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期权和期货的区别(牛鑫所)

wx 2023-01-09 19:57:44 6

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4月7日晚间，中金公司发表的暂时公告引发职业重视，公司合规总监陈刚因身体原因无法继续履职，中金公司CEO将代为实行合规总监职责。

期权和期货的区别(牛鑫所)

在证券职业强监管趋势下，加强合规运营是各家券商的重要任务。2021年是监管对“零忍受”政策的“执行年”，进一步压实合规总监职责是监管的一大要点。中金公司此刻丢失一员大将，后续或面临合规检测。

中金公司合规总监辞去职务

4月7日晚间，中金公司发表高管改变公告，公司现任合规总监陈刚因为身体原因无法继续实行合规总监职责。董事会赞同陈刚不再担任合规总监职务，自董事会同意并于监管组织存案或核准日起收效。

公告称，在新任合规总监到岗前，中金公司将由首席执行官黄朝晖代为实行合规总监职责。

中金公司日前发表的2020年年报显现，陈刚现年48岁，自2016年8月任中金公司合规总监，2020年从公司所取得税前薪酬为593.5万元。

揭露信息显现，陈刚自2006年4月份参加中金公司并担任多个职位，包含美国办事处法务部协调人兼CICCInvestmentManagement(USA)，Inc。合规总监、北京及香港办事处合规律师等。参加中金公司前，陈刚还曾担任国务院开展研讨中心研讨人员、厚朴出资办理有限公司董事总经理等职务。

监管进一步压实合规总监职责

有知情人士向券商我国记者泄漏，陈刚自己的专业才能很强，事务才能在公司内部有杰出口碑。而陈刚除在公司任职外，还担任KCACapitalPartners董事，任我国证券业协会合规专业委员会副主任委员，任北京中金公益基金会监事。

在证券职业强监管趋势下，加强合规运营是各家券商的重要任务。中金公司也在2021年公司战略与行动中说到，面临复杂多变的市场环境，全面加强风控合规办理，强化全员风控认识，坚持审慎稳健运营。

监管也不断对加强证券组织合规运营千叮万嘱。就在上月，上海证监局在举行辖区证券公司合规总监座谈会上说到，证券公司合规总监要带头做法令规矩的坚决信仰者和践行者。证券公司要加强合规宣导，发挥“合规发明价值”理念的引领、熏陶效果。合规总监等合规岗位要有“身手惊惧”的危机感，加强学习，长于研讨，既勇于说不，又长于说行，实在进步合规履职才能，为公司开展供给坚实牢靠的合规支撑。

一起，合规部分、合规总监要提早介入到公司的投行、生意、资管、买卖等一线事务之中，并将合规与事务融合为一体。

2021年是对“零忍受”政策的“执行年”，监管进一步压实合规总监职责。一方面，大力支撑和催促合规总监在公司内部实行合规把关职责；另一方面，从严追查合规总监不实行职责的法令职责。公司呈现合规问题，首先要找合规总监问责。经过抓这个“要害少量”，继续推进证券公司合规水平的进步。

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