[直接投资外汇管理信息系统]东兴证券年内三遭处罚风控闯红灯 上半年4大股东减持

近来，东兴证券(601198.SH)发布2019年半年报。本年上半年，东兴证券完结经营收入18.87亿元，同比添加28.39%;完结归属于母公司股东的净利润8.64亿元，同比添加50%;完结扣除非经常性损益的净利润8.10亿元，同比添加41.76%;经营活动产生的现金流量净额为97.56亿元，上年同期为-3.53亿元。

到2019年6月末，东兴证券财物总额为865.03亿元，比上年度末添加15.31%;负债总额为664.74亿元，比上年度末添加20.12%;财物负债率为73.10%，比上年度末添加3.13%。

2019年上半年，东兴证券生意事务分部完结经营收入7.97亿元，同比上升9.86%，占公司经营收入的比例为42.23%，在经营收入中的占比下降7.12个百分点。

证券生意事务方面，公司2019年上半年股票基金署理生意累计成交金额为1.23万亿元，市场比例0.84%;其间母公司完结证券生意事务净收入(含座位租借)3.79亿元。

信誉事务方面，公司2019年上半年信誉事务分部完结经营收入3.21亿元。到2019年6月30日，公司融资融券余额为105.06亿元，同比添加26.72%，完结融资融券利息收入3.25亿元;自有资金股票质押事务余额为64.57亿元，完结股票质押回购事务利息收入2.44亿元。

2019年上半年，东兴证券自经营务分部完结经营收入2.41亿元，同比上升341.27%，占公司经营收入的比例为12.76%，在经营收入中的占比上升9.05个百分点。

本年上半年，东兴证券出资银行事务分部完结经营收入4.46亿元，同比上升35.46%，占公司经营收入的比例为23.62%，在经营收入中的占比上升1.24个百分点。

到2019年6月30日，根据wind计算数据(上市日)，公司完结股权项目主承销家数为11家，股权主承销项目承销金额78.18亿元，公司上半年股票主承销家数及承销金额排列职业第9位和第15位;债券(公司债、企业债及金融债)主承销家数为15家，融资规划102.53亿元，较2018年同期添加37.62%。

据中国经济记者计算，到现在，东兴证券保荐IPO项目已过会4单：3月12日，四川天味食物集团股份有限公司过会;4月4日，鸿合科技股份有限公司过会;5月23日，浙江大胜达包装股份有限公司过会。8月15日，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司过会。

此外，在科创板保荐方面，本年内，东兴证券保荐的广东嘉元科技股份有限公司于6月28日成功过会。

2019年上半年，东兴证券财物办理事务分部完结经营收入2.60亿元，同比上升25.77%，占公司经营收入的比例为13.78%，在经营收入中的占比下降0.29个百分点。公司财物办理受托总规划为1194.95亿元(不含公募基金)，较2018年同期添加1.96%，其间调集财物办理方案办理规划277.47亿元，单一财物办理方案办理规划560.90亿元，专项财物办理方案办理规划356.58亿元。

东兴证券的其他事务分部首要包含期货事务、特殊出资事务、私募基金办理事务和海外事务。

2019年上半年其他事务分部中四家子公司完结的经营收入为1.44亿元，占公司经营收入的比例为7.61%。

本年上半年，东兴证券信誉减值丢失-8941.39万元，其间，融出资金信誉减值丢失899.31万元，买入返售金融财物信誉减值丢失-1.24亿元。

陈述期内，东兴证券第四大股东福建天宝矿业集团股份有限公司减持405.24万股，期末持股数量5747.82万股，持股比例2.08%，其间5722.82万股质押;东兴证券第五大股东上海工业出资(集团)有限公司减持705.92万股，期末持股数量4810.00万股，持股比例1.74%;东兴证券第六大股东福建新联合出资有限职责公司期末持股数量4253.06万股，持股比例1.54%，所持股份悉数质押;东兴证券第九大股东香港中心结算有限公司增持125.35万股，期末持股数量2002.30万股。

上半年，东兴证券前十大股东中还有两大股东施行过减持。到2018年12月31日，全国社会保证基金理事会转持二户位列东兴证券第六大股东，持股数量为4539.95万股，持股比例为1.65%。到2019年3月31日，全国社会保证基金理事会转持二户减持2757.96万股，持股数量1781.99万股，持股比例0.65%。到2019年6年30日，全国社会保证基金理事会转持二户已不在前十大股东之列。

到2018年12月31日，永信世界出资(集团)有限公司位列东兴证券第八大股东，持股数量为3031.07万股，持股比例为1.1%。到2019年3月31日，永信世界出资(集团)有限公司已不在前十大股东之列。

到6月30日，东兴证券敷衍职工薪酬11.49亿元，上年底为9.83亿元;支交给职工以及为职工付出的现金为5.10亿元，去年同期为5.18亿元。

东兴证券在半年报中发表了2宗行政处分状况：

2019年1月17日，因公司成都二环路南二段证券经营部存在未按规则实施客户身份辨认职责、未按规则区分客户危险等级、未按规则报送可疑买卖陈述相关问题，中国人民银行成都分行经营办理部向该经营部出具《行政处分决议书》(成银营罚字[2019]2号)。

2019年7月11日，北京证监局向公司出具《行政监管办法决议书》([2019]74号)，指出公司私募子公司东兴本钱出资办理有限公司在证券公司安排架构标准整改工作中整改逾期比例较高，要求公司3个月内改正，完善内部操控流程，加强对子公司的合规办理，添加内部合规查看次数。

除上述发表的2宗行政处分外，中国经济记者注意到，根据福建证监局在7月2日发布的告诉公告，东兴证券经营部一职工由于客户融资供给便当，被证监局出具警示函。经查，黄迪群在东兴证券股份有限公司明溪新大道经营部从业期间，存在为客户融资供给便当的行为。上述行为违背了中国证监会《证券生意人办理暂行规则》(以下简称《暂行规则》)第十三条第(六)项的规则。根据《暂行规则》第二十五条、第二十七条，福建证监局决议对黄迪群采纳出具警示函的行政监督办理办法。

东兴证券在半年报中共发表了13申述讼、裁决事项。其间，2申述讼为融资融券合同胶葛，触及本金44.39万元;2申述讼为债券违约胶葛，触及本金2.8亿元;8申述讼算计触及本金约17.50亿元。

有4申述讼为股票质押回购胶葛，其间3起股票质押回购胶葛算计触及本金9.78亿元;别的1起为东兴证券作以办理人名义代表定向财物办理方案，触及本金4.92亿元。

此外，还有3申述讼为损害补偿胶葛，触及金额2799.92万元;1起知识产权胶葛，触及金额2万元;1起股权转让胶葛，触及金额6.01亿元。5申述讼算计触及金额6.01亿元。

2起融资融券合同胶葛如下：

2013年8月15日，被告吕根源与东兴证券买卖中被告在原告处开立的融资融券账户呈现了保持担保比例低于平仓线且未如期追加担保物或了断负债的状况，公司强制平仓后被告尚存在未清偿负债40.74万元，后经公司屡次催告，被告没有清偿剩下负债。2015年12月20日东兴证券依法向北京市西城区人民法院提申述讼恳求，恳求法院判令被告清偿融本钱金40.74万元，并付出利息、罚息及完结债款的费用。2018年4月11日北京市第二中级人民法院掌管调停并作出(2018)京02民终1587号民事调停书，确认被告应于2018年10月20日前归还融资负债本金40.74万元及到2018年3月25日的违约金11.26万元，如未如期足额归还，则依照合同约好归还本金及相应违约金。被告未于2018年10月20日归还上述负债，公司已依法向北京市第二中级人民法院恳求强制实行。

2013年6月21日，被告倪伟庭与东兴证券签定《东兴证券股份有限公司融资融券事务合同》(以下简称“合同”)，进行融资融券买卖。买卖中被告在原告处开立的融资融券账户呈现了保持担保比例低于平仓线且未如期追加担保物或了断负债的状况，公司强制平仓后被告尚存在未清偿负债3.64万元，后经公司屡次催告，被告没有清偿剩下负债。东兴证券依法向北京市西城区人民法院提申述讼恳求，恳求法院判令被告清偿融本钱金3.64万元，并付出利息、罚息及诉讼费用。2018年12月14日，北京市西城区人民法院作出《民事判定书》((2017)0102民初24254号)，判令倪伟庭于判定收效之日起10日内归还公司融资款本金3.64万元及相应融资利息、违约金及诉讼费用等。

4起股票质押回购胶葛如下：

2017年12月至2018年1月，东兴证券与被告新疆赢盛通典股权出资合伙企业(有限合伙)连续签署三份股票质押回购买卖相关协议，新疆赢盛通典股权出资合伙企业(有限合伙)将其所持有的康得新(证券代码：002450)质押给公司，共融入本金人民币3.73亿元，沣沅弘(北京)控股集团有限公司承当连带保证职责。2018年11月，康得新股价跌破平仓线，新疆赢盛通典股权出资合伙企业(有限合伙)归还部分负债，但未按约好足额补仓至预警线以上，构成违约。东兴证券依法向法院提申述讼恳求，恳求法院判令新疆赢盛通典股权出资合伙企业(有限合伙)清偿剩下融本钱金1.53亿元，并付出相应利息、违约金及完结债款的费用，沣沅弘(北京)控股集团有限公司就上述悉数债款承当连带保证职责。2019年2月19日，北京市第二中级人民法院决议立案受理，并出具《受理案子告诉书》((2019)京02民初109号)，公司于2019年2月20日收到相应文书，本诉讼案子没有开庭审理。

东兴证券与被告北京弘高中太出资有限公司展开股票质押式回购买卖事务，事务存续期间，上市公司弘高构思于2017年5月2日因2016年度财务陈述被审计组织出具了无法表明定见的审计陈述，被买卖所实施退市危险警示特别处理，根据两边协议约好，弘高中太应当提早购回或许采纳履约保证办法。经屡次告诉、洽谈，弘高中太并未提早购回或采纳有用的履约保证办法。为保护本身权益，东兴证券依法向北京市第二中级人民法院提申述讼恳求，恳求法院判令被告清偿融资款本金1.25亿元，并付出利息、罚息及完结债款的费用。2019年1月7日，东兴证券收到北京市第二中级人民法院作出的《民事判定书》，判定弘高中太于判定收效之日起10日内归还公司融资款本金1.25亿元，并给付融资款期内利息、违约金及完结债款的费用;2019年6月19日，公司收到北京市高级人民法院作出的二审胜诉判定书，现在处于恳求实行阶段。

东兴证券与被告虞云新展开股票质押回购买卖事务，虞云新未按约好足额归还本金及付出第三、四季度利息，构成违约，东兴证券依法向法院提申述讼恳求，恳求法院判令虞云新清偿融资款本金7.00亿元，并付出相应利息、违约金及完结债款的费用算计1.22亿元，周晓光、新光控股集团有限公司对悉数债款承当连带保证职责。

据媒体报道，2016年10月，东兴证券与虞云新签了股票质押式回购协议，借了7.49亿元本金给虞云新，质押物为其时的新光圆成现在的ST新光。周晓光、新光集团承当连带职责。

东兴证券作为办理人代表定向财物办理方案于2018年8月21日向北京市高级人民法院提申述讼，申述定向方案出资的股票质押式回购事务资金融入方及其相关担保方违背协议约好，恳求法院判令被告上海融屏信息科技有限公司清偿融资欠款本金4.92亿元，并付出相应利息、违约金及完结债款的费用算计3098.94万元;叶振、魏淑、林斌承当连带保证职责;东兴证券对杭州楼舜出资办理合伙企业(有限合伙)、杭州云舜出资合伙企业(有限合伙)、杭州昭舜出资办理合伙企业(有限合伙)、杭州恩尚出资办理合伙企业(有限合伙)、杭州椒图出资办理有限公司、杭州拓际出资办理合伙企业(有限合伙)、杭州麦沃出资办理合伙企业(有限合伙)、杭州际彤出资办理合伙企业(有限合伙)、杭州麦心出资办理合伙企业(有限合伙)、浙江东融股权出资基金办理有限公司、孙欣质押给公司的合伙企业比例及孳息的折价、拍卖或许变卖所得价款在诉讼恳求的债款范围内享有优先受偿权。本案子终究诉讼成果由定向财物办理方案实践接受。2018年9月3日，北京市高级人民法院下达受理案子告诉书，2019年3月13日，本诉讼案子开庭审理，等候北京市高级人民法院判定。

2起债券违约胶葛如下：

原告东兴证券持有的14吉粮债《征集说明书》、《非揭露转让奉告书》存在虚伪记载、误导性陈述及严重遗失，导致所出资3000万元14吉粮债遭受本金及未获清偿利息的丢失。为保护本身权益，原告依法向法院提起侵权之诉，恳求法院判令被告吉粮收储补偿原告悉数丢失、判令被告吉粮集团、广州证券承当连带补偿职责。2019年6月18日，长春市中院作出一审判定，判定东兴证券对吉粮收储、吉粮集团享有破产债款本金3000万，利息577.00万元，广州证券对上述金钱给付承当连带偿职责。

被告中弘控股股份有限公司作为中弘控股股份有限公司2016年面向合格出资者揭露发行公司债券(第一期)的发行人未能如期实施本金及利息的偿付职责，导致本期债券产生实质性违约。东兴证券作为债券的受托办理人代表整体债券持有人向北京市第二中级人民法院申述恳求法院判令被告归还本期债券敷衍的本金2.5亿元及相应利息、逾期利息，并付出本案诉讼费、律师费。本案子的终究诉讼成果由债券持有人实践接受。该案一审裁决驳回申述，现在上诉至北京市高院。

记者魏京婷

东兴证券年内三遭处分风控闯红灯

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