[中颖电子]广发证券股份有限公司2018第三季度报告

广发证券股份有限公司2018第三季度陈说

广发证券股份有限公司

证券代码：000776证券简称：广发证券公告编号：2018-071

2018

第三季度陈说

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高档处理人员确保季度陈说内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并承当单个和连带的法令责任。

本陈说经公司第九届董事会第十二次会议审议经过。除下列董事外，其他董事亲身到会了审议本次季报的董事会会议：

公司负责人孙树明先生、主管管帐作业负责人孙晓燕女士及管帐安排负责人(管帐主管人员)王莹女士声明：确保本季度陈说中财务报表的实在、精确、完好。

第二节公司基本状况

一、首要管帐数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度管帐数据

是否

注1：依据财政部发布的关于修订印发一般企业财务报表格局的告诉及相关解读要求，利润表新增“财物处置收益”和“其他收益”行项目，并需按规则调整可比期间的比较数据，财务报表相应调整了2017年同期吞并及母公司报表“运营收入”的口径，新口径下“运营收入”包含了“财物处置收益”和“其他收益”两个项目的金额，该项目金额原在运营外出入中列示。除此之外，各项2017年同期数据均无改变。

注2：本陈说之财务数据依据中国企业管帐准则编制。

注3：除特别阐明外，本陈说之财务数据的钱银单位为人民币元。

截止发表前一买卖日的公司总股本：

非经常性损益项目和金额

适用不适用

单位：元

对公司依据《揭露发行证券的公司信息发表解释性公告第1号逐个非经常性损益》界说界定的非经常性损益项目，以及把《揭露发行证券的公司信息发表解释性公告第1号逐个非经常性损益》中罗列的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应阐明原因

本集团持有买卖性金融东西和衍生金融东西产生的公允价值变化损益，持有买卖性金融财物、债务出资、其他债务出资和其他权益东西出资期间取得的出资收益，以及处置其他债务出资、买卖性金融东西和衍生金融东西取得的出资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原由于：本集团作为证券运营安排，上述业务均归于本集团的正常经运营务。

本集团之子公司广发信德出资处理有限公司及广发乾和出资有限公司持有长时刻股权出资期间取得的出资收益以及处置长时刻股权出资取得的出资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原由于：广发信德出资处理有限公司的运营范围首要包含出资处理，广发乾和出资有限公司的运营范围为项目出资、出资处理，上述业务均归于正常经运营务。

二、陈说期末股东总数及前十名股东持股状况表

1、普通股股东和表决权康复的优先股股东总数及前10名股东持股状况表

单位：股

注1：公司H股股东中，非挂号股东的股份由香港中心结算有限公司代为持有；

注2：上表中，香港中心结算有限公司所持股份品种为境外上市外资股，其他股东所持股份品种均为人民币普通股；

注3：依据吉林敖东药业集团股份有限公司、辽宁成大股份有限公司和中山共用事业集团股份有限公司别离于2018年10月16日揭露发表的信息，到2018年9月30日，吉林敖东持有公司H股41,026,000股，并经过其全资子公司敖东世界实业有限公司持有公司H股36,868,800股，算计H股77,894,800股，占公司总股本的1.02%；辽宁成大经过其全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有公司H股1,473,600股，占公司总股本的0.019%；中山共用经过其全资子公司共用世界出资有限公司持有公司H股100,904,000股，占公司总股本的1.32%。到2018年9月30日，吉林敖东及其一起行动听、辽宁成大及其一起行动听、中山共用及其一起行动听持有公司A股和H股占公司总股本的份额别离为17.45%、16.42%、10.34%；

注4：辽宁成大陈说期末的持股数量比照2018年6月底削减50,000股，首要原因系辽宁成大参与转融通业务；

注5：依据香港联交所发表易揭露发表信息，到2018年9月30日，持有公司H股类别股份份额在5%及以上的股东出资有限公司”外）状况如下：2018年9月27日，BlackRockInc.持有公司H股好仓共86,256,884股，占公司H股股本的5.07%；持有公司H股淡仓共694,800股，占公司H股股本的0.04%；2018年7月26日，广发证券股份有限公司工会委员会持有公司H股好仓共120,185,200股，占公司H股股本的7.06%。上述股份均由香港中心结算有限公司代为持有；

注6：陈说期末，以上A股股东不存在经过信誉证券账户持有公司股份的景象；

注7：陈说期末，以上A股股东不存在进行约好购回买卖的景象。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股状况表

第三节重要事项

一、陈说期首要财务数据、财务指标产生变化的状况及原因

单位：元

二、重要事项开展状况及其影响和解决方案的剖析阐明

1、运营点改变

到2018年9月30日，公司共有分公司20家、证券运营部264家，散布于全国31个省、直辖市、自治区。陈说期，公司共有7家运营部完结同城搬家。

2、公司于2018年7月10日发表了《关于参与建议树立广东股权买卖中心股份有限公司的公告》。2013年10月，公司出资3,250万元，参与建议树立广东金融高新区股权买卖中心有限公司，持股份额为32.50%。为实行《关于标准开展区域性股权商场的告诉》及《区域性股权商场监督处理试行方法》相关规则，依据广东省人民政府的批复定见，粤股交和广州股权买卖中心有限公司选用新设吞并的方法一起建议树立广东股权买卖中心股份有限公司，注册本钱为人民币31,098.31万元。粤股交及广股交相应予以刊出。公司以持有的粤股交股权作价出资参与建议树立广东股权买卖中心股份有限公司，并持有该公司37,374,805股股份，持股份额为12.0183%。有关概况请见公司于2018年7月10日在巨潮资讯和香港联交所发表易站发表的相关公告。

3、公司于2018年8月17日收到公司监事詹灵芝女士的书面辞去职务函，詹灵芝女士因合理安排退休日子的个人原因，请求辞去公司第九届监事会监事职务。依据《公司法》及《公司章程》规则，詹灵芝女士的辞去职务不会导致公司监事会成员低于法定最低人数，因而监事詹灵芝女士的辞去职务函送达公司时收效。公司将按法定程序补选新任监事。有关概况请见公司于2018年8月18日在巨潮资讯和香港联交所发表易站发表的相关公告。

4、公司于2018年8月29日举行第九届董事会第十次会议审议经过了《关于投行业务处理总部安排架构调整的方案》，赞同将债券业务部划至投行业务处理总部统筹处理，作为一级部分。上述调整完结后，投行业务处理总部下设六个一级部分，别离是：投行归纳处理部、出资银行部、吞并收买部、战略投行部、债券业务部、本钱商场部。有关概况请见公司于2018年8月30日在巨潮资讯和香港联交所发表易站发表的相关公告。

5、公司于2018年8月29日举行第九届董事会第十次会议审议经过了《关于调整公司向广发控股有限公司增资方法的方案》，赞同向全资子公司广发香港公司增资52.37亿港元，该52.37亿港元依据实践状况可一次性增资或分批增资完结，资金来源为公司境外上市外资股的征集资金；授权公司运营处理层依据国家有关规则，全权处理与增资广发香港公司相关的详细事项。有关概况请见公司于2018年8月30日在巨潮资讯和香港联交所发表易站发表的相关公告。

6、公司于2018年9月5日收到中国证券监督处理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可请求受理单》(181351号)，中国证监会依法对公司提交的《广发证券股份有限公司上市公司非揭露发行新股核准》行政许可请求资料进行了检查，以为该请求资料完全，契合法定方法，抉择对该行政许可请求予以受理。公司本次非揭露发行A股股票事项需要中国证监会核准。公司将依据中国证监会对该事项的审阅开展状况及时实行信息发表责任。有关概况请见公司于2018年9月6日在巨潮资讯和香港联交所发表易站发表的相关公告。

7、公司于2018年9月14日收到公司独立董事李延喜先生的书面辞去职务函，李延喜先生因期望投进更多时刻于其他业务的个人原因，请求辞去公司第九届董事会独立董事、董事会审计委员会委员及董事会薪酬与提名委员会委员职务。依据《公司法》、《关于在上市公司树立独立董事准则的辅导定见》及《公司章程》规则，李延喜先生的辞去职务不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，但将导致独立董事成员低于董事会人数的三分之一。因而，李延喜先生的辞去职务请求将自公司举行股东大会选举产生新任独立董事并取得证券公司董事任职资历及正式履职之日起收效。在此之前，李延喜先生仍将依照有关法令、行政法规和《公司章程》的规则，持续实行公司独立董事、董事会审计委员会委员及董事会薪酬与提名委员会委员的责任。公司董事会将依照有关规则赶快完结独立董事的补选作业。有关概况请见公司于2018年9月15日在巨潮资讯和香港联交所发表易站发表的相关公告。

8、公司于2018年9月18日举行第九届董事会第十一次会议审议经过了《关于提名第九届董事会独立董事提名人的方案》，赞同提名范立夫先生为第九届董事会独立董事提名人。范立夫先生的证券公司独立董事任职资历需要取得证券监管部分的核准；在范立夫先生取得相关任职资历并正式履职前，独立董事李延喜先生依照法令、行政法规及《公司章程》的规则持续实行职务。范立夫先生现已取得证券买卖所的上市公司独立董事资历证书，其独立董事提名人的任职资历和独立性现已深圳证券买卖所存案审阅无异议，公司将提交股东大会审议。范立夫先生的简历以及有关概况请见公司于2018年9月19日在巨潮资讯和香港联交所发表易站发表的相关公告。

9、公司于2018年10月16日收到公司股东吉林敖东、辽宁成大和中山共用提交的《关于提名第九届监事会监事提名人的函》，联合提名蓝海林先生为广发证券第九届监事会监事提名人。吉林敖东、辽宁成大和中山共用持有公司A股占公司总股本的份额别离为16.43%、16.40%和9.01%，算计持股份额超越3%，依据《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关规则，有权联合向公司提出暂时提案。依据该暂时提案，公司将蓝海林先生作为第九届监事会监事提名人，提交公司2018年第一次暂时股东大会审议。有关概况请见公司于2018年10月19日在巨潮资讯和香港联交所发表易站发表的相关公告。

三、公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及公司等许诺相关方在陈说期内超期未实行结束的许诺事项

四、对2018年度经运营绩的估计

猜测年头至下一陈说期期末的累计净利润可能为亏本或许与上年同期相比产生大幅度变化的警示及原因阐明

适用不适用

五、证券出资状况

六、托付理财

七、衍生品出资状况

八、陈说期内招待调研、交流、采访等活动挂号表

2018年7-9月，除大众出资者日常电话交流外，公司招待调研和参与成绩路演共7次，算计招待出资者约50名，详细如下表所示：

注：公司招待上述安排出资者的出资者联系活动记载表在深交所站及巨潮资讯上发表。

九、违规对外担保状况

陈说期，公司无违规对外担保状况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非运营性占用资金状况

二一八年十月二十七日

证券代码：000776证券简称：广发证券公告编号：2018-070

广发证券股份有限公司

第九届董事会第十二次会议抉择公告

本公司及董事会整体成员确保信息发表的内容实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

广发证券股份有限公司第九届董事会第十二次会议告诉于2018年10月23日以专人送达或电子邮件方法宣布，会议于2018年10月26日于广州市南沙区海边路海熙大街79-80号以现场会议结合通讯会议的方法举行。本次董事会应到会董事11人，实践到会董事11人，其中非实行董事尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士，独立非实行董事汤欣先生、陈家乐先生、李延喜先生以通讯方法参会；公司独立非实行董事杨雄先生因作业原因未能亲身到会，托付独立非实行董事汤欣先生行使表决权。公司监事、高管列席了会议。会议的举行契合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规则。

会议由公司董事长孙树明先生掌管。

会议审议经过了以下方案：

一、审议《广发证券2018年第三季度陈说》

以上陈说赞同票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

《广发证券股份有限公司2018年第三季度陈说》与本公告一起发表于巨潮资讯站。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二〇一八年十月二十七日

证券代码：000776证券简称：广发证券公告编号：2018-072

第九届监事会第八次会议抉择公告

本公司及监事会整体成员确保信息发表的内容实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

广发证券股份有限公司第九届监事会第八次会议告诉于2018年10月23日以专人送达或电子邮件方法宣布，会议于2018年10月26日以通讯会议方法举行。本次监事会应到会监事4人，实践到会监事4人。会议的举行契合《公司法》等有关规则和《公司章程》的规则。

会议审议经过了以下方案：

一、审议《广发证券2018年第三季度陈说》

经审议，整体监事一起赞同《广发证券2018年第三季度陈说》，并对广发证券2018年第三季度陈说出具以下书面审阅定见：

经审阅，监事会以为董事会编制和审议《广发证券2018年第三季度陈说》的程序契合法令、行政法规及监管部分的规则，陈说内容实在、精确、完好地反映了上市公司的实践状况，不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

以上陈说赞同票4票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

《广发证券股份有限公司2018年第三季度陈说》与本公告一起发表于巨潮资讯站。

特此公告。

广发证券股份有限公司监事会

二一八年十月二十七日

证券代码：000776证券简称：广发证券公告编号：2018-073

关于《中国证监会行政许可项目检查

一次反应定见告诉书》之反应定见

回复的公告

本公司及董事会整体成员确保信息发表的内容实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

广发证券股份有限公司于2018年10月8日收到中国证券监督处理委员会出具的《中国证监会行政许可项目检查一次反应定见告诉书》。公司及相关中介安排对反应定见中提出的问题进行了仔细研讨，并对有关问题进行了阐明。现依据要求对反应定见回复进行揭露发表，详细内容详见《广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司关于〈广发证券股份有限公司非揭露发行股票请求文件反应定见〉之回复陈说》。公司将于上述反应定见回复发表后2个作业日内向中国证监会报送反应定见回复资料。

公司本次非揭露发行股票事宜能否取得中国证监会核准仍存在不确定性，公司董事会将依据中国证监会批阅状况及时实行信息发表责任，敬请广阔出资者留意出资危险。

特此公告。

董事会

二〇一八年十月二十七日