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「000532股票」西部证券被暂停股票质押式回购交易业务6个月

wx 2023-01-31 09:33:52 6

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西部证券被暂停股票质押式回购买卖事务6个月

证券记者吴海燕

监管部门针对券商股票质押式回购买卖事务开出的最严峻罚单来了。

证券记者最新得悉，A股上市券商西部证券昨日公告，已于6月1日收到陕西证监局罚单，西部证券股票质押式回购买卖事务暂停6个月，暂停期为本年6月25日至本年12月25日。陕西证监局责令西部证券期限改正并处置有关责任人员。

陕西证监局列出了西部证券六大违规行为。挨近西部证券的知情人士向证券记者泄漏，针对此项处分，西部证券此前已有“心思预期”，现在重点是回归稳健运营，股票质押事务被暂停半年，“系乐视余震”。

股票质押事务被停半年

西部证券股票质押事务之所以被暂停半年，系证监局确定其存在六大违规行为。山西证监局经查询发现，西部证券除了股票质押事务违规外，还触及固收事务、自营事务、公司债券承销事务违规。

“多笔大额自有资金的用处和批阅程序不符合财政办理制度规则。”这也是陕西证监局罚单中列出的查询结果。知情人士向证券记者剖析，“西部证券此前运营思路急进、激励机制灵敏远超同行，财政办理制度方面有待改善。”

值得一提的是，此罚单还提及，“西部证券首席危险官担任与责任相冲突的其他职务，危险办理信息技术体系未彻底掩盖各类事务。”

记者查阅年报显现，现任西部证券首席危险官是范江峰，担任全面危险办理作业，向董事会和总经理陈述，现年50岁。范江峰自2015年9月17日起，便担任了西部证券首席危险官一职。在担任西部证券首席危险官的一起，自2017年4月至2017年12月，范江峰还担任了西部证券直接投资事务子公司西部优势本钱投资有限公司（以下简称“西部本钱”）的法定代表人、履行董事。

踩雷“乐视”股票质押事情迸发后，西部本钱法定代表人、履行董事产生改变，由西部证券董事会秘书黄斌顶替范江峰。自2017年12月至今，黄斌担任西部本钱法定代表人、履行董事。

踩雷“乐视”

“这次被罚暂停股票质押事务半年，实际上也是乐视余震。”挨近西部证券的知情人士向证券记者泄漏。

西部证券与乐视股权质押违约胶葛现在仍在审理进程。本年2月27日，西部证券公告称，西部证券被逼计提4.394亿元财物减值准备金，超越该公司2017年度经审计归母净利润的30%。

数据显现，到2017年12月31日，西部证券合计为质押股票“乐视”融出资金本金人民币10.185亿元。西部证券已向陕西法院提起诉讼，要求贾跃亭、贾跃民、刘弘、单留欢、杨丽杰、赵龙等付出融本钱金、利息、违约金。

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