000697基金(山东黄金)

信诚至瑞灵敏装备混合型证券出资基金招募阐明书摘要

重要提示

本基金于2016年10月21日基金合同正式收效。

基金的过往成绩并不预示其未来体现。

出资有危险，出资人申购本基金时应仔细阅览招募阐明书。

本摘要依据基金合同和基金招募阐明书编写，并经我国证监会核准。基金合同是约好基金当事人之间权力、责任的法令文件。基金出资人自依基金合同取得基金比例，即成为基金比例持有人和本基金合同的当事人，其持有基金比例的行为自身即标明其对基金合同的供认和承受，并依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规则享有权力、承当责任。基金出资人欲了解基金比例持有人的权力和责任，应详细查阅基金合同。

本更新招募阐明书所载内容截止日若无特别阐明为2017年4月21日，有关财政数据和净值体现截止日为2017年3月31日（未经审计）。

一、基金处理人（一）基金处理人概略

基金处理人：信诚基金处理有限公司

居处：我国（上海）自由贸易试验区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

作业地址：我国（上海）自由贸易试验区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

法定代表人：张翔燕

建立日期：2005年9月30日

同意建立机关及同意建立文号：我国证券监督处理委员会证监基金字2005142号

注册本钱：贰亿元人民币

电话：（021）68649788

联系人：唐世春

股权结构：

（二）首要人员状况

1、基金处理人董事会成员

张翔燕女士，董事长，工商处理硕士。历任中信银行总行运营部副总司理、归纳方案部总司理，中信银行北京分行副行长、中信银行总行运营总部副总司理，中信证券股份有限公司副总经济师，中信控股有限责任公司危险处理部总司理、中信控股有限责任公司副总裁、我国中信集团有限公司事务协同部主任，现任中信信任有限责任公司副董事长、中信信诚财物处理有限公司（信诚基金处理有限公司之子公司）董事长。

王道远先生，董事，工商处理硕士。历任中信信任有限责任公司归纳处理部总司理、信任处理部总司理、总司理助理、董事会秘书、副总司理。现任中信信任有限责任公司副总司理、董事会秘书、固有事务检查委员会主任兼天津信唐钱银生意有限责任公司董事长。

GuyRobertSTRAPP先生，董事，商科学士。历任瀚亚出资（香港）有限公司首席实行官，英国保诚集团亚洲区财物处理事务出资总裁、瀚亚出资（新加坡）有限公司首席实行官。现任瀚亚出资集团首席实行官兼瀚亚出资（香港）有限公司首席实行官。

魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商处理硕士。历任施罗德世界商业银行东南亚区域合规司理、施罗德出资处理(新加坡)有限公司亚太地区危险及合规总监。现任瀚亚出资首席危险官。

吕涛先生，董事，总司理，工商处理硕士。历任中信证券股份有限公司财物处理部总司理、中信基金处理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009年2月已与华夏基金处理有限公司兼并）总司理、中信证券股份有限公司董事总司理、中信财物处理有限公司副总司理。现任信诚基金处理有限公司总司理、首席实行官。

孙麟麟先生，独立董事，商科学士。历任安永会计师事务所（香港）财物处理审计团队亚太区联合领导人，安永会计师事务所（旧金山）美国西部财物处理商场审计团队领导等职。现任LatticeStrategiesTrust独立受托人、NipponWealpBank独立董事、IronwoodInstitutionalMultiStrategyFundLLCandIronwoodMultiStrategyFundLLC.独立董事。

夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研讨所副主任、我国建设银行总行世界部副处长、安永华明会计师事务所副总司理、北京天华会计师事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。

杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任我国社会科学院财贸经济研讨所副研讨员，现任清华大学经济处理学院经济系副教授。

注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金处理事务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚出资，其旗下各公司称号自该日起进行相应改变。瀚亚出资为英国保诚集团成员。

2、基金处理人监事会成员

於乐女士，实行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行运营处理部主管、通用电气金融财政（我国）有限公司人力资源司理。现任信诚基金处理有限公司首席人力资源官。

3、运营处理层人员状况

吕涛先生，董事，总司理，工商处理硕士。历任中信证券股份有限公司财物处理部总司理、中信基金处理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009年2月已与华夏基金处理有限公司兼并）总司理、中信证券股份有限公司董事总司理、中信财物处理有限公司副总司理。现任信诚基金处理有限公司总司理、首席实行官。

桂思毅先生，副总司理，工商处理硕士。历任安达信咨询处理有限公司高档审计员，中乔智威汤逊广告有限公司财政主管，德国德累斯登银行上海分行财政司理，信诚基金处理有限公司危险操控总监、财政总监、首席财政官、首席运营官。现任信诚基金处理有限公司副总司理、首席财政官，中信信诚财物处理有限公司董事。

唐世春先生，副总司理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金处理有限公司督查稽核部法务主管、友邦华泰基金处理有限公司法令督查部总监、总司理助理兼董事会秘书；信诚基金处理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚财物处理有限公司董事。现任信诚基金处理有限公司副总司理、首席商场官。

4、督察长

周浩先生，督察长，法学硕士，历任我国证券监督处理委员会主任科员、公职律师、副调研员，上海航运工业基金处理有限公司合规总监，国联安基金处理有限公司督察长。现任信诚基金处理有限公司督察长，中信信诚财物处理有限公司监事。

5、基金司理

提云涛先生，经济学博士。曾任职于大鹏证券股份有限公司上海分公司，担任研讨部剖析师；于上海申银万国证券研讨所，历任微观战略部副总监、金融工程部总监；于安全财物处理有限责任公司，担任量化投研部总司理；于中信证券股份有限公司，担任研讨部金融工程总监。2015年6月参加信诚基金处理有限公司，担任数量出资总监。现任信诚沪深300指数分级证券出资基金、信诚至利灵敏装备混合型证券出资基金、信诚至益灵敏装备混合型证券出资基金、信诚至优灵敏装备混合型证券出资基金、信诚至鑫灵敏装备混合型证券出资基金、信诚至瑞灵敏装备混合型证券出资基金、信诚至选灵敏装备混合型证券出资基金、信诚新选报答灵敏装备混合型证券出资基金、信诚新旺报答灵敏装备混合型证券出资基金(LOF)、信诚永益一年定时敞开混合型证券出资基金、信诚永鑫一年定时敞开混合型证券出资基金、信诚永利一年定时敞开混合型证券出资基金的基金司理。

6、出资决策委员会成员

胡喆女士，总司理助理、副首席出资官、特定财物出资处理总监；

王国强先生，固定收益总监、基金司理；

董越先生，生意总监；

张光成先生，股票出资总监、基金司理；

王睿先生，研讨副总监、基金司理。

上述人员之间不存在近亲属联系。

二、基金保管人（一）根本状况

称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

居处：北京市东城区向阳门北大街9号

作业地址：北京市东城区向阳门北大街9号

法定代表人：李庆萍

建立时刻：1987年4月7日

组织形式：股份有限公司

注册本钱：489.35亿元人民币

存续期间：继续运营

同意建立文号：中华人民共和国国务院作业厅国办函[1987]14号

基金保管事务同意文号：我国证监会证监基字[2004]125号

联系人：中信银行财物保管部

联系电话：4006800000

传真：010-85230024

客服电话：95558

址：bank.ecitic

运营规模：吸收大众存款；发放短期、中期和长时间贷款；处理国内外结算；处理收据承兑与贴现；发行金融债券；署理发行、署理兑付、承销政府债券；生意政府债券、金融债券；从事同业拆借；生意、署理生意外汇；从事银行卡事务；供给信誉证服务及担保；署理收付金钱；供给保管箱服务；结汇、售汇事务；署理敞开式基金事务；处理黄金事务；黄金进出口；展开证券出资基金、企业年金基金、稳妥资金、合格境外组织出资者保管事务；经国务院银职业监督处理组织同意的其他事务；稳妥兼业署理事务（有用期至2017年09月08日）。（依法须经同意的项目，经相关部分同意后依同意的内容展开运营活动。）

中信银行（601998.SH、0998.HK）建立于1987年，原名中信实业银行，是我国变革敞开中最早建立的新式商业银行之一，是我国最早参加国内外金融商场融资的商业银行，并以屡创我国现代金融史上多个榜首而蜚声海内外。随同我国经济的快速开展，中信实业银行在我国金融商场变革的大潮中逐步生长强壮，于2005年8月，正式更名“中信银行”。2006年12月，以我国中信集团和中信世界金融控股有限公司为股东，正式建立中信银行股份有限公司。同年，成功引入战略出资者，与欧洲抢先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优势互补的战略合作联系。2007年4月27日，中信银行在上海生意所和香港联合生意所成功同步上市。2009年，中信银行成功收买中信世界金融控股有限公司（简称：中信国金）70.32%股权。经过近三十年的开展，中信银行已成为国内本钱实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增加并具有强壮归纳竞赛力的全国性商业银行。

2009年，中信银行经过了美国SAS70内部操控审订并取得无保存定见的SAS70审订陈说，标明晰独立公平第三方对中信银行保管服务运作流程的危险处理和内部操控的健全有用性全面认可。

（二）首要人员状况

孙德顺先生，中信银行实行董事、行长。孙先生自2016年7月20日起任本行行长。孙先生一起担任中信银行（世界）董事长。此前，孙先生于2014年5月至2016年7月任本行常务副行长；2014年3月起任本行实行董事；2011年12月至2014年5月任本行副行长，2011年10月起任本行党委副书记；2010年1月至2011年10月任交通银行北京处理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长；2005年12月至2009年12月任交通银行北京市分行党委书记、行长；1984年5月至2005年11月在我国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心（北京）等单位作业，期间，1995年12月至2005年11月任我国工商银行北京分行行长助理、副行长，1999年1月至2004年4月曾兼任我国工商银行数据中心（北京）总司理；1981年4月至1984年5月上任于我国人民银行。孙先生具有三十多年的我国银职业从业阅历。孙先生结业于东北财经大学，获经济学硕士学位。

张强先生，中信银行副行长，分担保管事务。张先生自2010年3月起任本行副行长。此前，张先生于2006年4月至2010年3月任本行行长助理、党委委员，期间，2006年4月至2007年3月曾兼任总行公司银行部总司理。张先生2000年1月至2006年4月任本行总行运营部副总司理、常务副总司理和总司理；1990年9月至2000年1月先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行作业，曾任总行信贷部副总司理、总司理、分行副行长和行长。自1990年9月至今，张先生一向为本行服务，在我国银职业具有近三十年从业阅历。张先生为高档经济师，先后于中南财经大学（现中南财经政法大学）、辽宁大学取得经济学学士学位、金融学硕士学位。

杨洪先生，现任中信银行财物保管部总司理，硕士研讨生学历，高档经济师，教授级注册咨询师。先后结业于四川大学和北京大学工商处理学院。曾供职于我国人民银行四川省分行、我国工商银行四川省分行。1997年参加中信银行，相继任中信银行成都分行信贷部总司理、支行行长，总行零售银行部总司理助理兼商场营销部总司理、贵宾理财部总司理、中信银行贵阳分行党委书记、行长，总行行政处理部总司理。

（三）基金保管事务运营状况

2004年8月18日，中信银行为我国证券监督处理委员会和我国银职业监督处理委员会同意，取得基金保管人资历。中信银行本着“诚实信誉、勤勉尽责”的准则，实在实行保管人责任。

到2016年底，中信银行已保管119只揭露征集证券出资基金，以及证券公司财物处理产品、信任产品、企业年金、股权基金、QDII等其他保管财物，保管总规模到达6.57万亿元人民币。

三、相关服务组织（一）基金比例出售组织

1、直销组织

信诚基金处理有限公司及本公司的上生意平台

居处：我国（上海）自由贸易试验区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

作业地址：我国（上海）自由贸易试验区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

法定代表人：张翔燕

电话：（021）68649788

联系人：陈强

出资人能够经过本公司上生意系统处理本基金的开户、认购、申购及换回等事务，详细生意细则请参阅本公司站公告。上生意址：xcfunds/。

2、其他出售组织（1）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人：李庆萍

客服电话：95558

址：bank.ecitic

(2)我国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街1号

作业地址：北京西城区复兴门内大街1号

法定代表人：田国立

客服电话：95566

址：boc（3）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

作业地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人：陆华裕

客户服务共同咨询电话：95574

址：nbcb（4）天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路15号

作业地址：天津市河西区友谊路15号

法定代表人：袁福华

联系人：李岩

客服热线：4006-960296

址tccb/（5）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼

作业地址：北京市向阳门内大街188号

法定代表人：王常青

联系人：魏明

联系电话：010-85130579

敞开式基金咨询电话：4008888108

址：csc108（6）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

法定代表人：宫少林

联系人：黄婵君

电话：0755-82960167

客服电话：95565、4008888111

址：newone（7）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：我国（上海）自由贸易试验区商城路618号

作业地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人：杨德红

联系人：朱雅崴

电话：021－38676767

客户服务热线：95521

址：gtja（8）华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市五四路157号新六合大厦7、8层

作业地址：福建省福州市五四路157号新六合大厦7至10层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

联系电话：0591-87383623

共同客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

公司址：hfzq（9）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

作业地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：薛峰

联系人：刘晨

联系电话：021-22169081

客服电话：4008888788、10108998

址：ebscn（10）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

作业地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人：牛冠兴

敞开式基金咨询电话：4008001001

联系人：陈剑虹

联系电话：0755-82558305

客服电话：95517

址：essence（11）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经十路20518号

作业地址：山东省济南市经七路86号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

联系电话：0531-68889155

客服电话：95538

公司址：zts（12）安全证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华世界生意广场8楼

作业地址：深圳市福田区金田路大中华世界生意广场8楼（518048）

法定代表人：杨宇翔

联系人：周一涵

电话：021-38637436

全国共同总机：95511-8

址：stock.pingan（13）我国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号世界企业大厦C座

作业地址：北京市西城区金融大街35号世界企业大厦C座

法定代表人：陈有安

联系人：邓颜

联系电话：010-66568292

客户服务电话：4008-888-888

站：chinastock（14）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

作业地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人：李梅

联系人：黄莹

联系电话：021-33389888

客服电话：95523、4008895523

址：swhysc（15）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成世界大厦20楼2005室

作业地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成世界大厦20楼2005室

法定代表人：韩志谦

联系人：李巍

电话：0991-2307105

传真：0991-2301927法定代表人：许建平

客户服务电话：400-800-0562

址：hysec（16）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人：侯艳红

电话：010－60838995

电话：010－60838995

址：http：//cs.ecitic（17）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

作业地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛世界金融广场1号楼第20层

法定代表人：杨宝林

联系人：吴忠超

联系电话：0532-85022326

客服电话：95548

址：zxwt（18）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

作业地址：深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

法定代表人：张皓

联系人：洪诚

电话：0755-23953913

电话：0755-23953913

址：citicsf/（19）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人：冉云

客户服务电话：95310

址：gjzq（20）联讯证券股份有限公司

作业地址：广东省惠州市江北东江路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层。

法定代表人：徐刚

客户服务电话：95564

址：gjzq（21）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

作业地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

法人代表人：李颖

联系电话：0755-82133066

基金事务联系人：齐晓燕

联系电话：0755-82130833法人代表人：何如

全国共同客户服务电话：95536

址：guosen

22）上海天天基金出售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

作业地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

法定代表人：其实

电话：021-54660526电话：021-54509998

传真：021-54660501传真：021-64385308

公司址：1234567

客服电话：400-1818-188

23）上海好买基金出售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

作业地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室

法定代表人：杨文斌

联系电话：021-20613999

传真：021-68596916

公司址：howbuy

客服电话：400-700-9665

24）上海长量基金出售出资参谋有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

作业地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景世界B座16层

法定代表人：张跃伟

电话：021-20691832

传真：021-20691861

公司站：erichfund

客服电话：400-089-1289

25）深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

作业地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人：薛峰

联系电话：0755-33227950

传真：0755-33227951

公司址：zlfund

客服电话：4006-788-887

26）浙江同花顺基金出售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

作业地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务工业园2号楼2楼

法定代表人：凌顺平

电话：0571-88911818

传真：0571-86800423

公司站：5ifund

客服电话：4008-773-772

27）上海联泰财物处理有限公司

注册地址：我国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

作业地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

法定代表人：燕斌

电话：021-51507071

传真：021-62990063

址：66zichan

客服电话：4000-466-788

28）北京虹点基金出售有限公司北京乐融多源出资咨询有限公司

注册地址：北京市向阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元北京市向阳区西大望路1号1号楼16层1603

作业地址：北京市向阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元北京市向阳区西大望路1号1号楼16层1603

法定代表人：胡伟董浩

电话：010-65951887010-65409010

址：hongdianfund/jimufund

客服电话：400-618-0707400-068-1176

29）珠海盈米财富处理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

作业地址：广州市海珠区琶洲大路东1号保利世界广场南塔12楼

法定代表人：肖雯

电话：020-89629021

传真：020-89629011

址：yingmi

客户服务电话：020-89629066

30）上海陆金所财物处理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

作业地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人：郭坚

电话：021-20665952

传真：021-22066653

官址:lufunds

客服电话：4008219031

31）上海凯石财富基金出售有限公司

注册地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

作业地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

联系电话：021-63333389

传真：021-63332523

站：lingxianfund

客户服务电话：4000178000

32）大泰金石出资处理有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

作业地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

法定代表人：袁顾明

电话：021-22267995

传真：021-22268089

站：dtfunds

客户服务电话：4009282266

33）上海利得基金出售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

作业地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法人代表：沈继伟

联系电话：021-60195148

传真：021—50583633

公司址：leadbank

客服电话：400-067-6266

34）上海云湾出资处理有限公司

注册地址：我国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

作业地址：我国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

法定代表人：王爱玲

电话：021-68783068

传真：021-20539999

官址：zhengtongfunds

客服电话：400-820-1515

35）和耕传承基金出售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场2号楼1号门701

作业地址：郑州市郑东新区春风东路康宁街北6号楼6楼

法定代表人：李淑慧

电话：0371-85518395

传真：0371-85518397

官址：hgccpb

客服电话：4000-555-671

36）北京晟视全国出资处理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

作业地址：北京市向阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

法定代表人：蒋煜

联系电话：010-58170949

官地址：shengshiview

客服电话：400-818-8866

37）深圳金斧子出资咨询有限公司

注册地址：深圳市南山区南山大街科苑路18号东方科技大厦18F

作业地址：深圳市南山区南山大街科苑路18号东方科技大厦18F

法定代表人：何昆鹏

联系电话：0755-84034499

公司官：jfzinv

客服电话：400-950-0888

38）乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

作业地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人：王兴吉

电话：010-62062880

传真：010-82057741

官址：qiandaojr

客服电话：400-088-8080

39）上海万得出资参谋有限公司

注册地址：我国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

作业地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

法定代表人：王廷富

电话：021-51327185

传真：021-50710161

客服电话：400-821-0203

40）北京新浪仓石基金出售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

作业地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法人代表：李昭琛

联系电话：010-82628888

公司传真：010-62676582

官址：xincai

客服电话：010-62675369

41）北京汇成基金出售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

作业地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

上法定代表人：王伟刚

联系电话：010-56282140

公司传真：010-62680827

官址：fundzone

客服电话：400-068-1176

42）浙江金观诚财富处理有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

作业地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人：徐黎云

联系电话：0571-88337717

公司传真：0571-88337666

官址：jincheng-fund

客服电话：400-068-0058

43）杭州科地瑞富基金出售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林年代商务中心1604室

作业地址：杭州市下城区上塘路15号武林年代20F

法定代表人：陈刚

联系电话：0571-85267500

公司传真：0571-85269200

官址：codifund

客服电话：0571-86655920

44）交通银行股份有限公司

居处：上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人：牛锡明

电话：（021）58781234

传真：（021）58408483

联系人：张宏革

客户服务电话：95559

址：bankcomm

45）我国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

作业地址：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：洪崎

电话：010-58560666

传真：010-57092611

址：cmbc

客服电话：95568

46）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

作业地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券1号楼6层2区

法定代表人：吴万善

联系人：庞晓芸

联系电话：0755-82492193

客服电话：95597

47）一路财富信息科技有限公司

居处：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

作业地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人：吴雪秀

客服电话：4000011566

址：yilucaifu详细名单详见基金比例出售公告以及基金处理人到时发布的相关公告。

基金处理人可依据有关法令法规要求，依据实情，挑选其他契合要求的组织出售本基金或改变上述出售组织，并及时公告。

（二）挂号组织

称号：信诚基金处理有限公司

注册地址：我国（上海）自由贸易试验区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

作业地址：我国（上海）自由贸易试验区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

法定代表人：张翔燕

客服电话：400-6660066

联系人：金芬泉

电话：021-68649788（三）出具法令定见书的律师事务所

称号：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

作业地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人：廖海

经办律师：廖海、刘佳

电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

联系人：刘佳（四）审计基金产业的会计师事务所

称号：普华永道中天会计师事务所(特别一般合伙)

居处：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

作业地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业六合2号楼普华永道中心11楼

法定代表人：李丹

电话：021-23238888

传真：021-23238800

联系人：赵钰

经办注册会计师：薛竞、赵钰

四、基金的称号

信诚至瑞灵敏装备混合型证券出资基金

五、基金的类型

混合型

六、基金的出资方针

在严格操控危险的前提下，经过合理的财物装备，归纳运用多种出资战略，力求取得逾越成绩比较基准的肯定报答。

七、基金的出资规模

本基金的出资规模为具有杰出流动性的金融东西，包含国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经我国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行收据、中期收据、短期融资券、次级债、可转化债券、可交换债券、证券公司短期公司债券及其他我国证监会答应出资的债券)、财物支撑证券、债券回购、钱银商场东西、银行存款、同业存单、权证、股指期货以及法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西(但须契合我国证监会相关规则)。

如法令法规或监管组织往后答应基金出资其他品种，基金处理人在实行恰当程序后，能够将其归入出资规模。

基金的出资组合比例为：股票财物占基金财物的比例为0%－95%；基金持有悉数权证的市值不得逾越基金财物净值的3%；每个生意日日终在扣除股指期货合约需交纳的生意确保金后，基金保存的现金或出资于到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金财物净值的5%。

假如法令法规对该比例要求有改变的，以改变后的比例为准，本基金的出资规模会做相应调整。

八、基金的出资战略

1、财物装备战略

本基金首要经过对微观经济运行状况、国家财政和钱银方针、国家工业方针以及本钱商场资金环境、证券商场走势的剖析，在点评未来一段时刻股票、债券商场相对收益率的基础上，动态优化调整权益类、固定收益类等大类财物的装备。在严格操控危险的前提下，力求取得逾越成绩比较基准的肯定报答。

2、股票出资战略

在灵敏的类别财物装备的基础上，本基金经过自上而下及自下而上相结合的办法发掘优质的上市公司，严选其间安全边沿较高的个股构建出资组合：自上而下地剖析职业的增加远景、职业结构、商业模式、竞赛要素等剖析掌握其出资时机；自下而上地评判企业的产品、中心竞赛力、处理层、办理结构等；并结合企业根本面和估值水平进行归纳的研判，严选安全边沿较高的个股。

3、固定收益出资战略

本基金将依据当时微观经济形势、金融商场环境，运用依据债券研讨的各种出资剖析技能，进行个券精选。

4、证券公司短期公司债券出资战略

本基金经过对证券公司短期公司债券发行人根本面的深化调研剖析，结合发行人财物负债状况、盈余才能、现金流、运营稳定性以及债券流动性、信誉利差、信誉评级、违约危险等的归纳点评成果，选取具有价格优势和套利时机的优质信誉债券进行出资。

5、财物支撑证券出资战略

财物支撑证券的定价受商场利率、发行条款、标的财物的构成及质量、提早归还率等多种要素影响。本基金将在根本面剖析和债券商场微观剖析的基础上，对财物支撑证券的生意结构危险、信誉危险、提早归还危险和利率危险等进行剖析，采纳包含收益率曲线战略、信誉利差曲线战略、预期利率动摇率战略等积极主动的出资战略，出资于财物支撑证券。

6、股指期货出资战略

基金处理人可运用股指期货，以进步出资功率更好地到达本基金的出资方针。本基金在股指期货出资中将依据危险处理的准则，以套期保值为意图，在危险可控的前提下，本着慎重准则，参加股指期货的出资，以处理出资组合的系统性危险，改进组合的危险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲比如预期大额申购换回、很多分红等特别状况下的流动性危险以进行有用的现金处理。

7、权证出资战略

本基金将依照相关法令法规经过使用权证进行套利、避险生意，操控基金组合危险，获取超量收益。本基金进行权证出资时，将在对权证标的证券进行根本面研讨及估值的基础上，结合股价动摇率等参数，运用数量化定价模型，确认其合理内涵价值，构建生意组合。

如法令法规或监管组织往后答应基金出资其他品种，基金处理人在实行恰当程序后，能够将其归入出资规模，本基金能够相应调整和更新相关出资战略，并在招募阐明书更新或相关公告中公告。

九、基金的成绩比较基准

本基金的成绩比较基准为：30%×沪深300指数收益率+70%×中证归纳债指数收益率。

本基金是一只灵敏装备混合型基金，该成绩比较基准能够较好地衡量本基金的出资成绩。

假如往后法令法规发生变化，或许有更威望的、更能为商场遍及承受的成绩比较基准推出，或许是商场上呈现愈加合适用于本基金的成绩基准的指数时，本基金处理人能够在与基金保管人协商共同后改变成绩比较基准并及时公告，但不需求招集基金比例持有人大会。

十、基金的危险收益特征

本基金为混合型基金，其预期危险、预期收益高于钱银商场基金和债券型基金，低于股票型基金。

十一、基金出资组合陈说（未经审计）

本基金处理人董事会及董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对本陈说内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

基金保管人中信银行股份有限公司依据基金合同的约好，于2017年4月20日复核了本招募阐明书中的出资组合陈说，确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

本出资组合陈说的财政数据截止至2017年3月31日。

1.陈说期末基金财物组合状况

2.陈说期末按职业分类的股票出资组合

1)陈说期末按职业分类的境内股票出资组合

2)陈说期末按职业分类的沪港通出资股票出资组合

本基金本陈说期末未持有沪港通出资的股票。

3.陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

4.陈说期末按债券品种分类的债券出资组合

5.陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

6.陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

7.陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈说期内未进行贵金属出资。

8.陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈说期内未进行权证出资。

9.陈说期末本基金出资的股指期货生意状况阐明

1)陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有股指期货。

2)本基金出资股指期货的出资方针

基金处理人可运用股指期货,以进步出资功率更好地到达本基金的出资方针。本基金在股指期货出资中将依据危险处理的准则,以套期保值为意图,在危险可控的前提下,本着慎重准则,参加股指期货的出资,以处理出资组合的系统性危险,改进组合的危险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲比如预期大额申购换回、很多分红等特别状况下的流动性危险以进行有用的现金处理。

10.陈说期末本基金出资的国债期货生意状况阐明

1)本期国债期货出资方针

本基金出资规模不包含国债期货出资。

2)陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

本基金本陈说期内未进行国债期货出资。

3)本期国债期货出资点评

本基金出资规模不包含国债期货出资。

11.出资组合陈说附注

1)海通证券股份有限公司于2016年11月25日发布公告,因公司未依照相关规则对客户的身份信息进行检查和了解,违反了《证券公司监督处理条例》第28条第1款规则,被证监会作出行政处分;海通证券股份有限公司晋宁昆阳街证券运营部因未在限期内完结存案、未及时换领运营许可证等违规行为,于2017年1月18日收到了云南证监局采纳责令改正办法的决议。

对海通证券的出资决策程序的阐明:本基金处理人长时间盯梢研讨该股票,咱们以为,上述处分事项未对海通证券的长时间企业运营和出资价值发生实质性影响。别的,海通证券是依据量化目标挑选得出的出资标的,在基金中占比较低,在出资时现已考虑了意外危险。咱们对该证券的出资严格实行内部出资决策流程,契合法令法规和公司准则的规则。

除此之外,其他本基金出资的前十名证券的发行主体均没有被监管部分立案查询,或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分。

2)本基金出资的前十名股票中,没有超出基金合同规则备选库之外的股票。

3)其他财物构成

4)陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。

5)陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限状况。

6)因四舍五入原因,出资组合陈说中市值占净值比例的分项之和与算计或许存在尾差。

十二、基金的成绩

基金处理人许诺以诚实信誉、勤勉尽责的准则处理和运用基金财物,但不确保基金必定盈余。基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险,出资者在作出出资决策前应仔细阅览本招募阐明书。基金成绩数据到2017年3月31日。

(一)A级基金比例净值增加率与同期成绩比较基准收益率比较表

C级基金比例净值增加率与同期成绩比较基准收益率比较表

(二)A级基金累计净值增加率与成绩比较基准收益率的前史走势比照图

注：1、基金合同收效起至本陈说期末不满一年(本基金合同收效日为2016年10月21日)。

2、本基金建仓期自2016年10月21日至2017年4月21日,到本陈说期末,本基金尚处于建仓期。

十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1.基金费用的品种

1）基金处理人的处理费；

2）基金保管人的保管费；

3）C类比例的出售服务费；

4）《基金合同》收效后与基金相关的信息发表费用；

5）《基金合同》收效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和裁定费；

6）基金比例持有人大会费用；

7）基金的证券、期货生意费用；

8）基金的银行汇划费用；

9）基金的账户开户费用、账户维护费用；

10）依照国家有关规则和《基金合同》约好，能够在基金产业中列支的其他费用。

2.基金费用计提办法、计提规范和付出方法

1）基金处理人的处理费

本基金的处理费按前一日基金财物净值的0.60%年费率计提。处理费的计算办法如下：

H＝E×0.60%÷当年天数

H为每日应计提的基金处理费

E为前一日的基金财物净值

基金处理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月付出，经基金处理人与基金保管人核对共同后，由基金保管人于次月首日起第3个作业日从基金产业中一次性付出给基金处理人，基金处理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法准时付出的，顺延至最近可付出日付出。

2、基金保管人的保管费

本基金的保管费按前一日基金财物净值的0.1%的年费率计提。保管费的计算办法如下：

H＝E×0.1%÷当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值

基金保管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月付出，经基金处理人与基金保管人核对共同后，由基金保管人于次月首日起第3个作业日从基金产业中一次性付出给基金保管人，基金处理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法准时付出的，顺延至最近可付出日付出。

3、出售服务费

本基金A类基金比例不收取出售服务费，C类基金比例的出售服务费年费率为0