「三夫户外中签号」唏嘘！实控人坐庄 亏了10万还被罚300万！看看这“神操作”是咋回事

上一年的一同新三板股价操作案，有了处分成果。

北京证监局近来的一则行政处分决议书，披露了对新三板公司太一云实践操控人邓迪的处分状况。

行政处分决议书确定，邓迪为使“太一云”进入立异层，操控账户组会集资金优势、持股优势接连生意“太一云”，影响“太一云”生意价格和生意量。

北京证监局责令当事人依法处理不合法持有的证券，并处以300万元罚款。

为使公司进入新三板立异层实控人运用账户组操作股价

北京证监局的上述行政处分决议书显现，当事人邓迪为北京太一云技能股份有限公司(以下简称太一云)控股股东、实践操控人、董事长。

经查明，2020年2月6日至2020年4月30日期间，邓迪实践操控“邓迪”“举世汇富出资办理(北京)有限公司(以下简称举世汇富)”“北京银悦科技有限公司(以下简称北京银悦)”“北京银岸信息技能有限公司(以下简称北京银岸)”“范某燕”5个证券账户(该5个证券账户以下简称账户组)。

详细而言，邓迪操作账户组中的“邓迪”“举世汇富”“北京银岸”账户，杜某玲操作账户组中的“北京银悦”账户，范某燕操作账户组中的“范某燕”账户。以上几个账户组的生意决议计划由邓迪完结，账户组生意资金来源于邓迪、范某燕以及邓迪向范某燕、杜某玲筹借的资金。

行政处分决议书指，邓迪作为太一云控股股东、实践操控人、董事长，为使太一云进入立异层，在2020年2月6日至2020年4月30日(以下简称操作期间)共60个生意日，操控账户组会集资金优势、持股优势接连生意“太一云”，影响“太一云”生意价格和生意量。

《全国中小企业股份转让体系分层办理办法》(股转体系公告〔2019〕1834号)第十一条第三项规矩，契合“最近有成交的60个做市或许集合竞价生意日的均匀市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元”条件的挂牌公司能够进入立异层。

行政处分决议书详细列出了邓迪运用账户组操作“太一云”的一些特色。

一是会集资金优势、持股优势。操作期间，账户组以集合竞价生意方式累计买入“太一云”132,789股，累计买入金额1,228,705.55元，累计卖出“太一云”6,800股，累计卖出金额66,803元，成交量占该股总成交量的54.64%。

操作期间，账户组持流转股数量占“太一云”流转股本份额均超越64%，最高到达65.53%。

二是账户组进行接连生意。操作期间，账户组每天均产生生意，占总生意天数的100%。账户组当日成交量占商场成交量超越50%的有50个生意日，占60个生意日的83.33%；超越60%的有41个生意日，占60个生意日的68.33%；超越70%的有36个生意日，占60个生意日的60%；占比为100%的有34个生意日，占60个生意日的56.67%。

行政处分决议书指，账户组以显着违背行情提示的最近成交价的价格申报买入，选用接连生意方式拉抬和保持太一云股价，使收盘价大幅上涨或回升至契合市值规范的成交价。操作期间内，账户组总申买148笔，其间以高于行情价申买笔数107笔，占比72.30%；以高于最近成交价申买笔数137笔，占比92.57%。操作期间内，账户组有57个生意日参加收盘成交，占60个生意日的95%；账户组收盘成交商场占比超越50%的有54个生意日，占60个生意日的90%；账户组收盘成交商场占比为100%的有53个生意日，占60个生意日的88.33%。

以账户组2020年3月23日的生意为例：在14点08分，账户组以15元的价格申买1,000股，当日最近成交价为7.19元，行情提示的虚拟成交价为7.18元，账户组申报价格较最近成交价高出108.62%，较虚拟成交价高出108.91%，终究以9.73元成交并构成该日收盘价，当日股价上涨18.66%。

材料显现，太一云(430070.OC)为新三板挂牌公司。根据太一云此前的公告，公司从属信息传输、软件和信息技能服务业，主营事务为区块链技能及区块链相关技能的技能开发、技能服务、技能咨询、技能授权等。公司构建了自主知识产权的太一可信区块链架构和运用体系，为各职业互联运用层供给安稳的区块链底层基础设施、供给区块链技能所需求的服务和事务立异全体解决方案。公司可信区块链技能架构包含：太一超导络、太一智能合约、太一一致机制、太一安全机制、可信认证、太一金融基础设施等。产品及产品解决方案有：版权链解决方案、食物链解决方案、交通运输解决方案、供应链解决方案、医养链、公益链、可信身份链、旅行链、动力链、政务链、游戏职业解决方案等范畴。

近年来，公司运营不太景气，堕入接连亏本状况。2020年上半年，公司营收仅为23.73万元，同比下降96.32%，归母净利润为亏本429.15万元。

当事人操作股价亏本10万元被罚款300万元

上述行政处分决议书指，操作期间，太一云市值由2.69亿元上升至6.68亿元，股价累计涨幅达148.12%，期间股价最高涨幅为649.37%，股价涨跌幅与全国中小企业股份转让体系成份指数违背值为145.56%。

到2020年9月11日，账户组持有“太一云”对应余股92,289股，生意“太一云”算计亏本100,961.29元。

行政处分决议书指，邓迪的上述行为违背《证券法》第五十五条榜首款榜首项的规矩，构成《证券法》榜首百九十二条所述操作证券商场行为。

不过，邓迪及其署理人在听证及陈说申辩中提出如下定见：

榜首，当事人因不熟悉生意规矩违法，没有操作证券商场的片面歹意，不是为了套利而生意；第二，相关安排及人员未对当事人生意行为进行提示，没有履行职责；第三，本案行政处分过重，理由为：本案违法行为产生在新旧《证券法》替换期间，当事人为初度违法且没有片面歹意，没有违法所得，违法行为细微且未形成严重损害结果，活跃合作查询作业，认错情绪杰出，恳求从轻或减轻处分。

经复核，北京证监局以为：

榜首，根据现有根据，邓迪为使太一云满意立异层挂牌公司市值规范，运用资金优势、持股优势接连生意“太一云”，使得太一云市值由2.69亿元上升至6.68亿元，具有操作的片面成心。

第二，当事人应对其违法行为依法承当相应职责，别人提示与否，与本案无关。

第三，邓迪为使太一云进入立异层施行操作行为，损害、打乱全国中小企业股份转让体系监管次序和商场次序。我局量罚已充分考虑涉案行为的违法现实、性质、情节、社会损害程度以及跨过新旧《证券法》的状况，量罚恰当。

综上，北京证监局对当事人及其署理人的定见不予选用。根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》榜首百九十二条的规矩，北京证监局决议，责令邓迪依法处理不合法持有的证券，并处以300万元罚款。

实践上，关于邓迪的上述行为，全国股转公司上一年6月份的一份公告指出，太一云公司实践操控人、控股股东、董事长邓迪运用自己名下账户，与其涉嫌相关的多个账户一起继续、频频、高价买入股票，拉抬并保持股价，致使公司市值大幅进步，到达进入立异层的市值规范。根据《全国中小企业股份转让体系挂牌公司办理规矩》、《全国中小企业股份转让体系股票反常生意监控细则(试行)》、《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分施行细则》等，全国股转公司对邓迪给予揭露斥责的纪律处分，并对其涉嫌相关的账户采纳出具警示函的自律监管办法。

全国股转公司指出，在新三板商场分层制度改革效应初显时期，邓迪作为挂牌公司实践操控人、控股股东、董事长，罔顾商场规矩，公开违规生意，未能勤勉尽责，对商场次序和分层办理形成严重影响。为保证商场健康安稳发展，进步挂牌公司质量，保护出资者合法权益，全国股转公司对此类违规行为进行严肃处理。

新三板股价操作案不罕见监管层严厉打击

实践上，近些年新三板股价操作案并不罕见，监管部门关于相关行为一向都是严厉打击。

几个月前，证监会发布的一则行政处分决议书显现，证监会对邵军等人操作上海阿波罗机械股份有限公司股票(以下简称阿波罗)行为进行了立案查询。材料显现，阿波罗(832568.OC)为新三板挂牌公司。

行政处分决议书指，左剑明与邵军微信聊天记录显现，两边存在一起操作“阿波罗”股价及生意量的合谋，左剑明屡次点拨邵军操作技巧，且明确指出要防止引起监管层留意。左剑明与邵军微信聊天记录关于操作“阿波罗”的主要内容与相关账户组详细生意状况及“阿波罗”股价走势高度符合。邵军会集资金优势、持股优势，接连很多生意“阿波罗”，左剑明合作其施行操作，影响生意量和生意价格。

证监会决议，对邵军处以150万元罚款，对左剑明处以80万元罚款，对胡继峰处以40万元罚款。

实践上，关于新三板股价操作案，还曾有一个天价罚单。证监会一年多前的一份发文日期为2019年12月12日的行政处分决议书显现，当事人林军、何忠华、陈志强存在操控运用32个证券账户(以下简称账户组)操作股价的行为，被操作的对象是新三板挂牌公司ST明利(831963.OC)，这家新三板公司的全称为广西明利立异实业股份有限公司，证监会对当事人开出罚没款算计到达17.6亿元的天价罚单。

证监会指，林军安排、指派何忠华、陈志强操控账户组，会集资金优势、持股优势，选用多种手段操作“明利股份”。“明利股份”榜首笔生意出现在2015年4月24日，至2016年12月23日停牌，共有255个生意日。根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百零三条的规矩，证监会决议，没收林军、何忠华、陈志强违法所得29,342.48万元，并处以146,712.4万元罚款，其间对林军处以146,412.4万元罚款，对何忠华、陈志强别离处以150万元罚款。