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wx 2023-02-02 11:48:48 6

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深交所：本周共对44起证券反常买卖行为进行调查

证券（stcn）07月14日讯深交所14日发布的市场监管动态显示，本周共对44起证券反常买卖行为进行调查，触及开盘虚伪申报、全日虚伪申报、盘中拉抬股价、盘中镇压股价、拉抬收盘价等反常买卖景象，本所及时采取了监管办法。深交所共对14起上市公司严重事项进行核对，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

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上市公司监管方面，深交所对1宗违规行为进行纪律处置。山东地矿股份有限公司于2012年施行严重财物重组，向北京宝德瑞创业出资有限责任公司（以下简称“宝德瑞”）、山东有利地势出资有限公司（以下简称“山东有利地势”）、山东华源创业出资有限公司（以下简称“山东华源”）和褚志邦等8名发行目标发行股份购买相关标的财物。8名发行目标一起与公司签订了《盈余猜测补偿协议》，约好标的财物2013年至2015年许诺净利润，以及标的财物未到达许诺净利润时8名发行目标的成绩许诺补偿责任。标的财物2014年未完成许诺净利润，宝德瑞、山东有利地势、山东华源、褚志邦应补偿股份数量为36,249,284股。但到现在，宝德瑞、山东有利地势、山东华源、褚志邦没有实行标的财物2014年成绩许诺补偿责任,违反了本所《股票上市规矩》和《主板上市公司标准运作指引（2015年修订）》的相关规则。本所依据有关规则，对宝德瑞、山东有利地势、山东华源、褚志邦予以揭露斥责处置。

深交所所共对3宗违规行为宣布监管函，均触及信息发表违规。一是华讯方舟股份有限公司2016年向深圳市福锦仁交易有限公司、深圳市得旺来交易有限公司、上海富嘉通讯技能有限公司供给财政赞助算计2.135亿元，约占最近一期经审计净财物的19.2%，公司未按规则实行审议程序和暂时信息发表责任。二是广东奥马电器股份有限公司2016年违规预提费用算计799万元，占公司当期经审计净利润的2.07%，致使公司2016年度财政报告及2017年第一季度财政报告信息发表不精确。三是鼎捷软件股份有限公司2016年度成绩预告、成绩快报发表的净利润与2016年度报告比较存在较大差异，且成绩快报批改时刻滞后。

此外，深交所所宣布重组问询函5份、重视函6份、其他信件43份。

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