[460005]易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金2019年半年度报告摘要

2019年6月30日

基金处理人：易方达基金处理有限公司

基金保管人：交通银行股份有限公司

送出日期：二〇一九年八月二十四日

1重要提示

基金处理人的董事会、董事保证本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带的法令职责。本半年度陈说现已三分之二以上独立董事签字赞同，并由董事长签发。

基金保管人交通银行股份有限公司依据本基金合同规矩，于2019年8月22日复核了本陈说中的财政方针、净值体现、赢利分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容，保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

基金处理人许诺以诚实信誉、勤勉尽责的准则处理和运用基金财物，但不保证基金必定盈余。

基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在作出出资决议计划前应仔细阅览本基金的招募阐明书及其更新。

本半年度陈说摘要摘自半年度陈说正文，出资者欲了解详细内容，应阅览半年度陈说正文。

本陈说中财政材料未经审计。

本陈说期自2019年1月1日起至6月30日止。

2基金简介

2.1基金根本状况

2.2基金产品阐明

2.3基金处理人和基金保管人

2.4境外出资参谋和境外财物保管人

2.5信息发表办法

3首要财政方针和基金净值体现

3.1首要管帐数据和财政方针

金额单位：人民币元

注：1.所述基金成绩方针不包含持有人认购或生意基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

2.本期已完结收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入扣除相关费用后的余额，本期赢利为本期已完结收益加上本期公允价值改动收益。

3.2基金净值体现

3.2.1基金比例净值添加率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

3.2.2自基金合同收效以来基金比例累计净值添加率改动及其与同期成绩比较基准收益率改动的比较

易方达恒生我国企业生意型开放式指数证券出资基金

比例累计净值添加率与成绩比较基准收益率前史走势比照图

(2012年8月9日至2019年6月30日)

注：1.本基金的成绩比较基准现已转化为以人民币计价。

2.自基金合同收效至陈说期末，基金比例净值添加率为26.57％，同期成绩比较基准收益率为18.70％。

4处理人陈说

4.1基金处理人及基金司理状况

4.1.1基金处理人及其处理基金的经历

经我国证监会证监基金字[2001]4号文赞同，易方达基金处理有限公司成立于2001年4月17日，总部设在广州，在北京、上海、广州、成都、大连等地设有分公司，并全资具有易方达财物处理有限公司新闻发布渠道与易方达世界控股有限公司两家子公司。易方达一直专心于财物处理事务，经过商场化、专业化的运作，为境内外出资者供给专业的财物办了解决方案，成为国内抢先的综合性财物处理组织。易方达具有公募、社保、年金、特定客户财物处理、QDII、根本养老稳妥基金出资等事务资历，是国内基金职业为数不多的“全车牌”公司之一，在自动权益、固定收益、指数出资、量化出资、混合财物出资、海外出资、多财物出资等范畴全面布局。

4.1.2基金司理及基金司理助理简介

注：1.对基金的首任基金司理，其“任职日期”为基金合同收效日，“离任日期”为依据公司决议确认的解聘日期；对尔后的非首任基金司理/基金司理助理，“任职日期”和“离任日期”别离指依据公司决议确认的聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的意义遵照《证券业从业人员资历处理办法》的相关规矩。

4.2境外出资参谋为本基金供给出资主张的首要成员简介

本基金未延聘境外出资参谋。

4.3处理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明

本陈说期内，本基金处理人严格遵守《证券出资基金法》等有关法令法规及基金合同、基金招募阐明书等有关基金法令文件的规矩，以取信于商场、取信于社会出资大众为主旨，本着诚实信誉、勤勉尽责的准则处理和运用基金财物，在操控危险的前提下，为基金比例持有人追求最大利益。在本陈说期内，基金运作合法合规，无危害基金比例持有人利益的行为。

4.4处理人对陈说期内公正生意状况的专项阐明

4.4.1公正生意准则的履行状况

本基金处理人尽力经过树立有纪律、规范化的出资研讨和决议计划流程来保证公正对待不同出资组合，实在防备利益输送。本基金处理人拟定了相应的出资权限处理准则、出资备选库处理准则和会集生意准则等，经过出资生意系统中的公正生意模块，一起依据境外商场的生意特色规范生意托付办法，以尽或许保证公正对待各出资组合。本陈说期内，公正生意准则全体履行状况杰出。

4.4.2反常生意行为的专项阐明

本陈说期内，未发现本基金有或许导致不公正生意和利益输送的反常生意。

4.5处理人对新闻发布陈说期内基金的出资战略和成绩体现的阐明

4.5.1陈说期内基金出资战略和运作剖析

本基金盯梢的标的指数为恒生我国企业指数，恒生我国企业指数为在香港上市生意的内地公司，涵盖了H股、红筹股及民营企业。上市公司的根本面改动取决于国内经济的添加远景，但商场生意主体包含欧美等海外资金，流动性受欧美等兴旺经济体的直接影响。该指数是香港商场最具影响力的基准指数之一。本基金首要采纳组合仿制战略和恰当的代替性战略完结对标的指数的严密盯梢。

2019年上半年，香港商场全体体现相对平稳，并未跟从A股呈现大幅上扬，第二季度，美国与许多世界区域的冲突有所晋级，导致全球的经济添加远景趋向走弱。同期，美联储与欧央行表态或许进一步放松货币方针，美元降息概率在添加。

同期，我国国内经济数据尽管全体偏弱，但方针全面宽松，以及减税降费的作用均在逐渐体现，经济在逐渐走稳上升。陈说期内，受境外商场和我国内地商场的两层影响，香港商场并未有清晰趋势，但随软文推行着6月底中美生意冲突的平缓，香港商场有所企稳。

恒生我国企业指数2018年3月开端扩容优化，在原有40只成份股的根底上，新增10只红筹股和民营企业股，优化进程已于2019年3月完结。此外，从2019年6月之后，指数将不再对红筹股和民营企业数量设置上限。现在指数中红筹股和民营企业数量为15只，权重算计在28%左右。跟着成份股的调整，恒生国企指数的成长性较之前有所进步。优化后的指数能更全面地代表香港上市的内地股全体体现。

基金运作层面，陈说期内，本基金严守基金合同认真对待出资者申购、换回以及成份股调整事项，保证基金的正常运作。

4.5.2陈说期内基金的成绩体现

到陈说期末，本基金比例净值为1.2118元，本陈说期比例净值添加率为9.31%，同期成绩比较基准收益率为7.90%。

本陈说期，本基金日盯梢违背度的均值为0.03%，年化盯梢过失0.99%，在合同规矩的方针操控规模之内。

4.6处理人对微观经济、证券商场及职业走势的扼要展望

展望2019年下半年，美联储的表态使商场产生后续降息的预期，有利于短期内危险偏好进步，但商场对美股的成绩仍处在张望状况。我国方面，流动性和方针面的宽松，使经济逐渐止住2018年三、四季度下滑趋势，估量上市公司赢利在2019年下半年有所体现。

港股商场受中美经济的影响都较大，商场遍及预期生意冲突大概率走向平缓，这将有利于港股商场危险偏好和公司成绩的两层改进。可是，假如中美冲突由于某些原因再次晋级，商场将从头定价，以反响超预期的改动。

4.7处理人对陈说期内基金估值程序等事项的阐明

本基金处理人依照企业管帐准则、我国证监会相关规矩、我国证券出资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约好，对基金所持有的出资种类进行估值。本基金保管人依据法令法规要求实行估值及净值核算的复核职责。

本基金处理人设有估值委员会，公司首席运营官担任估值委员会主席，自动权益板块、固定收益板块、指数量化板块、出资危险处理部、督查与合规处理总部和核算部指定人员担任委员。估值委员会担任组织拟定和当令修订基金估值方针和程序，辅导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经历，了解相关法令法规，具有出资、研讨、危险处理、法令合规或基金估值运作等方面的专业担任才能。基金司理可参加估值准则和办法的评论，但不参加估值准则和办法的终究决议计划和日常估值的履行。

本陈说期内，参加估值流程各方之间不存在任何严重利益冲突。

本基金处理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融估值中心有限公司按约好供给银行间同业商场的估值数据，由中证指数有限公司按约好供给生意所生意的债券种类的估值数据和流转受限股票的折扣率数据。

4.8处理人对陈说期内基金赢利分配状况的阐明

本基金本陈说期内未施行赢利分配。

5保管人陈说

5.1陈说期内本基金保管人遵规守信状况声明

陈说期内，基金保管人在易方达恒生我国企业生意型开放式指数证券出资基金的保管进程中，严格遵守了《证券出资基金法》及其他有关法令法规、基金合同、保管协议，尽职尽责地实行了保管人应尽的责任，不存在任何危害基金持有人利益的行为。

5.2保管人对陈说期内本基金出资运作遵规守信、净值核算、赢利分配等状况的阐明

陈说期内，易方达基金处理有限公司在易方达恒生我国企业生意型开放式指数证券出资基金出资运作、基金财物净值的核算、基金比例申购换回价格的核算、基金费用开支等问题上，保管人未发现危害基金持有人利益的行为。

本陈说期内本基金未进行收益分配，契合基金合同的规矩。

5.3保管人对本半年度陈说中财政信息等内容的实在、精确和完好发表意见

陈说期内，由易方达基金处理有限公司编制并经保管人复核检查的有关易方达恒生我国企业生意型开放式指数证券出资基金的半年度陈说中财政方针、净值体现、收益分配状况、财政管帐陈说相关内容、出资组合陈说等内容实在、精确、完好。

6半年度财政管帐陈说

6.1财物负债表

管帐主体：易方达恒生我国企业生意型开放式指数证券出资基金

陈说截止日：2019年6月30日

单位：人民币元

注：陈说截止日2019年6月30日，基金比例净值1.2118元，基金比例总额6,048,021,934.00份。

6.2赢利表

管帐主体：易方达恒生我国企业生意型开放式指数证券出资基金

本陈说期：2019年1月1日至2019年6月30日

6.3一切者权益改动表

报表附注为财政报表的组成部分。

本陈说6.1至6.4，财政报表由下列担任人签署：

基金处理人担任人：刘晓艳，主管管帐工作担任人：陈荣，管帐组织担任人：邱毅华

6.4报表附注

6.4.1基金根本状况

易方达恒生我国企业生意型开放式指数证券出资基金依据我国证券监督处理委员会(以下简称“我国证监会”)证监答应[2012]823号《关于核准易方达恒生我国企业生意型开放式指数证券出资基金及联接基金征集的批复》核准，由易方达基金处理有限公司依照《中华人民共和国证券出资基金法》和《易方达恒生我国企业生意型开放式指数证券出资基金基金合同》揭露征集。经向我国证监会存案，本基金基金合同于2012年8月9日正式收效，基金合同收效日的基金比例总额为1,616,541,259.00份基金比例，其间认购资金利息折合42,259.00份基金比例。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金处理人为易方达基金处理有限公司，注册挂号组织为我国证券挂号结算有限职责公司上海分公司，基金保管人为交通银行股份有限公司，境外财物保管人为香港上海汇丰银行有限公司。

6.4.2管帐报表的编制根底

本基金的财政报表依照财政部于2006年2月15日及今后期间公布的《企业管帐准则-根本准则》、各项详细管帐准则及相关规矩(以下合称“企业管帐准则”)、我国证监会公布的《证券出资基金信息发表XBRL模板第3号<年度陈说和半年度陈说>》、我国证券出资基金业协会(以下简称“我国基金业协会”)公布的《证券出资基金管帐核算事务指引》、《易方达恒生我国企业生意型开放式指数证券出资基金基金合同》和我国证监会、我国基金业协会发布的有关规矩及答应的基金职业实务操作编制。

本财政报表以继续运营为根底编制。

6.4.3遵从企业管帐准则及其他有关规矩的声明

本财政报表契合企业管帐准则的要求，实在、完好地反映了本基金本陈说期末的财政状况以及本陈说期间的运营效果和基金净值改动状况等有关信息。

6.4.4本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相一致的阐明

本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相一致。

6.4.5过失更正的阐明

本基金本陈说期无管帐过失。

6.4.6税项

依据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠方针的告诉》、财税[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票商场生意互联互通机制试点有关税收方针的告诉》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的告诉》、财税[2016]46号《关于进一步清晰全面推开营改增试点金融业有关方针的告诉》、财税[2016]70号《关于金融组织同业来往等增值税方针的弥补告诉》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票商场生意互联互通机制试点有关税收方针的告诉》、财税[2016]140号《关于清晰金融房地产开发教育辅佐服务等增值税方针的告诉》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税方针有关问题的弥补告诉》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的告诉》、财税[2017]90号《关于租入固定财物进项税额抵扣等增值税方针的告诉》及其他相关境内外财税法规和实务操作，首要税项列示如下：

(1)资管产品运营进程中产生的增值税应税行为，以资管产品处理人为增值税纳税人。资管产品处理人运营资管产品进程中产生的增值税应税行为，暂适用简易计税办法，依照3%的征收率交纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营进程中产生的增值税应税行为，未交纳增值税的，不再交纳；已交纳增值税的，已纳税额从资管产品处理人今后月份的增值税应纳税额中抵减。

对证券出资基金处理人运用基金生意股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、当地政府债以及金融同业来往利息收入亦免征增值税。资管产品处理人运营资管产品供给的借款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为出售额。资管产品处理人运营资管产品转让2017年12月31日前获得的基金、非货品期货，能够挑选依照实践买入价核算发布新闻渠道出售额，或许以2017年最终一个生意日的基金比例净值、非货品期货结算价格作为买入价核算出售额。

(2)现在基金获得的源自境外的差价收入，其触及的境外所得税税收方针，依照相关国家或区域税收法令和法规履行，在境内暂不征收企业所得税。

(3)现在基金获得的源自境外的股利收益，其触及的境外所得税税收方针，依照相关国家或区域税收法令和法规履行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。

对基金经过沪港通/深港通出资香港联交所上市H股获得的股息盈利，H股公司应向我国证券挂号结算有限职责公司(以下简称“我国结算”)提出申请，由我国结算向H股公司供给内地个人出资者名册，H股公司依照20%的税率代扣个人所得税。基金经过沪港通/深港通出资香港联交所上市的非H股获得的股息盈利，由我国结算依照20%的税率代扣个人所得税。

(4)基金经过沪港通/深港通生意、承继、赠与联交所上市股票，依照香港特别行政区现行税法规矩交纳印花税。

(5)本基金的城市保护建造税、教育费附加和当地教育费附加等税费依照实践交纳增值税额的适用比例核算交纳。

6.4.7相关方联系

6.4.7.1本陈说期存在操控联系或其他严重利害联系的相关方产生改动的状况

本陈说期内存在操控联系或其他严重利害联系的相关方未产生改动。

6.4.7.2本陈说期与基金产生相关生意的各相关方

注：以下相关生意均在正常事务规模内按一般商业条款缔结。

6.4.8本陈说期及上年度可比期间的相关方生意

6.4.8.1经过相关方生意单元进行的生意

6.4.8.1.1股票生意

本基金本陈说期及上年度可比期间未产生经过相关方生意单元进行的股票生意。

6.4.8.1.2权证生意

本基金本陈说期及上年度可比期间未产生经过相关方生意单元进行的权证生意。

6.4.8.1.3应付出相关方的佣钱

本基金本陈说期及上年度可比期间无应付出相关方的佣钱。

6.4.8.2相关方酬劳

6.4.8.2.1基金处理费

注：本基金处理费按前一日的基金财物净值0.6%年费率计提。核算办法如下：

H＝E0.6%当年天数

H为每日应计提的基金处理费

E为前一日基金财物净值

基金处理费每日核算，逐日累计至每月月末，按月付出。基金保管人于次月首日起3个工作日内从基金产业中一次性付出给基金处理人。

6.4.8.2.2基金保管费

注：本基金保管费按前一日基金财物净值的0.2%年费率计提。核算办法如下：

H＝E0.2%当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值

基金保管费每日核算，逐日累计至每月月末，按月付出。基金保管人于次月首日起3个工作日内从基金产业中一次性支取。

6.4.8.3与相关方进行银行间同业商场的债券(含回购)生意

本基金本陈说期及上年度可比期间未与相关方进行银行间同业商场债券生意。

6.4.8.4各相关方出本钱基金的状况

6.4.8.4.1陈说期内基金处理人运用固有资金出本钱基金的状况

本陈说期内和上年度可比期间基金处理人未运用固有资金出本钱基金。

6.4.8.4.2陈说期末除基金处理人之外的其他相关方出本钱基金的状况

比例单位：份

注：除基金处理人之外的其他相关方出本钱基金相关的费用按基金合平等相关法令文件有关规矩付出。

6.4.8.5由相关方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

注：本基金的上述银行存款由基媒体发稿渠道金保管人交通银行股份有限公司和香港上海汇丰银行有限公司保管，按银行同业利率或约好利率计息。

6.4.8.6本基金在承销期内参加相关方承销证券的状况

本基金本陈说期及上年度可比期间未在承销期内参加相关方承销证券。

6.4.8.7其他相关生意事项的阐明

6.4.8.7.1其他相关生意事项的阐明

为更好地完结基金合同所规矩的出资方针，严密盯梢标的指数，进步基金运作功率，本基金依据基金合同约好的出资战略，依照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票出资组合，经基金保管人审阅赞同，在陈说期内出资于基金处理人股东广发证券发行的股票广发证券和保管行发行的股票交通银行。

6.4.9期末本基金持有的流转受限证券

6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券

本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券。

6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流转受限股票

本基金本陈说期末未持有暂时停牌等流转受限股票。

6.4.9.3期末债券正回购生意中作为典当的债券

6.4.9.3.1银行间商场债券正回购

到本陈说期末2019年6月30日止，本基金从事银行间商场债券正回购生意构成的卖出回购证券款余额为0，无典当债券。

6.4.9.3.2生意所商场债券正回购

到本陈说期末2019年6月30日止，本媒体发布渠道基金从事证券生意所债券正回购生意构成的卖出回购证券款余额为0，无典当债券。

6.4.10有助于了解和剖析管帐报表需求阐明的其他事项

(1)公允价值

(a)金融工具公允价值计量的办法

公允价值计量成果所属的层次，由对公允价值计量全体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决议：

榜首层次：相同财物或负债在活泼商场上未经调整的报价。

第二层次：除榜首层次输入值外相关财物或负债直接或直接可查询的输入值。

第三层次：相关财物或负债的不行查询输入值。

(b)继续的以公允价值计量的金融工具

(i)各层次金融工具公允价值

于2019年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其改动计入当期损益的金融财物中归于榜首层次的余额为7,157,129,332.16元，无归于第二层次的余额，无归于第三层次的余额(2018年12月31日：榜首层次7,199,713,029.72元，无归于第二层次的余额，无归于第三层次的余额)。

(ii)公允价值所属层次间的严重改动

关于证券生意所上市的股票，若呈现严重事项停牌、生意不活泼(包含涨跌停时的生意不活泼)、或归于非揭露发行等状况，本基金不会于停牌日至生意康复活泼日期间、生意不活泼期间及限售期间将相关股票的公允价值列入榜首层次；并依据估值调整中选用的不行查询输入值关于公允价值的影响程度，确认相关股票公允价值应属第二层次仍是第三层次。

(iii)第三层次公允价值余额和本期改动金额

无。

(c)非继续的以公允价值计量的金融工具

于2019年6月30日，本基金未持有非继续的以公允价值计量的金融财物(2018年12月31日：同)。

(d)不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融财物和负债首要包含应收金钱和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

(2)除公允价值外，到财物负债表日本基金无需求阐明的其他重要事项。

7出资组合陈说

7.1期末基金财物组合状况

注：1.上表中的普通股出资项含可退代替款估值增值，而7.2和7.3的算计项不含可退代替款估值增值。2.本基金本陈说期末经过港股通生意机制出资的港股市值为4,320,292,788.30元，占净值比例58.95%。

7.2期末在各个国家证券商场的权益出资散布

注：1.国家类别依据其地点的证券生意所确认。

2.ADR、GDR依照存托凭据自身挂牌的证券生意所确认。

7.3期末按职业分类的权益出资组合

注：以上分类选用全球职业分类规范。

7.4期末按公软文允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名权益出资明细

注：1.此处所用证券代码的类别是当地商场代码。

2.出资者欲了解本陈说期末基金出资的一切权益明细，应阅览登载于efunds站的半年度陈说正文。

7.5陈说期内权益出资组合的严重改动

7.5.1累计买入金额超出期初基金财物净值2%或前20名的权益出资明细

注：1.买入金额按生意成交金额填列，不考虑相关生意费用。

2.此处所用证券代码的类别是当地商场代码。

7.5.2累计卖出金额超出期初基金财物净值2%或前20名的权益出资明细

注：1.卖出金额按生意成交金额填列，不考虑相关生意费用。

2.此处所用证券代码的类别是当地商场代码。

7.5.3权益出资的买入本钱总额及卖出收入总额

注：“买入本钱”或“卖出收入”均按生意成交金额填列，不考虑相关生意费用。

7.6期末按债券信誉等级分类的债券出资组合

本基金本陈说期末未持有债券。

7.7期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

本基金本陈说期末未持有债券。

7.8期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

7.9期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名金融衍生品出资明细

7.10期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名基金出资明细

本基金本陈说期末未持有基金。

7.11出资组合陈说附注

7.11.1依据我国人寿稳妥股份有限公司董事会2018年7月29日发布的关于收到《我国人民银行行政处分决议书》的公告，因公司未依照规矩保存客户身份材料和生意记载以及未依照规矩报送大额生意陈说和可疑生意陈说，被我国人民银行予以行政处分。

2018年7月5日，深圳保监局针对招商银行股份有限公司电话出售诈骗投保人罚款30万元。

2018年11月19日，我国稳妥监督处理委员会北京监管局针对我国工商银行股份有限公司存在电话出售稳妥进程中诈骗投保人的行为，对我国工商银行股份有限公司处以人民币30万元行政罚款。

本基金为指数型基金，上述股票系标的指数成份股，上述股票的出资决议计划程序契合公司出资准则的规矩。

除我国人寿、招商银行、工商银行外，本基金出资的前十名证券的发行主体本期没有呈现被监管部分立案查询，或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

7.11.2本基金出资的前十名股票没有超出基金合同规矩的备选股票库。

7.11.3期末其他各项财物构成

7.11.4期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。

7.11.5期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限状况。

8基金比例持有人信息

8.1期末基金比例持有人户数及持有人结构

注：组织出资者“持有比例”和“占总比例比例”数据中已包含“交通银行股份有限公司－易方达恒生我国企业生意型开放式指数证券出资基金联接基金”的“持有比例”和“占总比例比例”数据。

8.2期末上市基金前十名持有人

注：本表计算的上市基金前十名持有人均为场内持有人。

8.3期末基金处理人的从业人员持有本基金的状况

8.4期末基金处理人的从业人员持有本开放式基金比例总量区间的状况

9开放式基金比例改动

单位：份

10严重事件提醒

10.1基金比例持有人大会决议

本陈说期内未举行基金比例持有人大会。

10.2基金处理人、基金保管人的专门基金保管部分的严重人事改动

本陈说期内本基金处理人未产生严重人事改动。

本陈说期内本基金保管人的专门基金保管部分未产生重站发稿大人事改动。

10.3触及基金处理人、基金产业、基金保管事务的诉讼

本陈说期内无触及本基金处理人、基金产业、基金保管事务的诉讼事项。

10.4基金出资战略的改动

本陈说期内本基金出资战略未有严重改动。

10.5为基金进行审计的管帐师事务所状况

本陈说期内本基金未改聘管帐师事务所。

10.6处理人、保管人及其高档处理人员受稽察或处分等状况

本陈说期，基金处理人、基金保管人及其发稿渠道高档处理人员未遭到监管部分稽察或处分。

陈说期内，基金处理人收到我国证券监督处理委员会广东监管局《关于对易方达基金处理有限公司采纳责令改正办法的软文渠道决议》，对公司单个未按规矩进行存案陈说的事项提出了整改要求。公司已及时完结了整改。

10.7基金租借证券公司生意单元的有关状况

10.7.1基金租借证券公司生意单元进行股票出资及佣钱付出状况

注：a）本陈说期内本基金新增东北证券股份有限公司一个生意单元；于如下证券运营组织HaitongInternationalFuturesCompanyLimited，GFFutures(HongKong)Co.,Limited，MorganStanley&Co.InternationalPLC各新增一个生意账户；于如下证券运营组织ChinaEverbrightForex&Futures(HK)Limited削减一个生意账户。

b）本基金处理人担任挑选证券运营组织，并在该组织开立生意账户。基金生意账户的开立规范如下：

1）生意履行才能。首要指证券运营组织能否对出资指令进行有效地履行，以及能否获得较高质量的成交成果；

2）研讨陈说质量。首要指证券运营组织能否供给高质量的微观经济研讨、职业研讨及商场走向、个股剖析陈说和专题研讨陈说等；

3）供给研讨服务的质量。首要包含帮忙组织上市公司调研、研讨材料同享、路演服务、日常沟通交流、承受托付研讨的服务质量等方面；

4）法规监管资讯服务。首要包含境外出资法令规矩、生意监管规矩、信息发表、个人利益冲突、税收等资讯的供给与训练；

5）价值奉献。首要是指证券运营组织对公司研讨团队、出资团队在事务才能进步上所做的训练服务、对公司出资进步所作出的奉献；

6）其他要素。首要是证券运营组织的财政状况、运营行为规范、危险处理机制、近年内有无严重违规行为等。

c）基金生意账户的挑选程序如下：

1）本基金处理人依据上述规范调查后确认选用生意账户的证券运营组织。

2）基金处理人与所选定的证券运营组织处理开立生意账户事宜。

10.7.2基金租借证券公司生意单元进行其他证券出资的状况

11影响出资者决议计划的其他重要信息11.1陈说期内单一出资者持有基金比例比例到达或超越20%的状况

注：申购比例包含申购或许买入基金比例，换回比例包含换回或许卖出基金比例。

易方达基金处理有限公司

二〇一九年八月二十四日