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ST乐美年报信披迟到吃警示函主办券商国融证券渎职?

经济北京9月5日讯中国证监会站昨日发布的广西监管局行政监管办法决议书《关于对乐美电商股份有限公司采纳出具警示函办法的决议》（〔2019〕14号）显现，经查，乐美电商股份有限公司（以下简称“乐美电商”，股票名称“ST乐美”，871450）存在以下违规问题：

乐美电商未在2018年会计年度完毕之日起四个月内编制并发表2018年年度陈说，迟至2019年6月29日，乐美电商才发表2018年年度陈说。上述行为不符合《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表细则》（股转体系公告〔2017〕664号）第十一条第一款规矩，违背了《非上市大众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条第一款规矩。

根据《非上市大众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条规矩，广西证监局决议对乐美电商采纳出具警示函的监督管理办法，予以警示。乐美电商应当仔细吸取教训，依法实行信息发表责任，采纳切实有用办法根绝此类违规行为再次发生。

经经济记者查询发现，乐美电商于2012年7月11日建立，注册资本5000万元，于2017年6月20日在全国中小企业股份转让体系挂牌，总股本为5000万股，主办券商为国融证券股份有限公司。

《全国中小企业股份转让体系主办券商继续督导作业指引（试行）》第九条规矩：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则，包含但不限于会计核算体系、财务管理和危险操控等准则，以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

经济记者经过天眼查查询发现，乐美电商于2018年4月17日发布《国融证券股份有限公司关于乐美电商股份有限公司无法如期发表2017年年度陈说的危险提示公告》，公告称，如公司无法在2018年4月30日前（含4月30日）发表2017年年度陈说，公司股票将于2018年5月1日起暂停转让；若公司在2018年6月30日前（含4月30日）仍无法发表2017年年度陈说，根据相关规矩，乐美电商的股票存在被中止挂牌的危险。2018年5月2日，乐美电商发布《关于公司股票被暂停转让的公告》。2018年6月29日，乐美电商发布《2017年年度陈说》。2019年7月9日，乐美电商发布《关于公司股票康复转让的公告》。

《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表细则》（股转体系公告〔2017〕664号）第十一条规矩：挂牌公司应当在规矩的期限内编制并发表定时陈说，在每个会计年度完毕之日起四个月内编制并发表年度陈说，在每个会计年度的上半年完毕之日起两个月内发表半年度陈说；发表季度陈说的，公司应当在每个会计年度前三个月、九个月完毕后的一个月内发表季度陈说。

发表季度陈说的，第一季度陈说的发表时刻不得早于上一年的年度陈说。

《非上市大众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条规矩：公司及其他信息发表责任人应当依照法令、行政法规和中国证监会的规矩，实在、精确、完好、及时地发表信息，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表责任人应当向一切出资者一起揭露发表信息。

公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行职责，确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。

《非上市大众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条规矩：信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员，公司控股股东、实践操控人，为信息发表责任人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其作业人员，违背《证券法》、行政法规和中国证监会相关规矩的，中国证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人选等监管办法，并记入诚信档案；情节严重的，中国证监会能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的办法。

以下为行政处罚原文：

关于对乐美电商股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

中国证券监督管理委员会广西监管局行政监管办法决议书

〔2019〕14号

关于对乐美电商股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

乐美电商股份有限公司：

你公司未在2018年会计年度完毕之日起四个月内编制并发表2018年年度陈说，迟至2019年6月29日，你公司才发表2018年年度陈说。上述行为不符合《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表细则》（股转体系公告〔2017〕664号）第十一条第一款规矩，违背了《非上市大众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条第一款规矩。

根据《非上市大众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条规矩，我局决议对你公司采纳出具警示函的监督管理办法，予以警示。你公司应当仔细吸取教训，依法实行信息发表责任，采纳切实有用办法根绝此类违规行为再次发生。

假如对本监督管理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止实行。

广西证监局

2019年8月29日　

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