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[华安证券有限责任公司]上交所部署开展科创板下投资者专项检查行动

wx 2023-02-17 01:20:13 6

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本报记者黄一灵

我国证券报记者7月23日从上交所得悉，近期，上交所布置展开了科创板下投资者专项查看举动，以引导催促下投资者标准参加新股发行承销活动。

据了解，上交所已针对下投资者报价反常行为，树立了常态化的监督查看机制。本次下投资者现场查看专项举动，便是上交所从近期完结询价的很多IPO项目中，经过大数据排查剖析，筛查出的报价一致性较高的，且办理配售目标数量较多、商场影响力较大的下组织投资者，包含10家基金公司、6家私募基金办理人、1家保险公司、2家证券资管公司等。

本次查看开始发现，部分组织投资者在参加科创板新股下询价进程中，存在内控准则与事务操作流程不完善、定价决议计划机制不标准、支撑终究报价成果的定价根据缺乏、作业草稿未妥善保存等问题。例如，部分组织合规认识淡漠，未清晰关键环节双岗复核、通讯设备管控等内控机制，或许存在实践操作和内部规则“两张皮”的现象，报价信息经过口头、群音讯等方法传达买卖人员，存在价格走漏危险；部分组织未树立有用的估值定价模型，研究报告未清晰报价区间主张或短少参数设置的具体阐明，估值区间到终究报价短少推导进程等状况。

下一步，上交所将优化完善发行承销准则，继续加强与我国证券业协会的监管协作，加大对报价组织的监督查看力度，依规从严处理违规行为，实在维护好科创板新股发行杰出生态。

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