2015年股市休市安排(恒生指数月k线)

鹏华弘益灵敏装备混合型证券出资基金更新的招募阐明书摘要

（上接B123版）

第九部分基金的成绩比较基准

本基金成绩比较基准：

一年期银行定期存款利率（税后）+3%

本基金的出资方针是寻求肯定收益，为出资者供给长时刻安稳的保值增值，“一年期银行定期存款利率（税后）+3%”作为成绩比较基准能够较好地反映本基金的出资方针。

假如往后法律法规产生变化，或许有更威望的、更能为商场遍及承受的成绩比较基准推出，或许是商场上呈现愈加合适用于本基金的成绩基准的指数时，本基金办理人洽谈基金保管人后能够在报中国证监会存案今后改变成绩比较基准并及时公告，但不需求招集基金比例持有人大会。

第十部分基金的危险收益特征

本基金归于混合型基金，其预期危险和预期收益高于货币商场基金、债券型基金，低于股票型基金，归于证券出资基金里中高危险、中高预期收益的品种。

第十一部分基金的出资组合陈说

基金办理人的董事会、董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带的法律责任。

基金保管人中国银行股份有限公司依据本基金合同规则，于2017年4月19日复核了本陈说中的财务指标、净值体现和出资组合陈说等内容，确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

本陈说中所列财务数据到2017年3月31日（未经审计）。

1、陈说期末基金财物组合状况

2、陈说期末按职业分类的股票出资组合（1）陈说期末按职业分类的境内股票出资组合（2）陈说期末按职业分类的沪港通出资股票出资组合

注：无。

3、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

4、陈说期末按债券品种分类的债券出资组合

5、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

6、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

7、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

8、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

9、陈说期末本基金出资的股指期货买卖状况阐明（1）陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

（2）本基金出资股指期货的出资方针

本基金出资股指期货将依据危险办理的准则，以套期保值为意图，首要挑选流动性好、买卖活泼的股指期货合约。本基金力求使用股指期货的杠杆作用，下降申购换回时现金财物对出资组合的影响及出资组合仓位调整的买卖成本，到达安稳出资组合财物净值的意图。

（3）陈说期末本基金出资的国债期货买卖状况阐明

10、本期国债期货出资方针

本基金基金合同的出资规模没有包含国债期货出资。

（1）陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金基金合同的出资规模没有包含国债期货出资。

（2）本期国债期货出资点评

本基金基金合同的出资规模没有包含国债期货出资。

11、出资组合陈说附注（1）

本基金出资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案查询的、或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的证券。

（2）

本基金出资的前十名股票没有超出基金合同规则的备选股票库。

（3）其他财物构成（4）陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细（5）陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

（6）出资组合陈说附注的其他文字描述部分

因为四舍五入的原因，出资组合陈说中数字分项之和与算计项之间或许存在尾差。

第十二部分基金的成绩

基金办理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金产业，但不确保基金必定盈余。基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资人在做出出资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。

基金合同收效以来的出资成绩及其与同期基准的比较如下表所示：

第十三部分基金的费用与税收

一、基金费用的品种

1、基金办理人的办理费；

2、基金保管人的保管费；

3、《基金合同》收效后与基金相关的信息发表费用；

4、《基金合同》收效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金比例持有人大会费用；

6、基金的证券买卖费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、证券账户开户费用、账户维护费用；

9、基金出售服务费；

10、依照国家有关规则和《基金合同》约好，能够在基金产业中列支的其他费用。

二、基金费用计提办法、计提规范和付出方法

1、基金办理人的办理费

本基金的办理费按前一日基金财物净值的1.00%年费率计提。办理费的核算办法如下：

H＝E×1.00%÷当年天数

H为每日应计提的基金办理费

E为前一日的基金财物净值

自2015年7月10日开端，本基金的办理费按原费率的6折收取，即0.6%。完毕时刻以本公司公告为准。

基金办理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月付出。经基金办理人与基金保管人核对共同后，由基金保管人于次月首日起2-5个工作日内从基金产业中一次性付出给基金办理人。

2、基金保管人的保管费

本基金的保管费按前一日基金财物净值的0.25%的年费率计提。保管费的核算办法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值

基金保管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月付出。经基金办理人与基金保管人核对共同后，由基金保管人于次月首日起2-5个工作日内从基金产业中一次性付出给基金保管人。

3、C类比例的基金出售服务费

本基金A类基金比例不收取出售服务费，C类基金比例的出售服务费年费率为0.50%。本基金出售服务费将专门用于本基金的出售与基金比例持有人服务，基金办理人将在基金年度陈说中对该项费用的列支状况作专项阐明。出售服务费计提的核算公式如下：

H=E×0.50%÷当年天数

H为C类基金比例每日应计提的出售服务费

E为C类基金比例前一日的基金财物净值

自2015年7月10日开端，C类基金的出售服务费按原费率的6折收取，即0.3%。完毕时刻以本公司公告为准。

基金出售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月付出。经基金办理人与基金保管人核对共同后，由基金保管人于次月首日起5个工作日内从基金产业中一次性付出给挂号组织，由挂号组织代交给出售组织。

上述“一、基金费用的品种中第3－9项费用”，依据有关法规及相应协议规则，按费用实践开销金额列入当期费用，由基金保管人从基金产业中付出。

三、与基金出售有关的费用

1、申购费

本基金对经过直销货台申购的养老金客户与除此之外的其他出资人施行不同的申购费率。

养老金客户指根本养老基金与依法建立的养老方案筹措的资金及其出资运营收益构成的弥补养老基金等，包含全国社会保障基金、能够出资基金的当地社会保障基金、企业年金单一方案以及集算方案。如将来呈现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金办理人可在招募阐明书更新时或发布暂时公告将其归入养老金客户规模，并按规则向中国证监会存案。非养老金客户指除养老金客野外的其他出资人。

经过基金办理人的直销货台申购本基金基金比例的养老金客户适用下表特定申购费率，其他出资人申购本基金基金比例的适用下表一般申购费率：

本基金的申购费用应在出资人申购基金比例时收取。出资人在一天之内假如有多笔申购，适用费率按单笔别离核算。

申购费用由出资人承当，不列入基金产业，首要用于本基金的商场推广、出售、挂号等各项费用。

2、换回费

本基金A类基金比例的换回费率如下表所示：

换回费用由换回A类基金比例的基金比例持有人承当，在基金比例持有人换回A类基金比例时收取。对继续持有期少于30日的出资人收取的换回费全额计入基金产业；对继续持有期少于3个月的出资人收取的换回费总额的75%计入基金产业；对继续持有期善于3个月但少于6个月的出资人收取的换回费总额的50%计入基金产业；对继续持有期善于6个月的出资人，将不低于换回费总额的25%计入基金产业。上述未归入基金产业的换回费用于付出挂号费和其他必要的手续费。

本基金C类基金比例的换回费率如下表所示：

换回费用由换回C类基金比例的基金比例持有人承当，在基金比例持有人换回C类基金比例时收取。对C类基金比例持有人出资人收取的换回费全额计入基金产业。

四、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金办理人和基金保管人因未实行或未彻底实行责任导致的费用开销或基金产业的丢失；

2、基金办理人和基金保管人处理与基金运作无关的事项产生的费用；

3、《基金合同》收效前的相关费用；

4、其他依据相关法律法规及中国证监会的有关规则不得列入基金费用的项目。

五、基金税收

本基金运作过程中触及的各交税主体，其交税责任按国家税收法律、法规履行。

基金产业出资的相关税收，由基金比例持有人承当，基金办理人或许其他扣缴责任人依照国家有关税收征收的规则代扣代缴。

第十四部分对招募阐明书更新部分的阐明

本基金办理人依据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作办理办法》、《证券出资基金出售办理办法》、《证券出资基金信息发表办理办法》及其它有关法律法规的规则，结合本基金办理人对本基金施行的出资办理活动，对本基金办理人原公告的本基金招募阐明书进行了更新，首要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分清晰了更新招募阐明书内容的截止日期、有关财务数据和净值体现的截止日期。

2、对“第三部分基金办理人”部分内容进行了更新。

3、对“第四部分基金保管人”部分内容进行了更新。

4、对“第五部分相关服务组织”内容进行了更新。

5、对“第八部分基金的出资”部分内容进行了更新。

6、对“第九部分基金的成绩”部分内容进行了更新。

7、对“第二十一部分其他应发表事项”部分内容进行了更新。

鹏华基金办理有限公司

2017年7月