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「002111威海广泰」广发证券回应业务受限：公司场外衍生品业务收入占营收比例很小

wx头像 wx 2023-01-17 07:35:28 6
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北京商报讯（记者孟凡霞马嫡）8月6日，关于公司被约束添加场外衍生品事务规划和新事务品种6个月一事，广发证券回复北京商报记者称，公司将依照监管要求活跃整改。公司场外衍生品事务收入占同期公司经营收入份额很小。关于约束添加新事务6个月，公司将亲近重视职业新事务品种状况，评价相关影响。

此前，8月5日，广发证券发布关于公司收到证监会行政监管办法决议书的公告。公告内容显现，8月5日，广发证券收到证监会《关于对广发证券股份有限公司采纳约束事务活动办法的决议》（以下简称《决议》）。

《决议》内容显现，经查，广发证券存在四项问题。一是对广发控股香港危险管控缺失，包含对广发控股香港新事务危险管控缺少，风控体系未完成对广发控股香港危险数据的全掩盖，对广发控股香港风控要求执行状况的监督查看力度不行等。

二是对广发控股香港合规办理存在缺点，对广发控股香港合规办理有效性缺少监督。三是对广发控股香港内部管控缺少，包含财政、安排架构管控不力等。四是作为数据报送的职责主体，未做好广发控股香港月度数据统计工作，向证监会报送的数据不精确。

关于上述问题，证监会决议对广发证券采纳约束添加场外衍生品事务规划6个月、约束添加新事务品种6个月的行政监管办法。

「002111威海广泰」广发证券回应业务受限：公司场外衍生品业务收入占营收比例很小

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