挂号组织收到后按相关合同规矩付出给基金出售组织等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，付出日期顺延。

4、基金标的指数答应运用费

《基金合同》收效后的标的指数答应运用费依照基金办理人与指数供给商签署的指数运用答应协议的约好，从基金产业中向指数供给商付出。标的指数答应运用费按前一日基金财物净值0.02%的年费率计提。详细核算方法如下：

H＝E×0.02%÷当年天数

H为每日应计提的标的指数答应运用费

E为本基金前一日的基金财物净值

标的指数答应运用费每日计提，逐日累计，按季付出。标的指数答应运用费的收取下限为每季度5000美元或等值人民币，计费期间缺乏一季度的，根据实践天数按比例核算。

假如指数运用答应协议约好的标的指数运用相关费用的核算方法、费率和付出方法等产生调整，本基金将选用调整后的方法或费率核算标的指数运用相关费用。基金办理人应及时依照《信息发表方法》的规矩在指定前言进行公告，此项调整无需举行基金比例持有人大会审议。

基金办理人应于标的指数运用费开端计提或产生调整前至少一个工作日告诉基金保管人标的指数运用费的费率、详细核算方法和付出方法。

上述“基金费用的品种”中第5－11项费用，根据有关法规及相应协议规矩，按费用实践开销金额列入当期费用，由基金保管人从基金产业中付出。

不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金办理人和基金保管人因未实行或未彻底实行责任导致的费用开销或基金产业的丢失；

2、基金办理人和基金保管人处理与基金运作无关的事项产生的费用；

3、《基金合同》收效前的相关费用；

4、其他根据相关法令法规及我国证监会的有关规矩不得列入基金费用的项目。

基金办理人和基金保管人可根据基金展开状况，在依照法令法规和《基金合同》的要求实行恰当程序后，调整基金办理费率、基金保管费率和基金出售服务费率等相关费率。基金办理人有必要依照有关规矩于新的费率施行日前在指定前言刊登公告。

基金税收

本基金运作过程中触及的各交税主体，其交税责任按国家税收法令、法规实行。

基金产业出资的相关税收，由基金比例持有人承当，基金办理人或许其他扣缴责任人依照国家有关税收征收的规矩代扣代缴。

十、其他应发表事项

前海开源基金办理有限公司的从业人员在前海开源财物办理有限公司兼任董事、监事及领薪状况如下：

本公司总司理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；

本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；

本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；

上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的状况。

2019年01月17日至2019年07月17日发表的公告：

十一、备检文件

备检文件包含：

1、我国证监会准予注册前海开源MSCI我国A股消费指数型证券出资基金征集的文件

2、《前海开源MSCI我国A股消费指数型证券出资基金基金合同》

3、《前海开源MSCI我国A股消费指数型证券出资基金保管协议》

4、法令意见书

5、基金办理人事务资历批件、营业执照

6、基金保管人事务资历批件、营业执照

7、我国证监会要求的其他文件

备检文件的寄存地址和出资人查阅方法：

1、寄存地址：《基金合同》、《保管协议》寄存在基金办理人和基金保管人处；其他备检文件寄存在基金办理人处。

2、查阅方法：出资人可在营业时间免费到寄存地址查阅，也可按工本费购买复印件。

十二、对招募阐明书更新部分的阐明

本基金办理人根据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作办理方法》、《证券出资基金出售办理方法》、《证券出资基金信息发表办理方法》及其他有关法令法规的要求，结合本基金办理人对本基金施行的出资办理活动，对本基金的原招募阐明书进行了更新，首要更新的内容如下：

1、对“重要提示”相关信息进行了更新。

2、对“基金办理人”相关信息进行了更新。

3、对“相关服务组织”相关信息进行了更新。

4、对“基金的征集”相关信息进行了更新。

5、对“基金合同的收效”相关信息进行了更新。

6、对“基金比例的申购与换回”相关信息进行了更新。

7、在“基金的出资”部分，增加了“基金的出资组合陈说”、“基金的成绩”相关信息。

8、对“对基金比例持有人的服务”相关信息进行了更新。

9、在“其他应发表事项”部分相关信息进行了更新，发表了期间触及本基金的公告。

10、对部分表述进行了更新。

前海开源基金办理有限公司

二〇一九年八月三十日