「金路集团股票」整治络非法证券活动典型案例（四）

事例四、以出售证券咨询类软件东西、终端设备，或售后服务、技术培训等名义变相从事证券出资咨询事务。

首要表现形式及传达途径：

本类不合法证券活动的首要表现形式为以出售证券咨询类软件东西、终端设备，或售后服务、技术培训等名义变相从事证券出资咨询事务。

本类不合法证券活动的首要传达途径为运用门户站、财经站、论坛、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒体作为营销渠道分布不合法证券活动信息，或运用播送、电视、报刊、杂志等传统媒体播出或刊载违规证券节目或广告。

事例简述：张某是某证券公司的一位老客户，素日里风格慎重。一日，张某在其QQ上收到信息，营销其参加某证券出资QQ群，张某抱着试一试的心态参加了该QQ群。不久，该QQ群发布信息引荐运用“自主开发”的荐股软件，张某要求试用一段时间，这以后张某经过该软件略有获利。试用期完毕后，对方告知张某，成为其会员能够获取更多出资信息，获得高额的报答，只需要事前交纳1万元的会员费。张某在高额报答引诱下，决议交纳会员费并投入10万元，运用对方“自主研制”的荐股软件进行操作。不久，张某亏本了2万元，加上1万元的会员费，素日里慎重的张某因一时贪念就丢失了3万元。

方法剖析：荐股软件具有必定的技术含量，优异的荐股软件能够让出资者及时把握比较全面的信息，并在此基础上给予出资者必定的专业出资主张。现在一些不法分子运用出资者对出售和运用荐股软件相关法规不熟悉的状况，推出虚伪的“荐股软件”欺诈顾客。不法分子推销虚伪“荐股软件”时往往进行夸张宣扬，揄扬软件的“奇特”功用；乃至经过人工供给或调理软件“股票池”，到达其欺诈出资者的意图；有的不法分子宣称荐股软件仅仅东西，“要做好股票，就参加公司，成为会员，由专家辅导”，进一步欺诈出资者。

出资者危险提示：依据中国证监会2012年12月正式发布的《关于加强对运用“荐股软件”从事证券出资咨询事务监管的暂行规则》，向出资者出售或供给“荐股软件”而且直接或许直接获取经济利益的，归于从事证券出资咨询事务，应当经中国证监会答应，获得证券出资咨询事务资历。未获得证券出资咨询事务资历，任何组织和个人不得运用荐股软件从事证券出资咨询事务。因而，出资者在购买“荐股软件”和承受证券出资咨询服务时，应当事前了解或查询出售组织或个人是否具有证券出资咨询事务资历。出资者能够在中国证监会站(www.csrc.gov)、中国证券业协会站(www.sac.net)进行查询，避免上当受骗。

参阅法规：

一、依据《关于加强对运用“荐股软件”从事证券出资咨询事务监管的暂行规则》第二条的规则，供给“荐股软件”归于从事证券出资咨询事务，有必要经中国证监会行政答应，获得证券出资咨询事务资历。未获得证券出资咨询事务资历，任何组织和个人不得运用荐股软件从事证券出资咨询事务。

二、《中华人民共和国证券法》第一百二十二条规则：建立证券公司，有必要经国务院证券监督办理组织检查同意。未经国务院证券监督办理组织同意，任何单位和个人不得运营证券事务。

三、《国务院办公厅关于严厉打击不合法发行股票和不合法运营证券事务有关问题的告诉》国办发[2006]99号三、（三）禁止不合法运营证券事务。股票承销、生意（署理生意）、证券出资咨询等证券事务由证监会依法同意建立的证券组织运营，未经证监会同意，其他任何组织和个人不得运营证券事务。

四、《证券、期货出资咨询办理暂行办法》第三条规则：从事证券、期货出资咨询事务，有必要按照本办法的规则，获得中国证监会的事务答应。未经中国证监会答应，任何组织和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货出资咨询事务。证券运营组织、期货生意组织及其工作人员从事超出本组织规模的证券、期货出资咨询事务，应当恪守本办法的规则。

五、《证券生意人办理暂行规则》第十三条规则：证券生意人应当在本规则第十一条规则和证券公司授权的规模内执业，不得为客户供给不合法的服务场所或许买卖设备，或许经过互联络、新闻媒体从事客户吸引和客户服务等活动。

六、《中华人民共国和刑法》第二百六十六条有关的规则：欺诈公私资产，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或许控制，并处或许单处罚金；数额巨大或许有其他严峻情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或许有其他特别严峻情节的，处十年以上有期徒刑或许无期徒刑，并处罚金或许没收产业。本法还有规则的，按照规则。