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每经记者：陈晨 每经修改：吴永久

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8月10日，天津证监局发表了光大证券关于渤海证券上市教导作业开展状况陈述（第五期）。《每日经济新闻》记者留意到，自2016年9月渤海证券发动IPO以来，现已过了近5年时刻，但渤海证券仍在教导阶段。本期教导中，光大证券发现，公司前次获得的首发监管意见书已到期，不过已提交了相关资料，相关手续仍在推动中。此外，渤海证券仍存在少数账户的余额调理表没有编制完结。

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本年7月23日，证监会发布的2021年证券公司分类成果显现，渤海证券由A级降为BBB级。记者留意到，光大证券暂定的后续教导方案包含继续重视发行人标准运作状况及内控操控的有效性。

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2016年9月，泰达股份发布布告，参股公司渤海证券董事会赞同发动初次揭露发行A股并上市前期准备作业，正式宣告渤海证券走上IPO之路。2016年11月，光大证券与渤海证券签定IPO上市教导协议，2017年5月、2017年11月，光大证券先后完结了渤海证券第一期、第二期教导开展作业，但自此，渤海证券的IPO就按下了暂停键。

直到2020年6月，渤海证券的IPO教导才有了新的开展，光大证券完结了渤海证券第三期教导作业，紧接着2021年1月、2021年8月别离完结了第四期、第五期教导作业。

依据今天发表的渤海证券IPO第五期教导作业陈述来看，光大证券已基本完结对发行人（即渤海证券）标准运转状况、发行人所在职业的开展现状及远景、人员状况、股权和安排结构改变、未来开展方针、公司办理、财务数据及方针等事项最新状况的检查作业，对尽职查询中发现的问题提出了相应的方案和主张，催促并帮忙发行人逐个执行。

《每日经济新闻》记者看到，现在渤海证券存在两大首要问题。一是依据相关法令、法规要求，证券公司请求初次揭露发行股票并上市需获得中国证监会出具的监管意见书作为必备请求文件。现在，公司前次获得的《关于渤海证券股份有限公司初次揭露发行股票并上市的监管意见书》已到期。公司已于2021年4月27日，向中国证监会提交关于出具初次揭露发行股票并上市监管意见书的请求陈述及相关资料，现在相关批阅手续仍在推动中。

别的一个则是现在公司基本完结三年一期各银行账户银行存款余额调理表的编制作业，但仍存在少数账户的余额调理表没有编制完结。不过，公司将于近期赶快完结银行存款余额调理表的编制和完善。

记者留意到，在本期教导开展作业陈述中说到了2021年4月19日王修祥因个人原因辞去公司总裁职务，公司现在已积极开展总裁的选聘作业，新总裁聘任前，由董事长安志勇代行总裁责任。

而说到聘任，就不得不提的便是渤海证券两次轰动一时的社会化招聘高管。2018年8月，渤海证券面向社会揭露招聘1名总裁及3名副总裁。其间，总裁由天津证监局原副局长王修祥出任。此外，马彦平、刘闯、陆玮成为司理层高管人选。

2021年1月，渤海证券再度高调挂出面向社会招聘3名副总裁的布告，这也让商场对此猜想不已。事实证明，渤海证券高管团队的确产生变化，前述四位高管中刘闯、王修祥已相继离任。

中证协发表信息显现，现在渤海证券高管团队共8人，起任时刻均为2021年1月11日。别的，记者从渤海证券官网得悉，2021年7月起，渤海证券聘任李辉为公司副总裁。依据经历显现，李辉上一份上任为：2016年6月至2021年6月任中泰证券（上海）财物办理有限公司总裁助理。

信息来历：中证协网站

除了高管变化外，渤海证券的分类点评成果也引起了记者的留意。本年7月23日，证监会发布的2021年证券公司分类成果显现，渤海证券由A级降为BBB级。在本期教导开展作业陈述中，光大证券表明，暂定的后续教导方案包含继续重视发行人标准运作状况及内控操控的有效性。

记者了解到，上一年12月，证监会对渤海证券出具了警示函，称其出资银行类事务内部操控不完善，在天津津诚国有资本出资运营有限公司财务顾问项目中，未严厉实行内核程序。在中泰证券股份有限公司揭露发行2019年公司债券（第二期）项目中，未在立项环节严厉执行逃避规则等。

别的，上一年9月渤海证券因中标但未按约好缴款，构成严峻违约行为，被河南省财政厅撤销其2019-2021年河南省政府债券承销团成员资历也轰动一时。

每日经济新闻