为进一步深化科创板变革,充分发挥科创板试验田效果,在中国证监会统筹指导下,上海证券生意所活跃推动在科创板引进做市商机制,起草了《上海证券生意所科创板股票做市生意事务施行细则(征求定见稿)》(以下简称《施行细则》)和《上海证券生意所证券生意事务攻略第X号——科创板股票做市(征求定见稿)》(以下简称《事务攻略》),本日起至5月28日向商场揭露征求定见。
中心全面深化变革委员会于2019年1月审议经过的《关于在上海证券生意所树立科创板并试点注册制的施行定见》提出,条件成熟时引进做市商准则。2021年4月发布的《中共中心、国务院关于支撑浦东新区高水平变革开放打造社会主义现代化建造引领区的定见》提出,在科创板引进做市商准则。
自开市以来,科创板商场运转平稳有序,上市公司业绩稳健添加,投资者结构不断优化,活跃支撑了“硬科技”企业上市融资,各项准则组织饱尝住了商场查验。在资本商场深化变革和加强根底准则建造的布景下,科创板将继续发挥“试验田”效果,在竞价生意的根底上引进做市商机制,有助于添加商场订单深度,必定程度上下降大单生意对商场的冲击,提高商场稳定性,减小商场生意价差,下降投资者生意成本。
2022年5月13日,中国证监会正式发布施行了《证券公司科创板股票做市生意事务试点规矩》(以下简称《做市规矩》),对科创板做市商准入条件与程序、事中过后监管等方面作出规矩,为科创板引进做市商机制供给了上位法根据。依照《做市规矩》的要求,《施行细则》和《事务攻略》对科创板做市生意事务作出愈加详细细化的生意和监管组织。
一是清晰做市服务请求与停止。科创板股票做市服务请求选用备案制,鼓舞具有做市生意事务资历的保荐组织或许实践操控该保荐组织的证券公司在继续督导期间为其保荐的科创板股票供给做市服务。
二是清晰做市商权力与责任。做市商应运用自有资金,经过专用证券账户展开做市生意事务,向商场供给生意双向报价,恪守权益变化发表及短线生意等相关规矩。关于活跃实行做市责任的做市商,将恰当给予生意费用减免或鼓励。
三是清晰做市商危险办理和内部操控要求。做市商应当树立危险防备与事务阻隔机制,健全内部操控和危险办理准则,设置定时压力测验机制,保证合规有序展开做市生意事务。
上交所表明,将在做好相关反应定见的搜集评价、吸收采用等各项准备工作后,当令发布相关事务规矩,推动科创板做市商机制平稳落地,继续推动科创板商场高质量开展。