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大唐发电(00991)股东北京动力集团遭监管重视减持股份前未预先发表

财经2月25日讯上交所发布了关于对大唐世界发电股份有限公司(简称“大唐发电(00991)或公司”证券代码：601991)股东北京动力集团有限责任公司(简称“北京动力集团”)予以监管重视的决议。经上交所查明，到2019年11月26日，大唐发电(00991)股东北京动力集团有持有公司1,260,988,672股股份，占公司总股本的6.81%，上述股份来历为公司初次揭露发行前获得的股份。依据公司2019年11月28日发表的公告，北京动力集团在2019年11月26日经过会集竞价方法，减持公司股份3,820,600股，占公司总股本的0.02%，减持均价为2.46元/股。

北京动力集团作为公司持股5%以上的股东，经过证券生意所会集竞价生意系统减持公司初次揭露发行前股份，应当在初次卖出的15个生意日前发表减持方案。但北京动力集团在未按规矩预先发表减持方案的状况下即施行减持行为，直至减持完成后才就上述股份生意状况实行信息发表责任。股票公司快报

上交所指出，北京动力集团的上述减持行为违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》第八条，《上海证券生意所股票上市规矩》(以下简称《股票上市规矩》)第1.4条、第2.1条、第2.23条、第3.1.7条，以及《上海证券生意所上市公司股东及董事、监事、高档管理人员减持股份施行细则》第十三条等规矩。鉴于上述违规现实和情节，依据《股票上市规矩》第17.1条和《上海证券生意所纪律处分和监管办法施行办法》有关规矩，决议对北京动力集团予以监管重视。

《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规矩》第八条：上市公司大股东、董监高方案经过证券生意所会集竞价生意减持股份，应当在初次卖出的15个生意日前向证券生意所陈述并预先发表减持方案，由证券生意所予以存案。

上市公司大股东、董监高减持方案的内容应当包含但不限于：拟减持股份的数量、来历、减持时刻区间、方法、价格区间、减持原因。减持时刻区间应当契合证券生意所的规矩。股票公司快报

在预先发表的减持时刻区间内，大股东、董监高应当依照证券生意所的规矩发表减持发展状况。减持方案施行结束后，大股东、董监高应当在两个生意日内向证券生意所陈述，并予公告;在预先发表的减持时刻区间内，未施行减持或许减持方案未施行结束的，应当在减持时刻区间届满后的两个生意日内向证券生意所陈述，并予公告。

《上海证券生意所股票上市规矩》第1.4条：发行人、上市公司及其董事、监事、高档管理人员、股东、实践操控人、收买人、严重资产重组生意对方等组织及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务组织及其相关人员应当恪守法令、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规矩及本所其他规矩。

《上海证券生意所股票上市规矩》第2.1条：上市公司和相关信息发表责任人应当依据法令、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规矩以及本所其他规矩，及时、公平地发表信息，并确保所发表信息的实在、精确、完好。股票公司快报

《上海证券生意所股票上市规矩》第2.23条：上市公司股东、实践操控人、收买人等相关信息发表责任人，应当依照有关规矩实行信息发表责任，活跃合作公司做好信息发表作业，及时奉告公司已产生或许拟产生的严重事件，并严厉实行所作出的许诺。

《上海证券生意所股票上市规矩》第3.1.7条：董事、监事、高档管理人员和上市公司股东生意公司股票应当恪守《公司法》《证券法》、中国证监会和本所相关规矩及公司章程。

董事、监事和高档管理人员自公司股票上市之日起一年内和离任后半年内，不得转让其所持本公司股份;任职期间拟生意本公司股票应当依据相关规矩提早报本所存案;所持本公司股份产生变化的，应当及时向公司陈述并由公司在本所站公告。股票公司快报

《上海证券生意所股票上市规矩》第17.1条：本所对本规矩第1.5条监管目标施行日常监管，具体办法包含：

(一)要求发行人、公司及相关信息发表责任人或许其董事(会)、监事(会)、高档管理人员对有关问题作出解说和阐明;

(二)要求公司延聘相关证券服务组织对所存在的问题进行核对并发表意见;

(三)宣布各种告诉和信件等;

(四)约见有关人员;

(五)暂不受理保荐人、证券服务组织及相关人员出具的文件;

(六)向中国证监会陈述有关违法违规行为;

(七)向相关主管部门出具监管主张函;

(八)其他监管办法。股票公司快报

公司、相关信息发表责任人等组织及其相关人员应当承受并活跃合作本所的日常监管，在规矩期限内照实答复本所问询，并按要求提交阐明，或许发表相应的更正或弥补公告。

以下为原文：

关于对大唐世界发电股份有限公司股东北京动力集团有限责任公司予以监管重视的决议

当事人：

北京动力集团有限责任公司，大唐世界发电股份有限公司股东。股票公司快报

经查明，到2019年11月26日，大唐世界发电股份有限公司(以下简称大唐发电(00991)或公司)股东北京动力集团有限责任公司(以下简称北京动力集团)持有公司1,260,988,672股股份，占公司总股本的6.81%，上述股份来历为公司初次揭露发行前获得的股份。依据公司2019年11月28日发表的公告，北京动力集团在2019年11月26日经过会集竞价方法，减持公司股份3,820,600股，占公司总股本的0.02%，减持均价为2.46元/股。

北京动力集团作为公司持股5%以上的股东，经过证券生意所会集竞价生意系统减持公司初次揭露发行前股份，应当在初次卖出的15个生意日前发表减持方案。但北京动力集团在未按规矩预先发表减持方案的状况下即施行减持行为，直至减持完成后才就上述股份生意状况实行信息发表责任。

北京动力集团的上述减持行为违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》第八条，《上海证券生意所股票上市规矩》(以下简称《股票上市规矩》)第1.4条、第2.1条、第2.23条、第3.1.7条，以及《上海证券生意所上市公司股东及董事、监事、高档管理人员减持股份施行细则》第十三条等规矩。股票公司快报鉴于上述违规现实和情节，依据《股票上市规矩》第17.1条和《上海证券生意所纪律处分和监管办法施行办法》有关规矩，我部做出如下监管办法决议：

对大唐世界发电股份有限公司股东北京动力集团有限责任公司予以监管重视。

公司股东应当引以为戒，在从事证券生意等活动时，依照法令法规和本所事务规矩，认实在行信息发表责任，活跃合作上市公司做好信息发表作业，自觉保护证券市场秩序。

上海证券生意所上市公司监管一部

二〇二〇年二月十九日