鹏华丰登债券型证券投资基金 开放日常161025申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告

1公告根本信息

2申购、换回、转化和定时定额出资事务的处理时刻

鹏华丰收债券型证券出资基金（以下简称“本基金”）自2019年8月22日起（含当日）敞开日常申购、换回、转化和定时定额出资事务。

3申购事务

3.1申购金额约束

1、本基金对单个基金比例持有人不设置最高申购金额约束。出资人经过出售组织申购本基金，单笔最低申购金额为10元，各出售组织对本基金最低申购金额及买卖级差有其他规矩的，以各出售组织的事务规矩为准。经过基金处理人直销中心申购本基金，初次最低申购金额为100万元，追加申购单笔最低金额为1万元（经过本基金处理人基金上买卖系统等特定买卖方法申购本基金暂不受此约束）。

2、本基金对单个基金比例持有人不设置最高申购金额约束，但单一出资者持有基金比例数不得到达或超越基金比例总数的50%(在基金运作过程中因基金比例换回等景象导致被迫到达或超越50%的在外)。

3.2申购费率

本基金的申购费率如下表所示：

注：1、本基金的申购费用应在出资人申购基金比例时收取。出资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔别离核算。

2、申购费用由出资人承当，不列入基金工业，首要用于本基金的市场推广、出售、挂号等各项费用。

3、本基金对经过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他出资人施行不同的申购费率。经过基金处理人的直销中心申购本基金基金比例的养老金客户适用特定申购费率，其他出资人申购本基金基金比例的适用一般申购费率。养老金客户指根本养老基金与依法建立的养老方案筹措的资金及其出资运营收益构成的弥补养老基金等，包含但不限于全国社会保障基金、能够出资基金的当地社会保险基金、企业年金单一方案以及调集方案、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金处理人可在招募阐明书更新时或发布暂时公告将其归入养老金客户规模，并按规矩向中国证监会存案。非养老金客户指除养老金客野外的其他出资人。

4换回事务

4.1换回比例约束

出资人换回本基金比例时，可请求将其持有的部分或悉数基金比例换回；账户最低余额为5份基金比例，若某笔换回将导致出资人在出售组织保管的单只基金比例余额缺乏5份时，该笔换回事务应包含账户内悉数基金比例，不然，剩下部分的基金比例将被强制换回。

4.2换回费率

本基金的换回费率如下表所示：

换回费用由换回基金比例的基金比例持有人承当，在基金比例持有人换回基金比例时收取。本基金对继续持有期少于7日的出资者收取不低于1.5%的换回费，并将上述换回费全额计入基金工业。对继续持有期不少于7日的出资者收取的换回费总额的25%应归入基金工业，其他用于付出挂号费和其他必要的手续费。

5转化事务

5.1转化费率

本基金的转化依照转出基金的换回费用加上转出与转入基金申购费用补差的规范收取费用。详细转化费用组成如下：

1、换回费用

转出基金的换回费率按持有年限递减，详细各基金的换回费率请拜见各基金的招募阐明书或相关事务公告，并可在本公司站（phfund）查询。基金转化费用中转出基金的换回费总额不低于25%归入转出基金的基金工业。

2、申购费用补差

（1）当转出基金申购费低于转入基金申购费时，则按差额收取申购费用补差；当转出基金申购费高于或等于转入基金申购费时，不收取费用补差。

（2）免申购费用的基金转入本基金，转化申购费用补差为本基金的申购费。

5.2其他与转化相关的事项

1、转化事务适用基金规模

上述基金的转化事务适用于其与鹏华双债增利债券型证券出资基金、鹏华双债加利债券型证券出资基金、鹏华可转债债券型证券出资基金、鹏华双债保利债券型证券出资基金、鹏华环保工业股票型证券出资基金、鹏华品牌传承灵敏装备混合型证券出资基金、鹏华聚财通货币市场基金、鹏华增值宝货币市场基金、鹏华先进制作股票型证券出资基金、鹏华医疗保健股票型证券出资基金、鹏华养老工业股票型证券出资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、鹏华弘盛灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华弘利灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华弘泽灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华变革盈余股票型证券出资基金、鹏华弘润灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华外延生长灵敏装备混合型证券出资基金、鹏华文化传媒文娱股票型证券出资基金、鹏华医药科技股票型证券出资基金、鹏华弘和灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华弘华灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华弘实灵敏证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华弘信灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华弘益灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华弘鑫灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华添利宝货币市场基金、鹏华弘泰灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华弘安灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华丰华债券型证券出资基金、鹏华健康环保混合型证券出资基金、鹏华添利买卖型货币市场基金A类比例、鹏华金鼎灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华丰茂债券型证券出资基金、鹏华弘达灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华弘嘉灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华丰达债券型证券出资基金、鹏华丰恒债券型证券出资基金、鹏华弘惠灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华弘康灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华弘尚灵敏装备混合型证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华丰腾债券型证券出资基金、鹏华丰禄债券型证券出资基金、鹏华丰盈债券型证券出资基金、鹏华丰惠债券型证券出资基金、鹏华安益增强混合型证券出资基金、鹏华丰康债券型证券出资基金、鹏华丰享债券型证券出资基金、鹏华丰玉债券型证券出资基金、鹏华丰源债券型证券出资基金、鹏华丰瑞债券型证券出资基金、鹏华新科技传媒灵敏装备混合型证券出资基金、鹏华盈余宝货币市场基金、鹏华金元宝货币市场基金、鹏华兴鑫宝货币市场基金、鹏华战略报答灵敏装备混合型证券出资基金、鹏华研讨精选灵敏装备混合型证券出资基金、鹏华精选生长混合型证券出资基金、鹏华信誉增利债券型证券出资基金（包含A类比例和B类比例）、鹏华上证民营企业50买卖型敞开式指数证券出资基金联接基金、鹏华消费优选混合型证券出资基金、鹏华丰富安定收益债券型证券出资基金、鹏华新兴工业混合型证券出资基金、鹏华深证民营买卖型敞开式指数证券出资基金联接基金、鹏华价值精选股票型证券出资基金、鹏华纯债债券型证券出资基金、鹏华工业债债券型证券出资基金、鹏华优势企业股票型证券出资基金、鹏华量化前锋混合型证券出资基金、鹏华睿投灵敏装备混合型证券出资基金、鹏华工业精选灵敏装备混合型证券出资基金、鹏华微观灵敏装备混合型证券出资基金、鹏华立异驱动混合型证券出资基金、鹏华研讨驱动混合型证券出资基金、鹏华优选报答灵敏装备混合型证券出资基金、鹏华中债1-3年国开行债券指数证券出资基金（包含A类比例和C类比例）、鹏华中心优势混合型证券出资基金、鹏华9-10年利率债债券型建议式证券出资基金、鹏华研讨智选混合型证券出资基金、鹏华兴利混合型证券出资基金、鹏华金城灵敏装备混合型证券出资基金之间的基金转化。

注：我司旗下定时敞开产品在敞开期间注册转化事务的，也适用于与本基金在敞开期间的基金转化。

2、基金转化比例的核算

基金转化核算公式如下：

转出基金换回手续费＝转出比例×转出净值×转出基金换回手续费率

转出金额=转出比例×转出基金当日基金比例净值－转出基金换回手续费

补差费（外扣）＝转出金额×转入基金的申购费率/（1＋转入基金申购费率）－转出金额×转出基金申购费率/（1＋转出基金申购费率）

转化费用＝转出基金换回手续费＋补差费

转入比例＝（转出金额－补差费）/转入基金当日基金比例净值

例如：某基金比例持有人（非养老金客户）持有本基金10,000份，6个月后决议转化为鹏华价值精选股票型证券出资基金，本基金对应前端申购费率为1.5%，换回费率为0，假定转化当日转出基金比例净值是1.08元，转入基金的比例净值是1.05元，而且转入基金对应的前端申购费率为1.5%，则可得到的转化比例为：

转出基金换回手续费＝0元

转出金额=10,000×1.08=10,800元

补差费（外扣）＝10,800×1.5%/(1+1.5%)-10,800×0.8%/(1+0.8%)=73.89元

转化费用＝0+73.89＝73.89元

转入比例＝（10,800－73.89）/1.05＝10,215.34

即：某基金比例持有人（非养老金客户）持有本基金10,000份，6个月后在本基金处于敞开期间时决议转化为鹏华价值精选股票型证券出资基金，假定转化当日转出基金比例净值是1.08元，转入基金的基金比例净值是1.05元，则可得到的转化比例为10,215.34份。

3、转化事务规矩

（1）基金转化只能在同一出售组织进行，且处理基金转化事务的出售组织须一起具有拟转出基金及拟转入基金的合法授权署理资历，并注册了相应的基金转化事务。

（2）基金比例挂号组织以收到有用转化请求的当天作为转化请求日（T日）。出资人转化基金成功的，基金比例挂号组织在T+1日为出资人处理权益转化的挂号手续，出资人通常可自T+2日（含该日）后向事务处理点查询转化事务的承认状况，并有权转化或换回该部分基金比例。

（3）基金转化后，转入的基金比例的持有期将自转入的基金比例被承认之日起重新开端核算。

（4）本基金单笔转化请求的最低比例为200份，基金比例持有人可将其悉数或部分基金比例转化。单笔转化请求不受转入基金最低申购金额的约束。

（5）单个基金账户最低余额为5份基金比例，若某笔转化将导致出资人在出售组织保管的单只基金比例余额缺乏5份时，该笔转化事务应包含账户内悉数基金比例，不然，剩下部分的基金比例将被强制换回。

（6）基金转化以请求当日基金比例净值为根底核算。出资人选用“比例转化”的准则提交请求。转出基金比例有必要是可用比例，并遵从换回处理的准则。

5定时定额出资事务

“定时定额出资事务”是基金申购事务的一种方法。出资者能够经过出售组织提交请求，约好每期扣款时刻、扣款金额及扣款方法，由出售组织于约好扣款日在出资者指定资金账户内主动完结扣款及基金申购事务。

本基金定时定额出资事务的申购费率及核算公式等同于一般申购事务。关于满意不同条件的定时定额出资事务请求,如定时定额申购期限适逢基金费率优惠期,或经过电子买卖平台等特别途径递送的定时定额出资事务请求,或基金处理人以为合适的其他条件，基金处理人可对该部分出资者适用不同的申购费率，并及时公告。出资者处理该事务详细费率以出售组织其时有用的事务规矩或相关公告为准。

（1）扣款日期和扣款金额

出资者处理定时定额出资事务前，须指定自己的一个人民币结算账户作为扣款账户，并经处理本事务的出售组织认可。出资者须遵从各出售组织有关扣款日期的规矩，并与出售组织约好每月固定扣款金额。本基金定时定额出资每期最低扣款金额为人民币20元（含20元），各出售组织可依据需求设置等于或高于20元的最低扣款金额，详细最低扣款金额以出售组织的规矩为准。

（2）买卖承认

本事务的申购需遵从“不知道价”和“金额申购”的准则，申购价格以基金申购请求日的基金比例净值为基准进行核算。基金申购请求日（T日）为本事务每月实践扣款日（如遇非基金敞开日则顺延至基金下一敞开日），基金比例将在T＋1工作日承认成功后直接计入出资人的基金账户内。基金比例承认查询开端日为T＋2工作日。出资人处理基金定时定额出资事务申购基金后，本基金已敞开换回事务的，出资者可从T＋2工作日起处理基金的换回。换回费率依照相关基金合同约好的一般换回事务的换回费率履行。

（3）改变和停止

出资者处理“定时定额出资事务”的改变和停止，须带着自己有用身份证件及相关凭据到原处理该事务点请求处理，处理程序遵从各出售组织的规矩。

6基金出售组织

6.1直销组织

鹏华基金处理有限公司直销中心，包含本公司设在深圳、北京、上海、武汉、广州的直销中心。

工作地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

址：phfund

全国一致客服务电话：400-6788-999、400-6788-533

7基金比例净值公告/基金收益公告的发表组织

在开端处理基金比例申购或许换回后，本基金在每个敞开日的次日，经过站、基金比例出售点以及其他前言，发表敞开日的基金比例净值和基金比例累计净值。

8其他需求提示的事项

1、如产生不可抗力或其他景象致使基金无法准时敞开或需依据基金合同暂停申购与换回事务的，基金处理人与基金保管人协商一致，能够合理调整申购或换回事务的处理期间并予以公告。

2、本公告仅对本基金敞开申购、换回、转化和定时定额出资事务的有关事项予以阐明。出资人欲了解本基金相关事务规矩的详细状况，请阅览刊登在中国证监会指定信息发表前言上的《鹏华丰收债券型证券出资基金招募阐明书》，或登陆本基金处理人站（phfund）查询，并以此为准。

危险提示：本基金处理人许诺以诚实信誉、勤勉尽责的准则处理和运用基金财物，但不确保基金必定盈余，也不确保最低收益。定时定额出资是引导出资人进行长期出资、均匀出本钱钱的一种简单易行的出资方法。可是定时定额出资并不能躲避基金出资所固有的危险，不能确保出资人取得收益，也不是代替储蓄的等效理财方法。请出资人出本钱基金前仔细阅览本基金的基金合同和招募阐明书，并依据本身危险承受能力挑选合适自己的基金产品。敬请出资人留意出资危险。

鹏华基金处理有限公司

2019年8月21日