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wx头像 wx 2023-02-09 09:03:38 6
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4天两次遭证监会处分，招商证券（香港）再“吃”500万罚单!这次竟是因为……

香港证监会站30日音讯，因招商证券(香港)有限公司错误处理客户金钱有关的监管违规事项及内部监控缺失，香港证监会对招商证券(香港)作出斥责并罚款500万港元。

香港证监会发现，在2011年10月1日至2014年9月30日期间，招商证券香港公司从前约800次为了《证券及期货(客户金钱)规矩》(《客户金钱规矩》)清晰容许的意图以外的意图，将介乎68000港元至3.08亿港元的资金由客户信任帐户转出。

此外，招商证券（香港）没有聘任恰当的职工来进行其事务，也没有建立妥善的内部监控办法和程序以保证遵照《客户金钱规矩》及保证客户财物。

香港证监会指出，因为保险保管客户财物是持牌法团的根本职责，故即便客户资金这以后在同日便被转回客户信任帐户，任何违背这项职责的行为仍是不能姑息的。招商证券（香港）采纳有关做法超越三年，明显违背了这项根本职责，没有遵照《客户金钱规矩》和《操行原则》

香港证监会称，在决议罚则时已考虑到一切相关状况，傍边包含招商︰

1)自行向证监会陈述有关事宜；

2)进行反省，以审视在有关期间内该公司规管客户金钱分隔状况的操作程序及监控办法；

3)就该公司在有关期间内的客户金钱处理程序委託进行独立的合规及监控反省；

4)与证监会协作处理其提出的重视事项，及承受证监会的查询发现和纪律举动，且并无依据显现招商的不合规行为令客户蒙受损失。

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值得注意的是，这是招商证券(香港)一周内第2次被香港证监会处分。5月27日，招商证券(香港)有限公司因在担任我国金属再生资源(控股)有限公司(我国金属)上市请求的联席保荐人时没有实行其应尽的职责，香港证监会对招商证券(香港)作出斥责，并处以罚款2700万港元。

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