首页基金正文

[最好的股票学习站]富昌证券前客户主任冯广成被港证监会终身禁业

wx 2023-03-01 05:10:49 6

...

富昌证券前客户主任冯广成被港证监会终身禁业

和讯音讯11月23日，香港证监会发布对富昌证券有限公司前客户主任冯广成终身制止重投业界，并对其罚款542071元。

港证监会表明，上述纪律处分举动是经查询后所采纳的办法。

港证监会查询发现，冯广成于2013年1月至2014年5月期间：在其朋友兼客户X的富昌证券帐户内进行了772宗未经授权买卖；并假造宣布买卖指令的电话录音以误导富昌证券，令其信任在X的帐户内所进行买卖的指令是由X宣布的。别的，冯广成还伪冒另一位朋友兼客户Y，透过电话在Y于进升证券有限公司的帐户内宣布买卖指令。

查询亦显现，上述未经授权买卖傍边，至少53宗是由冯透过一项有预谋的方案履行，以替Y赚取赢利；令Y能以高于购买价的价格把股份出售给X并获利，而X却因此遭受损失。

其间，X因有关未经授权买卖遭受约260万元的大额亏本。

据此，港证监会以为，冯的行为极不诚笃而他亦非获发牌的恰当人选。

[最好的股票学习站]富昌证券前客户主任冯广成被港证监会终身禁业