[华安a股]中原证券股份有限公司第六届董事会第十次会议决议公告

证券代码：601375证券简称：华夏证券公告编号：2019-049

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完整性承当单个及连带责任。

华夏证券股份有限公司第六届董事会第十次会议告诉于2019年8月13日以邮件等方法宣告，并于2019年8月27日在郑州市郑东新区商务外环路10号华夏广发金融大厦17楼会议室以现场结合通讯表决方法举行。会议应到会董事11人，实践到会董事11人。本次会议的招集、举行及表决程序契合《公司法》和《公司章程》的规矩。本次会议由董事长菅明军先生掌管，审议并经过了以下计划：

一、审议经过了《关于审议2019年半年度陈述及陈述摘要、到2019年6月30日止6个月之中期成绩公告及2019年中期陈述的计划》。

表决效果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

公司董事会审计委员会对本计划进行了预先审理。

详细内容请参阅与本公告同日宣布的《华夏证券股份有限公司2019年半年度陈述》。

二、审议经过了《2019年上半年利润分配计划》。

表决效果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

从公司未来开展及股东利益等归纳要素考虑，本次利润分配计划如下：

选用现金分红的方法，向股权挂号日挂号在册的A股股东和H股股东派发现金股利，以公司到2019年6月30日的总股数核算，每10股拟派发现金股利人民币0.20元，共派发现金股利人民币77,381,414.00元。

现金股利以人民币计值和宣告，以人民币向A股股东付出，以港币向H股股东付出。港币实践派发金额依照公司2019年第一次暂时股东大会举行日前五个工作日中国人民银行发布的人民币兑换港币均匀基准汇率核算。

公司2019年上半年利润分配计划经2019年第一次暂时股东大会审议通往后，将于该次股东大会举行之日起二个月内进行现金股利分配。

本次H股派发股利的基准日及暂停股份过户挂号日期，A股派发股利的股权挂号日、详细发放日等事宜，本公司将另行告诉。

公司董事会审计委员会对本计划进行了预先审理。

独立董事对该计划宣布了独立定见。独立董事以为：公司2019年上半年利润分配计划，契合法令、法规、标准性文件及公司的实践状况，契合股东的整体利益。咱们赞同以公司到2019年6月30日的总股数核算，每10股拟派发现金股利人民币0.20元，并提交公司2019年第一次暂时股东大会审议。

本计划需提交股东大会审议。

三、审议经过了《关于计提信誉减值预备的计划》。

表决效果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

依据《企业管帐原则》和公司管帐方针的相关规矩，为精确、客观地反映公司2019年6月30日的财务状况及2019年上半年的运营效果，经公司及部属子公司对买入返售金融财物、债款出资、融出资金、借款及托付借款等财物进行全面清查和减值测验，2019年上半年计提各项信誉减值预备合计人民币8,036.62万元。

公司董事会审计委员会对本计划进行了预先审理。

独立董事对该计划宣布了独立定见。独立董事以为：本次计提信誉减值预备事项依据充沛，决策程序标准，契合《企业管帐原则》和公司管帐方针的规矩，实在公允的反映了公司2019年6月30日的财务状况及2019年上半年的运营效果，契合公司整体利益，有助于向出资者供给愈加实在、牢靠、精确的管帐信息；决策程序契合有关法令、法规和《公司章程》的规矩，不存在危害公司及整体股东特别是中小股东利益的状况。赞同将该计划提交公司2019年第一次暂时股东大会审议。

详细内容请参阅与本公告同日宣布的《华夏证券股份有限公司关于计提信誉减值预备的公告》。

本计划需提交股东大会审议。

四、审议经过了《关于证券营业部变更为分公司的计划》。

表决效果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

赞同将“华夏证券股份有限公司长沙车站北路证券营业部”变更为“华夏证券股份有限公司湖南分公司”。

五、审议经过了《关于确认2019年度对外捐献预算及对河南省慈悲总会和河南省扶贫基金会两家单位捐献的计划》。

表决效果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

确认2019年度对外捐献预算为500万元，赞同对河南省慈悲总会捐献200万元；对河南省扶贫基金会捐献40万元。

六、审议经过了《关于公司发行境内外债款融资东西一般性授权的计划》。

表决效果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

赞同公司在满意《证券公司危险操控目标管理办法》以及公司内部审慎性风控目标的前提下，一次或屡次或多期揭露或非揭露发行境内公司债、短期公司债券、短期融资券、次级债券、次级债款、财物支撑证券、收益凭据，及其它按相关规矩经中国证券监督管理委员会、中国证券业协会、证券买卖所及其它相关部分批阅或存案本公司能够发行的其它境内债款融资东西，以及一次或屡次或多期境外发行的美元、欧元等外币及离岸人民币公司债、中期收据计划、外币收据、商业收据等境外债款融资东西。

赞同公司依照如下条件发行境内外债款融资东西，包含：

1、规划：上述境内外债款融资东西总规划不超越最近一期净财物的300%，而且契合相关法令法规对其发行上限的规矩，可一次或屡次或多期发行。

2、种类：依据相关规矩及发行时的商场状况确认公司境内外债款融资东西的详细种类及清偿位次。

3、期限：公司境内外债款融资东西的期限均不超越10年，能够为单一期限种类，也能够为多种期限的混合种类。

4、利率：依据发行时的商场状况及相关规矩确认发行的利率及其核算和付出方法。

5、发行价格：依据每次发行时的商场状况和相关法令法规的规矩确认发行价格。

6、担保及其它信誉增级组织：依照相关法令法规的规矩确认担保及其他信誉增级组织。

7、征集资金用处：征集资金在扣除发行等相关费用后悉数用于弥补营运资金，满意公司事务运营需求，支撑事务规划增加；或用于调整公司债款结构，弥补公司流动性资金，依法用于项目出资和/或固定财物购建等用处。

8、发行主体：由本公司或本公司的境内外全资隶属公司作为发行主体。

9、发行方法：依照有关部分赞同或许存案等的方法保管和发行。

10、发行目标及向公司股东配售的组织：发行目标为契合相关法令法规规矩的认购条件的出资者，可依法向公司股东配售。

11、偿债保证办法：在境内外债款融资东西存续期间，公司能够进步恣意盈利公积金和一般危险预备金的提取份额。在呈现估计不能如期偿付境内外债款融资东西本息或许到期未能如期偿付境内外债款融资东西本息时，至少采纳如下办法：

不向股东分配利润；

暂缓严重对外出资、收买吞并等本钱性支出项目的施行；

调减或停发公司董事和高档管理人员的薪酬和奖金；

首要责任人员不得调离。

12、债款融资东西上市：依据公司实践状况、商场状况和相关法令法规等确认请求上市相关事宜。

13、抉择有效期：抉择有效期为自股东大会审议经过之日起36个月。

提请股东大会就该事项授权公司董事会，并赞同公司董事会授权公司董事长、总裁依据相关法令法规及监管组织的定见和主张、公司资金需求状况和发行时商场状况，从保护本公司利益最大化的原则动身，一起确认公司债款融资东西的详细发行规划、发行计划、发行机遇、发行方法以及与发行相关的详细事宜，并对境内外债款融资规矩的发行、偿付状况等进行监督。授权有效期自股东大会审议经过之日起36个月。

本计划需提交股东大会审议。

七、审议经过了《关于调整2019年估计日常相关/继续干系买卖额度的计划》。

表决效果：相关/连董事李兴佳逃避表决，赞同10票，对立0票，放弃0票。

因公司认购华夏信任股份有限公司发行的信任产品的收益增加等要素，结合上半年实践状况，赞同对公司及子公司与河南出资集团有限公司及其联系人之间证券和金融产品买卖触及的流入本集团的净现金总额年度买卖上限进行调整，详细调整如下：

单位：万元币种：人民币

除上述调整外，本集团与出资集团及其联系人之间的2019年估计日常相关/继续干系买卖其他年度上限不变。

公司董事会审计委员会对本计划进行了预先审理。

独立董事对该事项进行了事前认可，并宣布了赞同的独立定见。独立董事以为：经审查，上述日常相关/继续干系买卖均为公司正常事务运营所发生，价格公平公平，不存在危害公司、中小股东及其他股东特别对错相关/连方利益的景象。日常相关/继续干系买卖额度调整契合有关法令法规和原则以及公司实践事务需求，有利于促进公司事务增加。咱们一致赞同《关于调整2019年估计日常相关/继续干系买卖额度的计划》。

八、审议经过了《关于修订继续干系买卖年度买卖上限的计划》。

因公司认购干系人士华夏信任股份有限公司发行的信任产品的收益增加等要素，赞同对本集团与出资集团的《证券和金融产品买卖及服务结构协议》项下本集团与出资集团及其联系人之间证券和金融产品买卖触及的流入本集团的净现金总额年度买卖上限作出修订，详细修订如下：

1、原年度上限：

单位：百万元币种：人民币

2、实践买卖金额：

与出资集团的《证券和金融产品买卖及服务结构协议》项下本集团与出资集团及其联系人之间证券和金融产品买卖触及的流入本集团的净现金总额于到2019年6月30日止六个月期间之实践金额为人民币1,185.53万元。

3、主张修订：

单位：百万元币种：人民币

除上述修订外，本集团与出资集团及其联系人之间的继续干系买卖其他年度上限不变。

公司董事会审计委员会对本计划进行了预先审理。

独立董事对该事项进行了事前认可，并宣布了赞同的独立定见。独立董事以为：经审查，上述继续干系买卖均为公司正常事务运营所发生，价格公平公平，不存在危害公司、中小股东及其他股东特别对错干系人士利益的景象。继续干系买卖年度买卖上限修订契合有关法令法规和原则以及公司实践事务需求，有利于促进公司事务增加。咱们一致赞同《关于修订继续干系买卖年度买卖上限的计划》。

九、审议经过了《关于修正<公司章程>的计划》。

表决效果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

详细内容请参阅与本公告同日宣布的《华夏证券股份有限公司关于修正<公司章程>的公告》。

本计划需提交股东大会审议。

十、审议经过了《关于授权举行2019年第一次暂时股东大会的计划》。

表决效果：赞同11票，对立0票，放弃0票。

依据《中华人民共和国公司法》、《上海证券买卖所股票上市规矩》、《香港联合买卖所有限公司证券上市规矩》以及《公司章程》等有关规矩，授权董事长菅明军先生择机确认2019年第一次暂时股东大会的举行时刻和地址。

特此公告。

华夏证券股份有限公司董事会

2019年8月28日