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wx头像 wx 2023-02-09 03:34:08 6
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见习记者闫军华夏（chinatimes.net）记者杨仕省深圳报导

7月5日，广东证监局发布了一则针对东莞证券的行政监管行动决议书。

上述决议书显现，因安排职工违规代销私募基金，监管确定东莞证券虎门分公司担任人赵淦鸿为不恰当人选，制止其两年内担任高管或许分支组织担任人职务。这也是继本年4月19日，监管对东莞证券虎门分公司出具警示函之后，对相关担任人给予处置。

安排职工团体飞单遭免职

早在本年4月，广东证监局就公告称，东莞证券虎门分公司原担任人赵某在未通过东莞证券批阅的状况下，安排职工向客户出售非东莞证券代销的私募证券出资基金。因而，对东莞证券虎门分公司采纳了出具警示函的行动。

7月5日，广东证监局再次发文称，经查，赵淦鸿担任东莞证券虎门分公司担任人期间，在未通过东莞证券批阅的状况下，安排职工向客户出售非东莞证券代销的私募证券出资基金。以上现实有相关说话笔录、状况阐明、事情陈述等依据证明。

对此，广东证监局确定赵淦鸿为不恰当人选，自本决议作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高档办理人员和分支组织担任人等职务或许实践实施上述职务。

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中国证券业协会官查询可知，赵淦鸿于2004年3月在东莞证券取得证券从业资历证，不过现在证书状况显现为“刊出”并未显现离任存案时刻。此外，东莞证券官信息显现，现在虎门分公司营业部担任人为纪龙鸿。

内控问题频出

证券公司代销金融产品有着严厉的规则。《华夏》记者了解到，证券公司代销金融产品，需求树立委托人资历查看、金融产品尽职查询与危险评价、出售恰当性办理等准则。

此外，证券公司应当对代销金融产品事务实施会集统一办理，明晰内设部分和分支组织在代销金融产品事务中的责任，制止证券公司分支组织私行代销金融产品。

此外，在挑选代销金融产品时需求严控危险，充沛了解金融产品的发行依据、底子性质、出资安排、危险收益特征、办理费用等信息。证券公司承认金融产品依法发行、有明晰的出资安排和危险管控办法、危险收益特征明晰且可以对其危险状况做出合理判别的，方可代销。

而关于分公司老总暗里安排职工代销私募，一位业界律师向《华夏》记者表明，不通过总部的赞同，赵淦鸿安排职工代销私募的行为相当于“飞单”，也便是佣钱提成不上缴公司，而是留在了分公司，这反映出东莞证券对分公司的办理单薄，内控出现问题。

因对职工办理晦气，东莞证券本年以来现已三次被处分。本年4月9日，证监会站公告显现，大连监管局行政监管办法决议书显现，东莞证券大连星海广场证券营业部存在营业部原担任人于雷涉嫌合同诈骗违法、部分重要空白合同文本丢失两宗违法行为。大连证监局对其采纳责令期限改正、责令添加内部合规查看次数的行政监管办法。

虎门分公司违规代销的产品是哪些？有无给客户形成丢失？东莞证券在私募基金代销上的风控流程是怎样的？以及未来怎么整改？关于这些问题，《华夏》记者向东莞证券方面求证，公司相关担任人向《华夏》记者表明，因为公司现在尚处IPO静默期，关于相关事项概况及发展，公司将依据监管组织及证监会要求进行信息发表。

此前，鉴于东莞证券股东锦龙股份原法定代表人、原董事长杨志茂涉嫌单位行贿罪一案对东莞证券初次揭露发行股票并上市或许产生影响，东莞证券向证监会报送了《关于间断查看初次揭露发行股票并上市请求文件的请求》，并于本年5月2日取得赞同间断查看，东莞证券的上市发展阻滞。

本年6月12日，有出资者在第三方渠道向锦龙股份董秘发问，东莞证券上市间断，何时可以康复上市？锦龙股份方面称，公司将依据东莞证券IPO事项发展状况及时实施信息发表的责任。

记者从一位挨近东莞证券的人士方面了解到，当时券商职业竞赛底子在于资本金的比赛，东莞证券依然将追求上市。

见习修改：李茜楠主编：秦岭

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