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一天之内，中期协对21家期货公司开出41家罚单！

值得注意的是，被处分的期货公司均属2017年12月28日被证监会采纳责令改正的行政监管办法。一次性对给予21家期货公司纪律惩戒，可能是中期协有史以来开出的最多“罚单”。

中期协对其间19家公司给予“揭露斥责”的纪律惩戒，对2家公司给予“训诫”的纪律惩戒。在被中期协纪律惩戒的21家期货公司中，有9家是在证监会期货监管部安排的2017年期货公司专项查看中被发现存在相关问题。

从期货公司违规问题来看，首要会集在代客理财、危险管控、财物寄存、杠杆倍数约束、存在“资金池”现象以及内部办理混乱等状况。

6家公司存在代客理财

从今天期货公司遭纪律惩戒的内容看，代客理财现象较为杰出。

在被处分的21家公司中，有6家公司存在代客理财现象，分别是格林大华期货、上海中期期货、方正中期期货、华信期货、云晨期货、瑞龙期货。

值得注意的是，上海中期期货、方正中期期货、华信期货和瑞龙期货等四家期货公司都是在证监会期货监管部安排的2017年期货公司专项查看中被发现存在代客理财的违规行为。

其间，方正中期期货对查看组躲藏存有从业人员署理期货买卖依据的计算机，从业人员承受客户全权托付，署理客户从事期货买卖。

华信期货则是未按查看组要求，完好供给分公司一切电脑设备包含已停用电脑的IP和MAC地址；在查看组出场前，更换了四台工作台式电脑的主板，且以上电脑主板MAC地址出现在客户托付买卖记载中。

上海中期期货姑苏营业部存在从业人员署理客户从事期货买卖的状况，瑞龙期货从业人员署理客户从事期货买卖。

因为期货市场的盈亏动摇大，期货代客理财一旦客户遭受到大的丢失就不免产生胶葛，所以监管一向制止从业人员署理客户从事期货买卖。

除了代客理财外，还有1家公司是因从业人员炒期货被处分。中期协公告称，华龙期货多名非买卖岗职工个人工作电脑存在期货买卖记载，反映出公司在从业人员从事期货买卖管控方面存在缝隙。

有资管方案涉“资金池”性质

资管事务也是我国期货业协会今天发布纪律惩戒的“重灾区”，上述21家被惩戒的期货公司中，至少有5家公司是因为资管事务而遭受惩戒，违规状况触及危险管控、财物寄存、杠杆倍数约束和“资金池”等状况。

大地期货被以为在内控方面存在缺点。中期协发布称，大地期货在展开财物办理事务过程中，因为未依照合同约好设置风控阈值、风控办法不到位，被证监会以为公司内部操控存在缺点，财物办理事务存在危险危险，所以在2017年12月28日，大地期货被证监会采纳责令改正的行政监管办法。

因而，中期协给予大地期货“训诫”的纪律惩戒。

海航期货则是对客户的托付财物寄存方面存在违规状况。依据中期协公告，海航期货在展开财物办理事务过程中，存在运用公司根本账户寄存客户托付财物的违规行为，所以在2017年12月28日被证监会采纳责令改正的行政监管办法。中期协公告称，给予海航期货“揭露斥责”的纪律惩戒。

和合期货被以为没有对相关公司和合资管进行有用管控，包含部分财物办理合同签定前，和合资管未对客户施行危险评级；部分财物办理方案建立前，和合资管未与客户签定财物办理合同；部分财物办理方案的出资司理因离任而产生改变，和合资管未按约好及时告诉财物托付人。2017年12月28日，和合期货被证监会采纳责令改正的行政监管办法。

期货大佬葛卫东旗下的混沌天成期货也遭受了纪律惩戒。

依据公告，混沌天成出资办理公司是混沌天成期货的全资子公司，该公司在展开财物办理事务的过程中，存在两方面的违规行为，包含：安排其他结构化财物办理方案作为托付资金变相躲避杠杆倍数约束；单个财物办理方案由供给出资主张的第三方安排直接实行出资指令，未有用实行危险管控机制。

2017年12月28日，混沌天成期货被证监会采纳责令改正的行政监管办法，中期协也在今天发布公告中，宣告给予混沌天成期货“揭露斥责”的纪律惩戒。

值得重视的是，鑫鼎盛期货则是因为资管方案具有“资金池”性质。

中期协公告称，鑫鼎盛期货办理的单个财物办理方案存在翻滚发行、调集运作、期限错配、别离定价、未合理估值的景象，具有“资金池”性质，于2017年12月28日被我国证券监督办理委员会采纳责令改正的行政监管办法，中期协给予鑫鼎盛期货“揭露斥责”的纪律惩戒。

天富期货总司理缺位超半年

除了公司准则问题外，人事问题也是中期协纪律惩办的内容之一。

其间，天富期货因为公司总司理现已缺位时刻超越半年，在上一年年末遭受证监会发布行政监管办法后，又在今天被发布戒律惩戒。

中期协公告称，天富期货在证监会期货监管部安排的2017年期货公司专项查看中，被发现存在违规行为，包含：总司理缺位时刻超越六个月；公司单个高档办理人员兼任全资子公司总司理；未在2016年度陈述中发表全资子公司严重未决诉讼状况。

天富期货于2017年12月28日被证监会采纳责令改正的行政监管办法。

依据揭露信息，天富期货公司总部坐落长春市，注册资本金1.5亿元，由吉林信任所控股，2016年公司亏本1063.66万元。一起，中期协的高管信息显现，天富期货的总司理一职从2017年8月21日起，是由公司副总鲍海松担任。

中期协决议给予天富期货“揭露斥责”的纪律惩戒。

华联期货则是因为独董资历问题而遭受惩戒。

中期协公告称，华联期货在证监会期货监管部安排的2017年专项查看，被发现存在违规行为，包含未严厉依法检查公司独立董事任职资历，聘任的独立董事不具备任职条件；现有的风控才能不能实现盘中兼并风控，导致发行的单个财物办理方案未按合同约好施行盘中兼并风控办法。

因而，华联期货于2017年12月28日被证监会采纳责令改正的行政监管办法，也被中期协给予“揭露斥责”的纪律惩戒。

2家公司印章办理混乱

内部办理混乱和风控问题也是纪律惩办另一个重要的内容之一。

上海中期期货和上海东亚期货都被发现印章办理混乱。印章作为企业对外标明主体身份的重要东西，可谓企业的“身份证”。在印章办理准则上，企业应当专门办理，并严厉用章的批阅。

民生期货则产生买卖中止的IT事端未陈述的状况，被中期协决议给予“训诫”的纪律惩戒。

五矿期货和华联期货现有的风控才能不能实现盘中兼并风控，导致公司发行的单个财物办理方案未按合同约好施行盘中兼并风控办法。

迈科期货则因全资子公司迈科财物办理（上海）有限公司经过接入迈科期货的融航体系将账户出借或授权给别人运用，迈科期货未严厉实行账户实名制和出资者恰当性办理准则。