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wx 2023-02-20 22:32:23 6

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岳阳林纸(600963)前监事违法吃警示函任内短线生意自家股票

经济北京11月18日讯中国证监会站近来发布的中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决议书（〔2019〕21号）显现，当事人沈北平在2015年9月18日至2017年12月28日期间担任岳阳林纸(600963)股份有限公司（以下简称“岳阳林纸(600963)”，600963.SH）监事，于2017年6月2日至2017年10月10日，以沈北平自己账户累计买入、累计卖出岳阳林纸(600963)股票10.48万股，获利4.22万元。

沈北平的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十七条的规则。鉴于沈北平主意向公司陈述其名下证券账户生意岳阳林纸(600963)股票的状况，上缴违规生意公司股票所得收益，并于2017年12月29日辞去公司监事职务，违法行为细微并及时纠正，依据《行政处罚法》第二十七条第二款规则，湖南证监局依法不予行政处罚。为加强警示教育，湖南证监局决议对沈北平采纳出具警示函的监督管理办法，并记入证券期货市场诚信档案。

据经济记者查询发现，沈北平，女，1964年7月出世，管帐师。2015年9月20日至207年12月29日担任岳阳林纸(600963)监事。曾任湖南湘澧盐矿制盐车间管帐、财务部事务主办、泰格林纸集团有限责任公司财务管理部事务主办、副司理、司理，岳阳林纸(600963)方案财务部部长、副总管帐师。现任泰格林纸集团副总管帐师、财务管理部司理，泰格保险经纪董事长、法人代表。

《中华人民共和国证券法》第四十七条规则：上市公司董事、监事、高档管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或许在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司一切，公司董事会应当回收其所得收益。可是，证券公司因包销购入售后剩下股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时刻约束。

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公司董事会不依照前款规则履行的，股东有权要求董事会在三十日内履行。公司董事会未在上述期限内履行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不依照第一款的规则履行的，负有责任的董事依法承当连带责任。

《行政处罚法》第二十七条规则：当事人有下列景象之一的，应当依法从轻或许减轻行政处罚:

（一）自动消除或许减轻违法行为损害结果的；

（二）受别人钳制有违法行为的；

（三）合作行政机关查办违法行为有建功体现的；

（四）其他依法从轻或许减轻行政处罚的。

违法行为细微并及时纠正，没有形成损害结果的，不予行政处罚。

以下为原文：

关于对沈北平采纳出具警示函办法的决议

行政监管办法决议书21号

沈北平：

你在2015年9月18日至2017年12月28日期间担任岳阳林纸(600963)股份有限公司（以下简称“岳阳林纸(600963)”或“公司”）监事，于2017年6月2日至2017年10月10日，以你自己账户累计买入、累计卖出岳阳林纸(600963)股票104,800股，获利42,159元。

你的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十七条的规则。鉴于你主意向公司陈述其名下证券账户生意岳阳林纸(600963)股票的状况，上缴违规生意公司股票所得收益，并于2017年12月29日辞去公司监事职务，违法行为细微并及时纠正，依据《行政处罚法》第二十七条第二款规则，我局依法不予行政处罚。为加强警示教育，我局决议对你采纳出具警示函的监督管理办法，并记入证券期货市场诚信档案。

假如你对本监督管理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提起行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。

湖南证监局

2019年10月23日

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