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「002534」东吴证券股份有限公司关于收到上海证券交易所对公司2019年半年度报告事后审核问询函的公告

wx 2023-01-26 07:27:16 6

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本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月16日收到上海证券交易所下发的《关于对东吴证券股份有限公司2019年半年度陈述的过后审阅问询函》（上证公函2756号，以下简称“《问询函》”），具体内容如下：

“依据《揭露发行证券的公司信息发表内容与格局原则第3号－半年度陈述的内容与格局》（以下简称《格局原则第3号》）、上海证券交易所职业信息发表指引等规矩的要求，经对你公司2019年半年度陈述的过后审阅，为便于投资者了解，请公司从运营信息、管帐方针等方面进一步弥补发表下述信息。

1.半年报发表，公司买入返售金融财物期末余额147.26亿元，首要系股票质押式回购事务。陈述期内买入返售金融财物计提减值预备1.63亿元，陈述期末减值预备余额10.2亿元。请公司弥补发表：（1）到现在相关事务展开、存续项目期限结构、危险管控等状况；（2）结合被质押标的股票市值改变、违约、诉讼、减值测验办法等状况，具体阐明相关减值测算的依据，并剖析相关减值计提的充沛性和合理性。

2.陈述期内，公司资管及基金办理事务完成运营收入2.18亿元，同比增加329%。但陈述期末，受托办理财物总规划同比下降30.06%，自动办理规划占比提高至24.54%。与此一起，公司作为产品办理人在陈述期内触及四笔诉讼，算计诉讼金额约5.6亿元（未计利息）。请公司：（1）结合事务展开、同职业公司状况等弥补阐明受托办理财物总规划下降而资管及基金办理事务运营收入大幅提高的首要原因；（2）审慎评价并发表相关事务风控办法的有效性，以及是否存在任何方式的兜底许诺。

3.半年报发表，公司对非同一操控下企业兼并获得的东吴基金办理有限公司股权构成的商誉计提3065万元的减值预备。请公司弥补发表东吴基金办理有限公司2019年上半年的要害运营数据及同比改变状况，具体阐明计提减值预备的具体测算进程。

4.陈述期末，公司的其他应收款余额3.15亿元，较期初增加174%。其间，前五大欠款方中包括两笔应收换回款算计0.76亿元。请公司弥补发表：（1）其他应收款余额增加较快的首要原因；（2）其他应收款是否存在回款危险；（3）前五大欠款方是否与上市公司及其董监高、控股股东、实践操控人存在相关联系。

5.半年报发表，陈述期末公司部分危险操控目标有所动摇，其间危险覆盖率从期初的241.47%下降至期末的176.79%，本钱杠杆率从21.17%下降至17.75%。请公司弥补发表相关风控目标的首要变化原因，以及是否拟采纳相关应对办法。

针对前述问题，依据《格局原则第3号》、上海证券交易所职业信息发表指引等规则要求，关于公司以为不适用或因特别原因的确不方便阐明发表的，应当具体发表无法发表的原因。

请你公司及时发表本问询函，并于2019年9月24日之前发表对本问询函的回复，一起按要求对定时陈述作相应修订和发表。”

公司将依据问询函的要求，赶快就上述事项予以回复并实行发表责任。公司指定信息发表媒体为《我国证券报》、《上海证券报》、《证券》以及上海证券交易所站（sse），有关公司的信息均以在上述指定信息发表媒体刊载的信息为准，敬请广阔投资者重视公司后续公告。

特此公告。

「002534」东吴证券股份有限公司关于收到上海证券交易所对公司2019年半年度报告事后审核问询函的公告