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「300026股票」理财业务存违法违规行为 四家机构被银保监会开罚单

wx头像 wx 2023-01-16 17:28:03 6
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中新财经6月2日电据银保监会站2日音讯，中国银行股份有限公司被罚款200万元、中银理财有限责任公司被罚款460万元、中国光大银行股份有限公司被罚款400万元，光大理财有限责任公司被罚款430万元。

中国银行理财事务存在以下违法违规行为：老产品规划在部分时点呈现反弹。

中银理财理财事务存在以下违法违规行为：

「300026股票」理财业务存违法违规行为 四家机构被银保监会开罚单

一、公募理财产品持有单只证券的市值超越该产品净财物的10%

二、悉数公募理财产品持有单只证券的市值超越该证券市值的30%

三、开放式公募理财产品杠杆水平超支

四、同一合同项下触及同一买卖对手和同类底层财物的买卖存在不公平性

五、理财产品出资财物违规运用摊余成本法估值

六、理财公司对相关法人的确定不符合监管要求

光大银行理财事务存在以下违法违规行为：

一、老产品规划在部分时点呈现反弹

二、保管组织未及时发现理财产品集中度超支

三、保管事务违背财物独立性要求，操作办理不到位

光大理财理财事务存在以下违法违规行为：

一、公募理财产品持有单只公募证券出资基金的市值超越该产品净财物的10%

二、悉数公募理财产品持有单只证券的市值超越该证券市值的30%

三、开放式公募理财产品持有高流动性财物份额不合格

四、运用第三方移动工作渠道存在危险危险，信息系统管控有效性缺乏

五、理财产品宣扬不一致不精确

本文地址：https://www.changhecl.com/244748.html
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