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[证券快讯]「独家」科创板下打新怪现象，有私募多只产品顶格申购，远超自身规模涉嫌违规，证券业协会：已在核查相关情况

wx 2023-03-02 18:52:05 6

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就在我国通号的下开始配售成果出炉之际，一个现象令基金圈内人士咋舌。

“C类投资者里，有几家私募，每只产品都是顶格申购，那意味着每只产品的规划都得10亿元以上，我肯定不相信这些私募每只产品都有这么大规划。”一位基金司理告知我国证券报记者。

依照相关规矩，下投资者申购金额不得超越相应财物规划或资金规划。

我国证券报记者翻看我国通号的下投资者开始配售明细表发现，的确有些私募旗下的十几只乃至几十只产品，都呈现顶格申购的状况。

我国证券报记者了解到，现在，证券业协会已在核对相关状况，相关成果很快发布。

来历：《我国铁路通讯信号股份有限公司初次揭露发行股票并在科创板上市下开始配售成果及上中签成果公告》

[证券快讯]「独家」科创板下打新怪现象，有私募多只产品顶格申购，远超自身规模涉嫌违规，证券业协会：已在核查相关情况

申购金额不得超越相应财物规划或资金规划

关于下投资者参加科创板的合规性要求主要是遵从我国证券业协会2019年5月31日发布的《科创板初次揭露发行股票下投资者办理细则》。

该细则关于下投资者的制止性行为进行了数十项详细规矩，其间第十二条和第十五条第十一款明晰规矩：“下投资者在科创板首发股票开始询价环节为配售目标填写拟申购数量时，应当依据实践申购志愿、资金实力、危险承受才能等状况合理确认申购数量，……拟申购金额不得超越该配售目标的总财物或资金规划……”。

关于下投资者违背《办理细则》第十二条和第十五条规矩的行为，证券业协会也在《办理细则》第十八条和第十九条中明晰规矩，协会将违背上述规矩的投资者列入黑名单，并可视情节轻重，给予警示、责令整改、暂停新增配售目标注册、暂停下投资者资历等自律办法。

图片来历：《科创板初次揭露发行股票下投资者办理细则》

依据我国证券报记者向参加科创板主承销商的券商了解到，为了保证参加科创板的下投资者的合规性，主承销商一般均会在相关公告中明晰要求：“配售目标严格遵守职业监管要求，申购金额不得超越相应的财物规划或资金规划”。

一起，在实务操作中，主承销商也会在投资者参加询价前，要求投资者签署相关许诺函，在许诺函中明晰许诺：“本组织参加报价的配售目标申购金额未超越该配售目标的总财物或资金规划，及不存在其他协会《办理细则》中要求的制止性事项...若违背相关许诺，本组织承当相应的法律职责，并承当由此给其他投资者、发行人、承销商带来的全部丢失”。未按要求出具许诺函的投资者，主承销商及其延聘的见证律师将不承受该投资者的报价和申购。

某公募基金司理告知我国证券报记者，一般来说，申报价格与最低限额的积数不能超越基金总财物。例如，某只报价24元/股的股票，按500万股最低限额申报，乘积约为1亿元。若基金规划只要9000万元，即不能申报24元/股。

业内人士称，上述私募的申购价格根本在6元/股邻近，顶格申购2亿股，那申购金额在12亿元邻近。从中签成果看，有的旗下约30只产品，有的十几只产品，每只产品的规划都超越12亿元，这几乎没有可能。

一位组织人士向记者剖析，“C类投资者下打新资金不会被确定，这些私募顶格申购的话，假定产品实践办理规划只要一个亿，申购了十个亿，依照相同的获配份额，相当于取得10倍的新股配售，也就是说假如他人依照实践规划申购，那么超规划申购的，就比依照实践规划申购的多取得数倍新股配售。”

证券业协会已在核对相关状况

若按顶格申购核算，单只产品规划需近12亿元。一家“顶格申购”的私募对我国证券报记者坦言，不少产品规划只要几个亿。

“咱们也古怪能申上这么多。”另一家“顶格申购”私募向我国证券报记者表明。

事实上，我国证券报记者了解到，鄙人开始询价过程中，买卖软件会显现每只新股的拟申购数量上限，可是详细到每一只产品，申购办理人需求依据产品净值进行详细调整，而券商也需求在其间承当起审阅职责。

现在来看，申购规矩明晰明晰，呈现违规行为是相关私募和券商事务才能缺乏或是片面故意，现在尚不得知。

我国证券报记者得悉，证券业协会现已打开查询，相关成果将很快发布。

修改：张楠曹帅

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