国金证券投顾(国金投资集团)

汹涌新闻记者 田忠方

200539？200539

本年6月以来，算计有20家券商取得第二批基金投顾事务试点资历，加上榜第一批获批的7家，取得基金投顾事务试点资历的券商已扩容至27家。

期货办法？期货办法

据了解，基金的出资参谋事务，首要是指具有相关资质的出资参谋组织，承受客户托付，在客户授权的范围内，依照协议约定为客户做出出资基金的详细种类、数量和生意机会的挑选，并替代客户进行基金产品申购、换回、转化等买卖请求。

北京财经频道,北京财经频道

财富办理转型作为各大券商提高中心竞赛力的重要内容，不论是榜第一批仍是最新取得试点资历的券商，在基金投顾事务上均发力显着。特别是在人才吸引方面，有券商更是开出百万年薪。

值得出资者注重的是，职业专家指出，财富、资管等轻财物事务对资本金依靠较小，边沿本钱更低，有利于熨平成绩动摇。因而，在二级商场上，轻财物事务有优势的券商更受商场喜爱，得到较高的溢价。

基金投顾事务试点扩容至27家券商

本年6月25日起，第二批基金投顾试点券商获批名单连续发布。到现在，已有20家券商取得第二批试点资历。加上2020年榜第一批7家获批试点资历的券商，基金投顾试点券商已扩容至27家。

详细来看，国内基金投顾试点首要分为两个批次。榜第一批为2019年10月至2020年3月连续取得试点资质的18家组织，其间包含7家券商，分别为国泰君安证券（601211.SH，02611.HK）、申万宏源证券（000166.SZ，06806.HK）、中金公司（601995.SH，03908.HK）、中信建投证券（601066）、银河证券（601881.SH，06881.HK）、华泰证券（601688）、国联证券（601456.SH，01456.HK）。

第二批为本年6月至今连续取得试点资质的组织，到现在已有20家券商获批试点资历。

2021年6月份，共有7家券商获批，分别是中信证券（600030.SH，06030.HK）、国信证券（002736.SZ）、东方证券（600958.SH，03958.HK）、兴业证券（601377.SH）、安信证券、招商证券（600999.SZ，06099.HK）、浙商证券（601878.SH）。7月份首周，又有11家券商获批，分别为安全证券、光大证券（601788.SH，06178.HK）、中泰证券（600918.SH）、国金证券（600109.SH）、中银证券（601696.SH）、山西证券（002500.SZ）、东兴证券（601198.SH）、南京证券（601990.SH）、华安证券（600909.SH）、东方财富证券（300059.SZ）、财通证券（601108.SH）。7月份第二周，有2家券商获批，分别为华西证券（002926.SZ）和华宝证券。

值得一提的是，在第二批取得基金投顾事务试点资历的组织中，券商数量可观，占比超越一半。

对此，零壹智库剖析师李昕告知汹涌新闻记者，首要有三方面原因：“一是券商具有相对较强的投研才能和更为老练的出资客户。二是基金投顾试点展开以来，证券公司取得了杰出的成效。三是近年来我国公募基金数量不断添加，公募基金规划和产品数量持续扩展，在必定程度上为基金投顾事务的展开奠定了根底。”

中国证券出资基金业协会数据闪现，到2020年12月底，我国境内146家基金办理人办理的公募基金财物净值算计19.89万亿元，比较2019年末的14.77万亿元，添加5.12万亿元，同比添加34.76%，增幅为近五年来最高。

券商活泼备战，开出百万年薪吸引人才

跟着越来越多的券商基金投顾事务试点获批，职业竞赛加重下，接下来各大券商怎么展业成为焦点。

在安全证券研讨所基金研讨团队履行总经理贾志看来，基金投顾展业初期“顾”是要害，要活泼拥抱互联网新式传达方法，将投研和服务系统化，在契合监管规则的前提下拓宽合规可行的使用场景。特别针对高净值客群，人工投顾的服务不可或缺。

相同最新获批基金投顾试点的光大证券表明，下一步，光大证券将坚持投顾并重，特别注重“顾”的环节。树立陪同式服务，提高客户体会。

而在基金投顾事务的“先行者”申万宏源证券看来，买方投顾形式下，事务的起点是从剖析客户需求动身，而不是从产品供应动身，这一点将改动长时间以来的业态。

申万宏源证券指出，原先以产品中心化或卖方视点构建投顾服务，很难将产品供给方的本身商业利益与客户利益高度一致。在买方投顾形式下，事务拓宽的榜首条件是以客户为中心，提高了投顾与财物供给方的独立性，一起强化投顾与客户的利益一致性。

申万宏源证券表明，投顾事务的推行，其间心不在于途径立异，而在于载体的立异。比较起以“产品”为载体的传统形式来说，投顾事务的推行更多的根据“内容”为载体的一项事务。

据了解，申万宏源证券在支付宝APP中的“投顾管家”方案分批上线3个基金投顾战略组合，三个组合分别为“申万宏源稳一点”——稳健型战略，“申万宏源高一点”——平衡型战略和“申万宏源牛一点”——进步型战略。

值得注重的是，在多家券商着重展开基金投顾事务需求进行相应人才储藏的布景下，招聘网站闪现，有头部券商为基金投顾研讨岗开出百万年薪。

招聘信息闪现，有头部上市券商为寻求基金投顾研讨人才，开出了6万月薪，且为24薪的薪酬。测算闪现，该岗位年薪最高可达144万元。

整理闪现，现在券商在基金投顾事务上需求的人才可谓多样，包含研讨、运营、产品池办理等方方面面。

华创证券研报指出，跟着第二批基金投顾试点铺开，商场参与者的添加将加重职业竞赛。

算计服务财物超越500亿元，证监会表明下一步推进试点转惯例

7月16日，证监会新闻发言人高莉在发布会上表明，为促进职业更好服务居民财富办理需求，基金投顾试点展开以来，榜第一批18家组织取得基金投顾试点资历，试点全体事务运转平稳。现在算计服务财物超越500亿元，服务出资者约250万户，全体试点效果开始闪现。

详细而言，高莉指出：一是出资者的参与感、认同感、取得感逐步增强，服务居民财富办理的功用日益增强；二是试点组织的买方中介组织效果开始发挥；三是为商场带来更多长时间专业增量资金；四是基金出资参谋事务规范化展开内生机制开始构成，准则系统正在加快完善。

高莉表明，现在证监会正在持续扩展基金投顾事务试点，正连续推进第二批试点组织同步展开试点评价，推进试点转惯例的作业。

中泰世界证券研报指出，跟着基金投顾试点组织的不断增多，基金投顾事务有望向惯例化展开。

丰厚券商盈余来历，利好券商板块

值得出资者注重的是，基金投顾试点的再扩容，对现在商场体现低迷的券商板块而言，无异于一针“强心剂”。

Wind数据闪现，到7月21日收盘，本年以来申万非银金融板块体现欠佳，跌超10%达18.67%。一起，年头至今Wind券商指数（886054）已下行10.86%。

个股方面，Wind券商指数49只成分股中，年头至今仅东方财富证券、锦龙股份（000712.SZ）、兴业证券3家公司完成收涨。

不过，展望后市，跟着基金投顾事务资历扩容，更多券商在财富办理方面将迎来历史性的展开机会。财富、资管等轻财物事务对资本金依靠较小，而轻财物事务是提高估值的要害，后续券商板块的商场体现被多家组织看好。

山西证券研报指出，从证券公司的视点来看，取得基金投顾资历，有利于证券公司供给更个性化、定制化的金融服务。财富、资管等轻财物事务对资本金依靠较小，边沿本钱更低，全体危险相对较小，有利于熨平成绩动摇。从二级商场走势来看，轻财物事务有优势的券商更受商场喜爱，有较高的溢价。

国信证券研报指出，跟着更多券商即将从“卖方出售”形式转向“买方投顾”形式，券商财富办理转型进入新的阶段。券商取得基金投顾试点，有利于其拓宽事务范围，扩大基金保有量规划，改动传统事务形式，丰厚盈余来历。

装备方面，财信证券主张出资者，跟着财富办理进入买方投顾年代，基金投顾事务展开壮大是必然趋势，可注重客户根底较为活泼、资管实力强、财富办理先行的具有基金投顾试点先发优势的券商，如华泰证券、国泰君安证券、中信证券、中金公司等。

责任编辑：王杰

校正：丁晓