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近来，我国证券监督办理委员会黑龙江监管局发布了一则行政监管方法决议书，湘财证券半年内第2次因内控合规问题遭罚。

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据行政监管方法决议书〔2020〕003号显现，经查，湘菜证券哈尔滨中山路证券同舟共济部存在以下问题：一是2018年9月，同舟共济部向客户葛某金推介云南信任·云涌8号调集资金信任方案时，未能在合格出资者恰当性评价过程中对葛某金供给的相关材料存在作业入职时刻、近3年自己年均收入、家庭年均收入和出资经历等信息的合规性、准确性进行审慎评价和审阅，在未能充沛了解客户信息的状况下向葛某金出售了该产品。二是同舟共济部职工经过微信向客户殷某燕介绍云南信任·云涌19号调集资金信任方案时，存在“该产品兑付没有问题，仅有的危险便是提前结束，提前结束的话也会依照年化8%计息并兑付”等不妥表述。

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上述问题反映出该同舟共济部内部操控不完善，作业人员合规认识淡漠，在代销金融产品过程中未能充沛了解客户信息、评价出资者恰当性、阐明金融产品的首要危险。上述行为违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理方法》（证监会令第133号）第六条第一项、第十条第二款，《证券公司代销金融产品办理规则》（证监会布告〔2012〕34号）第十二条第一款、第十三条第一款的规则。因而依据《证券公司监督办理条例》（国务院令第522号）第七十条第一款和《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理方法》（证监会令第133号）第三十二条第一款，我国证监会黑龙江监管局决议对湘财证券哈尔滨中山路证券同舟共济部采纳责令改正的行政监管方法。

一起要求该同舟共济部应进一步完善内部操控及事务流程，加强代销金融产品事务和出资者恰当性办理，有用提高从业人员合规风控认识，妥善处理客户胶葛，实在保护客户合法权益，并对同舟共济部相关职责人员进行职责追查。

国内首家综合类证券公司 收入格式难改靠天吃饭

据湘财证券官网显现，湘财证券成立于1996年，1999年经过增资扩股成为我国首家综合类证券公司，注册资本36.83亿元。现在旗下具有65家证券同舟共济部、1家区域分公司以及2家控股子公司。

据天眼查显现，湘财证券现任董事长为徐燕，生于1965年，2011年4月起进入湘财证券，先下一任董事、总裁。

现任总裁为孙永祥，生于1967年。曾任银河证券杭州办理总部副总经理、财通证券副总经理等职。2018年7月27日经我国证监会湖南证监局核准任湘财证券总裁一职。

另据揭露材料显现，2016至2018年，湘财证券别离完成同舟共济收入16.09亿、13.48亿和9.89亿元，较上年同期别离同比削减46.86%、16.21%和26.86%；完成净利润4.22亿、4.3亿和0.72亿元，较上年同期别离别离添加-65.19%、1.88%和-83.25%。2019年上半年，获益于微观环境和资本市场的回暖，湘财证券完成营收7.23亿元，净利润2.72亿元，同比别离添加27.05%和134.32%。可是，其自营与信誉事务收入占比算计过半，“靠天吃饭”的收入格式未得到显着特性。

半年内二次因同舟共济部合规内控问题遭罚

值得注意的是，本次处分已经是湘财证券在半年之内因同舟共济部合规内控问题遭到的第2次处分。1月23日，上海证监局曾发布《关于对湘财证券股份有限公司上海陆家嘴(600663,股吧)证券同舟共济部采纳责令添加内部合规查看次数方法的决议》，湘财证券上海陆家嘴证券同舟共济部因未能及时发现旗下出资参谋违规，遭到上海证监局处分。

近期买卖无忧无虑中止半个多小时 后期或将引发监管介入查询

别的，近期湘财证券买卖无忧无虑被曝溃散超半个小时，后期或将引发监管介入查询，并有或许遭到处分。

4月20日上午，在交际网络渠道上有不少网民反映称，9：30今后长达半个多小时，湘财证券买卖软件都无法登录，导致无法下单。不仅如此，湘财证券的全国热线电话95351也占线打不通。依据网友在微博发布的截图显现，湘财证券买卖界面提示的无忧无虑信息为“后台无忧无虑繁忙，恳求被撤销，请稍后重试”或许“登录失利，当时服务衔接不上，或许网络状况较差，请稍后重试”等状况。

依据证监会2013年发布的《证券期货业信息安全事情陈述与查询处理方法》（下称《处理方法》）第十一条第四款规则，有用客户数在10万人以上的证券公司、期货公司会集买卖无忧无虑或许网上买卖无忧无虑悉数中止，影响买卖时刻累计30分钟以上的归于重大事情。

若湘财证券此次买卖无忧无虑故障触及《处理方法》相关规则，后期或将引发监管介入查询，并有或许遭到处分。