[格力股票行情]西南证券基金子公司违规吃警示函 暗存利益冲突任职

我国证监会站昨日发布的重庆监管局行政监管办法决议书显现，经查，西证重庆股权出资基金办理有限公司(以下简称“西证重庆股权软文渠道出资”)存在以下问题：

重庆西证阳光股权出资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“西证阳光基金软文推行”)系西证重庆股权出资办理的基金产品。西证重庆股权出资控股股东西证股权出资有限公司(以下简称“西证股权”发稿渠道)既是西证阳光基金的出资者，也是西证阳光基金出资项目的首要买卖对手方。西证阳光基金存续期内,履行该基金出资决策的相关工作人员存在一起或先后在西证重庆股权出资和西证股权任职的景象，但西证重庆股权出资未向出资者发表上述或许存在利益抵触的任职状况。

上述媒体发稿渠道行为违背了《私募出资基金监督办理暂行办法》第二十四条和我国证券出资基金业协会《私募出资基金信息发表办理办法》第九条的规则。依据《私募出资基金监督办理暂行办法》第三十三条的规则，重庆证监局现对西证重庆股权出资采纳出具警示函的行政监管办法。西证重庆股权出资应加强信息发表办理，活跃整改，根绝此类问题再次发生。

经我国经济记者查询发现，西证重庆股权出资为西证股权全资子公司。西证股权为西证阳光基金榜首大股东，持股份额48.75%，西证重庆股权出资一起持有西证阳光基金0.62%股份。西证股权为西南证券股份有限公司(简称“西南证券”，600369.SH)全资子公司。

《私募出资基金监督办理暂行办法》第二十四条规则：私募基金办理人、私募基金保管人应当依照合同约好，照实向出资者发表基金出资、资产负债、出资收益分配、基金承当的费用和成绩酬劳、或许存在的利益媒体发布渠道抵触状况以及或许影响出资者合法权益的其他严重信发布新闻渠道息，不得隐秘或许提新闻发布供虚伪信息。信息发表规则由基金业协会另行拟定。

《私募出资基金信息发表办理办法》第九条规则：信息发表义务人应当向出资者发表的信息包含：

(一)基金合同；

(二)招募说明书等宣扬推介文件；

(三)基金出售协议中的首要权利义务条款(如有)；

(四)基金的出资状况；

(五)基金的资产负债状况；

(六)基金的出资收益分配状况；

(七)基金承当的费用和成绩酬劳组织；

(八)或许存在的利益抵触；

(九)触及私募基金办理事务、基金产业、基金保管事务的严重诉讼、裁定；

(十)我国证监会以及我国基金业协会规则的影响出资者合法权益的其他严重信息。

《私募出资基金监督办理暂行办法》第三十三条规则：私募基金办理人、私募基金保管人、私募基金出售组织及其他私募服务组织及其从业人员违背法令、行政法规及本办法规则，我国证监会及其派出组织能够对其软文采纳责令改正、监管说话、出具警示函、揭露斥责等行政监管办法。

以下为行政处罚原文：

关于对西证重庆股权出资基金办理有限公司采纳出具警示函办法的决议

西证重庆股权出资基金办理有限公司：

经查，我局发现你公司存在以下问题：

重庆西证阳光股权出资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称西证阳光基金)系你公司办理的基金产品。你公司控股股东西证股权出资有限公司(以下简称西证股权)既是西证阳光基金的出资者，也是西证阳光基金出资项目的首要买卖对手方。西证阳光基金存续期内,履行该基金出资决策的相关工作人员存在一起或先后在你公司和西证股权任职的景象，但你公司未向出资者发表上述或许存在利益抵触的任职状况。

上述行为违背了《私募出资基金监督办理暂行办法》第二十四条和我国证券出资基金业协会《私募出资基金信息发表办理办法》第九条的规则。依据《私募出资基金监督办理暂行办法》第三十三条的规则，现对你公司站发稿采纳出具警示函的行政监管办法。你公司应加强信息发表办理，活跃整改，根绝此类问题再次发生。

假如对本监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行新闻发布渠道政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

我国证监会重庆监管局

2019年5月8日

(责任编辑：张倩蓉)