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[陕西黄金]西部证券股权质押业务被叫停

wx 2023-02-20 04:46:42 6

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西部证券股权质押事务被叫停

北京商报讯6月3日晚间，西部证券发布公告称，因公司存在股票质押式回购买卖事务部分风控目标设置不审慎等景象，中国证监会陕西监管局拟暂停西部证券股票质押式回购买卖事务6个月。

公告显现，西部证券于6月1日收到陕西证监局下发的《约束事务活动、责令期限改正并处置有关责任人员事前奉告书》。经查明，西部证券存在股票质押式回购买卖事务部分风控目标设置不审慎、事务决议计划规范履行不严厉，债券承销、债券自营、出资参谋事务间存在人员混合操作、彼此买卖的状况。

西部证券还存在其他方面的违规行为，比如作为“16川菜”、“16建东”、“15津港”等多只公司债券的承销商、受托办理人，西部证券尽职查询不充分、草稿不齐备、征集说明书发表信息不精确，受托办理工作未能勤勉尽责，存在未签署征集资金专户三方监管协议、未能发现或发表发行人未按约好用处运用征集资金、征集资金与日常经营性资金来往混平等问题。

[陕西黄金]西部证券股权质押业务被叫停

陕西证监局以为，西部证券上述行为别离违反了《证券公司监督办理条例》、《证券公司定向财物办理事务实施细则》等相关规定，反映出西部证券内部操控不完善、风控系统存在严重缺点等问题。对此，陕西证监局拟决定在2018年6月25日-12月25日期间，暂停西部证券股票质押式回购买卖事务，并责令公司改正并处置有关责任人员。

据了解，西部证券从事事务包含生意事务、自营事务、信誉买卖事务等。财务数据显现，2017年西部证券完成的经营收入约为31.7亿元，同比下降6.94%，对应完成的归属净利润约7.52亿元，同比下降33.11%。关于成绩下滑的原因，西部证券在6月3日晚间发表的关于2017年年报问询函的回复公告中称，首要是因为全年股票质押回购客户违约计提减值丢失大起伏添加而导致经营开销较上年添加较多。

细分项目来看，生意事务、自营事务、信誉买卖事务是西部证券重要营收来历，2017年西部证券的生意事务、自营事务、信誉买卖事务完成的经营收入别离约为8.43亿元、8.7亿元和6.46亿元。其间西部证券2017年的信誉买卖事务的营收同比下降7.9%，该事务的毛利率为28.57%，毛利率同比下降67.66%。西部证券表明“信誉买卖事务的毛利率下降起伏较大首要是因为乐视股票质押回购客户违约计提减值预备4.39亿元，然后导致经营开销大幅添加所造成的”。需求指出的是，西部证券曾有屡次被罚的阅历，比如，2017年2月西部证券因单个经营部使用微信推介私募办理产品而被证监会责令改正。

作者：刘凤茹

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