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食品行业(国富弹性)

wx 2023-01-10 13:10:17 6

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（中国证券业协会对11家下投资者采纳自律办法）

中国证券业协会对11家下投资者采纳自律办法

食品行业(国富弹性)

发行定价市场化是注册制变革的重要一环。为加强下投资者自律办理，保护市场化发行定价次序，协会树立并严厉执行约束名单准则。注册制变革以来，共将257个产生违规景象的配售目标列入约束名单，对净化市场环境起到积极作用。

针对注册制变革深化推动进程中下询价呈现的新情况，协会加强与沪深证券交易所的监管协作，加大对下投资者报价行为的监测和查看力度。今年以来，与深圳证券交易所展开联合自律查看，并受理上海证券交易所移送的下投资者违规案子材料。上述查看及案子处理中，发现相关下投资者首要存在内控准则不完善、定价依据不充分、未严厉实行定价决策程序等问题。依据《科创板初次揭露发行股票注册办理办法（试行）》《科创板初次揭露发行股票下投资者办理细则》《关于清晰创业板初次揭露发行股票下投资者规矩适用及自律办理要求的告诉》等有关规定，结合投资者违规情节严重程度，协会对11家存在违规景象的投资者采纳相应自律办法，其间，对1家基金公司子公司、1家私募基金办理人暂停下投资者资历三个月，对1家私募基金办理人、1家合格境外组织投资者暂停下投资者资历一个月，对7家私募基金办理人予以警示。

后续，协会将继续坚持“建准则、不干涉、零忍受”政策，继续加强与沪深证券交易所的监管协作，运用科技手法强化报价数据监测剖析，加大对下投资者反常行为查看力度，依规从严处理违规行为。

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