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「600816安信信托」西部证券乌龙报价被罚机构最该反思什么

wx 2023-03-07 23:15:54 6

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????张志伟

????5月9日晚间，科创板新股思特威发表初次揭露发行股票并在科创板上市发行的公告，发行价格终究定价为31.51元/股，而其下申购最高报价却达960元/股，高于发行定价逾30倍，也高出第二高报价10倍多。

????如此悬殊的报价是谁在其间火上加油？经了解，“肇事者”是西部证券睿赫1号调集财物办理方案，西部证券对此“辩解”称，原意是报价30元/股，申购股数为960万股，但因操作失误，终究误写成报价960元/股、申购30万股。

????从实践影响看，960元/股的报价作为最高报价已被除掉，对全体报价的平均数、中位数以及最终定价成果均无影响。这样的成果，看似仅仅报价过程中意外的诙谐，没必要过于计较，西部证券也不必过于自责，但实践上问题远没有这么简略。

????从规制看，西部证券违反了《注册制下初次揭露发行股票下投资者办理规矩》中的相关规定，包含第六条“重要操作环节设置复核机制”和第十二条“应按照内部研究报告给出的主张价格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告主张价格区间”。

????因而，5月11日，中证协对西部证券的“乌龙报价”行为做出处分：将“西部证券睿赫1号调集财物办理方案”列入约束名单，一个月内不得参加科创板、创业板、主板等板块相关项目的下询价和配售。

????而作为专业组织，此次的“乌龙报价”也事实匪夷所思。究其原因无外乎有两点：一是报价申报者缺少必要的敬业情绪；二是无复核程序，或相关程序形同虚设。但西部证券没有对此给出一份具体阐明。

????井蛙之见，此次事情暴露出西部证券的风控系统存在危险。借此对公司进行一次全面的风控“体检”或为燃眉之急。

????事实上，投资者关于乌龙买卖并不生疏。2013年8月16日，上证指数大涨近6%，59只权重股3分钟内触及涨停。后查明，当天异动的首要原因是光大证券自营账户巨额买入。光大证券及相关责任人也因而支付沉痛价值，没收非法所得8721万元，并被处以合计超5亿元罚款，当事人徐浩明等分别被给予正告、罚款60万元并被罚终身禁入证券期货市场。

????风控是金融组织的命脉之一，不能坐等危险产生才进行补偿，而应该有备无患提前准备。危险产生后，则要坦白认错，痛定思痛，及时亡羊补牢。

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