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美国法官判决：I金融图片头像CO是一种证券 属证券法监管范围

wx头像 wx 2023-02-05 09:39:20 6
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美国法官判定：ICO是一种证券属证券法监管规模

格时财经(大众号gscaijingcom)

美国法官今天裁决，初次代币发行（ICO）归于证券法的监管规模。

在被称为“ICO违法第一案”中，美国政府申述一名男人。该男人被指控宣扬以钻石和房地产数字为支撑的数字钱银，而检察官表明，这些钻石和房地产出资并不存在。

美国地方法院法官RaymondDearie周二判定称，对联邦刑法而言，ICO是一种证券。

而此前，ICO现已受到了SEC的冲击。

8月14日，美国证券委员会（SEC）对一家涉嫌ICO诈骗的公司的创始人发布了两项永久性的禁令，并罚款30000美元。SEC将该事情确定为不合法出售证券的行为，并违反了美国联邦《证券法》。

据SEC官，SEC14日对TomahawkExploration有限责任公司的创始人DavidT.Laurance发布了两项永久性禁令，制止其在上市公司任职以及买卖或持有低价股。

根据SEC的指令，在2017年7月至9月，该公司及其创始人Laurance企图经过ICO出售根据区块链的数字钱银Tomahawkcoins（TOM）来筹措500万美元的资金，以赞助加利福尼亚Kern市的石油挖掘。

SEC发现，Tomahawk的宣扬材料显示出对石油出产的夸张猜测，与公司的内部剖析对立。此外这些宣扬材料误导性地暗示Tomahawk具有钻井的租借权，但实际上并没有。

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此外，该指令还发现，该公司虚伪地声称Laurance有一个“完美无瑕的布景”而没有发表他之前因诈骗性证券发行而被判的刑事科罪。该公司还虚伪许诺其代币一切者可以将代币转换为股权并可能从预期的石油出产和代币的二次买卖中获利。

SEC发现，Tomahawk和Laurance违反了联邦证券法的注册和反诈骗条款以及《证券法》的第5条（a）和（c）的规则。据该指令，Laurance既没有供认也没有否定SEC的指控，但他和公司现已赞同了SEC的禁令以及将上缴30000美元的罚款。

SEC络部分主管罗RobertA.Cohen说：“出资者应该警觉传统诈骗的危险，例如石油和天然气方案，伪装成立异的根据区块链的ICO。”

这家公司收到处分的中心原因是违规发行并出售证券的相关法规。但事实上，这场ICO并未成功募到资金，SEC确定其发行出售证券的根据是ICO半途进行的一场“奖赏方案”。

在ICO期间，Tomahawk为了推行ICO从前建议过一次奖赏方案（BountyProgram）。大约的进程便是发TOM代币，把代币支交给一些第三方公司，以交换这些第三方公司的在线推行和商场服务。据SEC查询，在2017年7月至九月期间，Tomahawk经过一个去中心化渠道发行了超越80000枚TOM币作为奖金，接收方是约40名钱包持有者。而这个去中心化渠道是一切美国公民都可以揭露拜访的，收到奖金的人随即在这个渠道上经过买卖，把TOM币换成了其他数字财物。

SEC将TOM代币的性质确定为证券，而且该公司经过ICO站和其他在线论坛向大众供给TOM代币，但TOM的出售并没有得到挂号或收效，也不适用豁免注册。

SEC称：TOM代币是有价证券，由于它们是契合SECv.W.J.HoweyCo.,328U.S.293（1946）界说的出资合同……也由于它们代表了证券的可转让比例或期权。Tomahawk公司在奖赏方案下发行的代币构成了证券的发行和出售，由于该公司将TOM供给给出资者，以交换旨在进步Tomahawk经济利益和为其证券树立买卖商场的服务。

美国联邦《证券法》第5条（a）和第5条（c）规则制止任何人直接或间接地经过在州际商务或邮件中运用任何手法或东西来出售或发行证券，除非在SEC注册收效，或有资历豁免注册。

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