全国中小企业股份转让系统(中小企业有哪些公司)

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2020年6月3日，我国证券监督办理委员会布告〔2020〕29号发布《我国证监会关于全国中小企业股份转让体系挂牌公司转板上市的辅导定见》，自发布之日起施行。全文如下：

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为仔细贯彻执行党中央、国务院决议计划布置，加强多层次资本商场的有机联络，更好发挥各商场的功用，拓展上市途径，激起商场生机，为不同展开阶段的企业供给差异化、便当化服务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于全国中小企业股份转让体系有关问题的决议》（国发〔2013〕49号）等有关法律法规，就全国中小企业股份转让体系（以下简称新三板）挂牌公司向证券买卖所转板上市提出如下定见。

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一、根本准则

（一）商场导向。

适应商场需求，尊重企业志愿，答应契合条件的挂牌公司自主作出转板决议，自主挑选转入的买卖所及板块。进步转板上市通明度，审阅进程、标准悉数揭露。

（二）顾全大局。

上海证券买卖所（以下简称上交所）、深圳证券买卖所（以下简称深交所）、全国中小企业股份转让体系有限职责公司（以下简称全国股转公司）、我国证券挂号结算有限职责公司（以下简称我国结算）加强交流和谐，做好准则规矩的联接，促进各板块和谐展开，保证企业合法权利。

（三）试点先行。

坚持稳起步，初期在上交所、深交所各挑选一个板块试点。试点一段时刻后，评价完善转板上市机制。

（四）防控危险。

强化底线思想，实在防备转板上市进程中或许呈现的各种危险，做好应对极点状况和突发事件的预备，保证平稳施行。

二、首要准则组织

（一）转入板块规模。

试点期间，契合条件的新三板挂牌公司能够请求转板至上交所科创板或深交所创业板上市。

（二）转板上市条件。

请求转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层接连挂牌一年以上。挂牌公司转板上市的，应当契合转入板块的上市条件。转板上市条件应当与初次揭露发行并上市的条件坚持根本共同，买卖所能够根据监管需求提出差异化要求。

（三）转板上市程序。

转板上市归于股票买卖场所的改变，不触及股票揭露发行，依法无需经我国证监会核准或注册，由上交所、深交所根据上市规矩进行审阅并作出决议。转板上市程序首要包含：企业实行内部决议计划程序后提出转板上市请求，买卖所审阅并作出是否赞同上市的决议，企业在新三板停止挂牌并在上交所或深交所上市买卖。

（四）转板上市保荐。

提出转板上市请求的新三板挂牌公司，依照买卖所有关规矩延聘证券公司担任上市保荐人。鉴于新三板精选层挂牌公司在揭露发行时现已保荐组织核对，并在进入精选层后有继续督导，对挂牌公司转板上市的保荐要求和程序能够恰当调整完善。

（五）股份限售组织。

新三板挂牌公司转板上市的，股份限售应当恪守法律法规及买卖所事务规矩的规矩。在核算挂牌公司转板上市后的股份限售期时，准则上能够扣除在精选层现已限售的时刻。上交所、深交所对转板上市公司的控股股东、实践操控人、董监高级所持股份的限售期作出规矩。

三、监管组织

（一）严厉转板上市审阅。

上交所、深交所树立高效通明的转板上市审阅机制，依法依规展开审阅。买卖地点转板上市审阅中，发现转板上市请求文件信息发表存在重大问题且未做出合理解说的，能够根据事务规矩对拟转板上市公司采用现场查看等自律办理办法。转板上市的审阅程序、申报受理状况、问询进程及审阅成果及时向社会揭露。

（二）清晰转板上市联接。

全国股转公司应当强化精选层挂牌公司的日常监管，催促请求转板上市的挂牌公司做好信息发表，加强反常买卖监管，防备内情买卖、操作商场等违法违规行为。

上交所、深交所树立转板上市审阅交流机制，保证审阅标准根本共同。上交所、深交所、全国股转公司树立转板上市监管联接机制，就触及的重要监管事项进行交流和谐，及时妥善解决转板进程中呈现的各种新状况新问题。

（三）压实中介组织职责。

保荐组织及会计师事务所、律师事务所等证券服务组织应当依照我国证监会及上交所、深交所相关规矩，诚笃守信，勤勉尽责，对请求文件和信息发表材料进行充沛核对验证并发表清晰定见。买卖地点转板上市审阅中，发现保荐组织、证券服务组织等未依照规矩履职尽责的，能够根据事务规矩对保荐组织、证券服务组织等采用现场查看等自律办理办法。

（四）加强买卖所审阅作业监督。

上交所、深交地点作出转板上市审阅决议后，应当及时报我国证监会存案。我国证监会对上交所、深交所审阅作业进行监督，定时或不定时对买卖所审阅作业进行现场查看或非现场查看。

（五）强化职责追查。

请求转板上市的挂牌公司及相关中介组织应当严厉恪守法律法规和我国证监会相关规矩。关于转板上市中的违法违规行为，我国证监会将依法依规严肃查处，上交所、深交所、全国股转公司等应当及时采用相应的自律办理办法。

上交所、深交所、全国股转公司、我国结算等根据有关法律法规及本辅导定见，拟定或修订有关事务规矩，清晰上述有关组织。

《我国证监会关于全国中小企业股份转让体系挂牌公司转板上市的辅导定见》立法阐明

为仔细贯彻执行党中央、国务院决议计划布置，加强多层次资本商场的有机联络，标准全国中小企业股份转让体系（以下简称新三板）挂牌公司向沪深买卖所（以下简称买卖所）转板上市行为，根据有关法律法规，我会拟定了《我国证监会关于全国中小企业股份转让体系挂牌公司转板上市的辅导定见》（以下简称《辅导定见》）。

一、起草布景

党中央、国务院文件对树立新三板挂牌公司转板上市机制已有规矩。《国务院关于全国中小企业股份转让体系有关问题的决议》（国发〔2013〕49 号）提出，“在全国股份转让体系挂牌的公司，到达股票上市条件的，能够直接向证券买卖所请求上市买卖”。《国务院关于大力推动群众创业万众立异若干政策办法的定见》（国发〔2015〕32 号）指出，“加速推动全国中小企业股份转让体系向创业板转板试点”。“十三五”规划大纲指出，“树立健全转板机制”。

树立转板上市机制是新三板变革的要害办法之一，有助于打通中小企业生长强大的上升通道，更好发挥各商场的功用，完成多层次资本商场的互联互通。新三板变革方案提出，在新三板精选层挂牌满一年，且契合《证券法》上市条件和买卖所相关规矩的企业，能够直接转板上市。为执行新三板变革方案要求，标准转板上市行为，统筹和谐不同上市途径的准则规矩，做好监管联接，依照《公司法》《证券法》和《国务院关于全国中小企业股份转让体系有关问题的决议》等有关法律法规，我会出台标准性文件，清晰转板上市的根本准则组织。

二、首要内容

《辅导定见》包含根本准则、首要准则组织、监管组织3个部分。首要内容如下：

（一）根本准则。

转板上市将坚持商场导向、顾全大局、试点先行、防控危险4个准则，着眼于促进多层次资本商场优势互补、错位展开，更好发挥各商场的功用，拓展上市途径，激起商场生机，为不同展开阶段的企业供给差异化、便当化服务。

（二）首要准则组织。

一是转入板块规模。

试点期间，契合条件的挂牌公司能够请求转板到科创板或创业板上市。这样的组织有利于与科创板、创业板变革相联接，也有利于操控危险。

二是转板上市条件。

请求转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层接连挂牌一年以上，还应当契合转入板块的上市条件。转板上市条件应当与初次揭露发行并上市的条件坚持根本共同，买卖所能够根据监管需求提出差异化要求。

三是转板上市程序。

转板上市由买卖所根据上市规矩审阅并作出决议。

四是挂牌公司请求转板上市应当依照买卖所有关规矩延聘证券公司担任上市保荐人。

五是股份限售组织。

不只要恪守法律法规的规矩，还要契合买卖所事务规矩的规矩。

（三）监管组织。

一是严厉转板上市审阅。买卖所树立审阅机制，依法依规展开审阅。

二是清晰转板上市联接。沪深买卖所树立审阅交流机制，保证审阅标准根本共同。

三是压实保荐组织、会计师事务所、律师事务所等中介组织的职责。

四是证监会将加强对买卖所审阅作业的监督。

五是强化职责追查。

三、各方定见主张采用状况

2020年3月6日至2020年4月5日，我会经过官网、微信、微博等途径，就《辅导定见》向社会揭露征求定见。征求定见期间，收到来自企业、证券公司、基金公司、职业自律组织及社会公众的定见合计13份。总的看，各方对《辅导定见》给予活跃正面反应，所提定见首要是进一步细化《辅导定见》有关内容，清晰有关作业组织。我会对各方定见做了仔细研讨采用。需求阐明的是，关于转板上市的详细准则组织，沪深买卖所、全国股转公司、我国结算将在事务规矩中予以清晰。

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