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wx头像 wx 2023-01-29 05:49:17 6
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2月9日，中国证券出资基金业协会(以下简称“中基协”)发布纪律处分决定书，决定书内容显现，经查，中金立异(北京)财物办理有限公司(以下简称“中金立异资管”)存在高档办理人员违规兼职和未照实填写私募基金办理人挂号信息的违规行为。

就具体情况来看，依据私募基金办理人信息公示体系，中金立异资管在中基协挂号的高档办理人员共5名，其间刘珂、刘斌、宋洁均存在兼任相关私募基金办理人高档办理人员的景象，中金立异资管对外兼职的高档办理人员已超越悉数高管人员数量的二分之一。此外，合规风控负责人李一戈一起兼任出资部副总经理，其兼任利益冲突职务的行为违反了合规风控人员独立客观履职的基本要求。

一起，依据私募基金办理人挂号存案体系信息及公示信息，湖北高金出资办理有限公司、北京天晟同创创业出资中心(有限合伙)、北京华美立异财物办理中心(有限合伙)、中金立异(北京)世界出资办理参谋有限公司等多家私募基金办理人均系中金立异资管实践操控人刘珂操控的相关企业，可是中金立异资管未照实填写其相关方信息。

中基协表明，以上现实有私募基金办理人公示信息、私募基金办理人挂号存案体系信息等依据予以承认，现实清楚、依据充沛，足以认定。依据相关法律法规，中基协拟对中金立异资管作出要求其期限改正，暂停受理中金立异资管私募基金产品存案三个月的纪律处分。

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