整体上市(华夏基金香港有限公司)

(上接D79版)

认购费用＝100,000-99,206.35＝793.65元

利息转比例=10.08/1.00=10.08份

认购比例＝99,206.35/1.00＝99,206.35份

认购比例总额＝99,206.35＋10.08=99,216.43份

即：出资人出资100,000元经过场外认购本基金，假定其认购资金在征集期发生的利息为10.08元，则可得到99,216.43份基金比例。

2、场内认购比例和利息转比例的核算

基金场内认购选用“比例认购”的方法，认购以1000份或许其整数倍进行申报。本基金的挂牌价格为基金比例出售面值，人民币1.00元/份。

1）认购费用适用比例费率的景象下：

净认购金额=挂牌价格×认购比例

认购费用=挂牌价格×认购比例×认购费率

认购金额=净认购金额+认购费用

利息转比例=利息/挂牌价格

认购比例总额＝认购比例＋利息转比例

2）认购费用适用固定金额的景象下：

认购金额=净认购金额+固定认购费用

认购比例总额＝认购比例＋利息转比例

场内认购金额核算成果依照四舍五入方法，保存到小数点后两位。场内认购利息折算的比例选用截位法保存至整数位，余额计入基金财物。

例：某出资人场内认购本基金50,000份，认购费率为0.8%，假定征集期发生的利息为10.50元，则认购金额和利息折算比例为：

净认购金额=1.00×50,000=50,000.00元

认购费用=1.00×50,000.00×0.8%=400.00元

认购金额=50,000.00+400.00=50,400.00元

利息转比例=10.50/1.00=10份（保存至整数位）

认购比例总额=50,000+10=50,010份

即：出资人场内认购50,000份基金比例，需交纳认购金额50,400.00元，若征集期发生的利息为10.50元，利息折算的比例截位保存至整数位为10份，其他0.50份对应金额计入基金产业，最终该出资人实践的认购比例为50,010份。

（四）征集期利息的处理方法

本基金的有用认购金钱在基金征集期间发生的利息在基金合同收效后将折算为基金比例归基金比例持有人一切，其间利息转比例的数额以挂号组织的记载为准。

三、场外开户与认购程序

（一）个人出资者的开户与认购程序

出资者可经过本公司直销中心或场外其他出售组织的出售点处理本基金的开户与认购事务。

1、经过本公司直销中心处理开户和认购的程序（若已经在本公司开立基金账户，则不需求再次处理开户手续）：

（1）开户及认购的时刻：本基金认购期间的9:00—17:00（周六、周日和法定节假日不受理）。

（2）开户

个人出资者在本公司直销中心恳求开立基金账户，须供给以下资料：

1）《账户事务恳求表（个人）》；

2）恳求人身份证明资料正反面复印件；

3）恳求人银行账户信息资料复印件（有必要为储蓄卡或存折，不得运用信用卡，下同）；

4）《危险承受能力查询问卷（个人）》；

5）《出资人权益奉告书》；

6）《远程托付服务协议》；

7）其他直销中心所需资料。

（3）认购

个人出资者在本公司直销中心处理认购恳求，须供给以下资料：

1）《买卖事务恳求表》；

2）自己有用身份证明文件原件及复印件；

3）划款凭据或复印件；

4）其他直销中心所需资料。

（4）缴款

个人出资者恳求认购开放式基金，应先到指定银行账户地点银行，将对应认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。

本公司指定的方正富邦基金处理有限公司直销资金专户如下：

账户称号：方正富邦基金处理有限公司

账号：11001007200059507046

开户银行：中国建设银行股份有限公司北京西四支行

大额付出号：105100003023

（5）注意事项

本公司直销中心不受理出资人以现金方法提出的认购恳求。出资人开立基金账户的当天可处理认购恳求，但认购的有用要以基金账户开立成功为条件。出资人开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为出资人认购、申购、换回、退款等基金买卖过程中资金来往的结算账户。银行账户的户名应与出资人基金账户的户名共同。

1）认购恳求当日买卖完毕之前，若个人出资者的资金未到本公司指定直销资金专户或划款凭据未传真至本公司，则当日提交的认购恳求作无效处理。

2）出资人的无效认购资金，将于本基金认购完毕后第3个工作日起划往出资人指定的银行账户。

3）出资人T日提交开户恳求和认购恳求后，可于T＋2个工作日到本公司直销中心、本公司客户服务中心或本公司站查询开户承认和认购受理成果。认购承认成果应于基金合同收效后查询。

2、个人出资者经过场外其他出售组织处理本基金的开户及认购，开立基金账户和认购程序以各出售组织的规则为准。

（二）组织出资者的开户与认购程序

组织出资者可到本公司直销中心或场外其他出售组织的出售点处理基金的开户及认购。组织出资者开立基金账户成功后基金挂号组织将向出资人分配基金账号，组织出资者应从递送开户恳求后的第二个工作日起至开户点处理开户事务承认手续。

1、组织出资者在本公司直销中心处理开户和认购的程序（若已经在本公司开立基金账户，则不需求再次处理开户手续）：

（1）开户和认购的时刻：本基金认购期间的9:00—17:00（周六、周日和法定节假日不受理）。

（2）组织出资者在直销中心恳求开立基金账户，须供给以下资料：

1）《账户事务恳求表（组织）》；

2）《非自然人客户获益一切人信息挂号表》及相应证明资料；

3）《组织预留印鉴卡》；

4）《组织授权托付书》；

7）《危险承受能力查询问卷（组织）》；

8）营业执照等身份证明资料复印件；

9）法人身份证明资料复印件；

10）经办人身份证明资料复印件；

11）银行信息资料复印件；

12）获益一切人身份证明文件复印件；

13）经有关金融监管部门同意建立的金融组织作为出资者的，还需供给展开金融相关事务资历证明；

14）具有展开金融相关事务资历的金融组织为其处理的产品处理基金账户开户时，除组织出资者开户所需资料外，还需供给《产品信息表》及产品批复、存案、挂号或建立证明文件复印件；

15）其他直销中心所需资料。

（3）认购

组织出资者或合格境外组织出资者在直销中心处理认购恳求，须供给以下资料：

1）《买卖事务恳求表》；

2）划款凭据或划款指令；

3）其他直销中心所需资料。

（4）缴款

组织出资者恳求认购开放式基金，应先到指定银行账户地点银行，将对应认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。

开户银行：中国建设银行北京西四支行

本公司直销中心不受理出资人以现金方法提出的认购恳求。出资人开立基金账户的当天可处理认购恳求，但认购的有用要以基金账户开立成功为条件。出资人开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为出资人认购、申购、换回退款等基金买卖过程中资金来往的结算账户。

1）认购恳求当日买卖完毕之前，若组织出资者的资金未到本公司指定直销资金专户或划款凭据未传真至本公司，则当日提交的认购恳求作无效处理。

2）出资者的无效认购资金，将于本基金认购完毕后第3个工作日起划往出资者指定的银行账户。

3）出资者T日提交开户恳求和认购恳求后，可于T＋2个工作日到本公司直销中心、本公司客户服务中心或本公司站查询开户承认和认购受理成果。认购承认成果可于基金合同收效后查询。

2、组织出资者经过场外其他出售组织处理本基金的开户及认购，开立基金账户和认购程序以各出售组织的规则为准。

四、场内开户与认购程序

（一）场内认购运用账户阐明

出资者经过场内认购本基金应运用深圳证券账户，包含深圳A股账户或深圳证券出资基金账户。

1、已有深圳证券账户的出资者不用再处理开户手续。

2、尚无深圳证券账户的出资者，需在认购前持自己身份证到中国证券挂号结算深圳分公司的开户署理组织处理深圳证券账户的开户手续。有关开设深圳证券账户的详细程序和方法，请到各开户点详细阅览有关规则。

（二）认购流程

1、受理认购的时刻：本基金认购期间的9：30－11：30和13：00－15：00（周六、周日和节假日不受理）。

2、开立资金账户：在具有基金代销事务资历的券商营业部开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入满意的认购资金。

3、处理认购：

（1）出资者根据自己的方案认购量，在认购前向自己的资金账户中存入满意的资金。

（2）出资者可经过填写认购托付单、电话托付或磁卡托付等方法在其开立资金账户的券商营业部申报认购托付，可屡次申报，不行撤单，申报一经承认，认购资金即被冻住。

以上仅供出资者参阅，详细事务处理流程以参加本基金场内出售的各出售组织发布的规则和阐明为准。

五、清算与交割

1、基金征集期间征集的资金存入专门账户，在基金征集行为完毕前，任何人不得动用。本基金的有用认购金钱在基金征集期间发生的利息在基金合同收效后将折算为基金比例归基金比例持有人一切，其间利息转比例的数额以挂号组织的记载为准。

2、本基金权益挂号由挂号组织在征集完毕后完结。

六、基金的验资与基金合同收效

1、本基金自基金比例出售之日起3个月内，在基金征集比例总额不少于2亿份，基金征集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金征集期届满或基金处理人根据法律法规及招募阐明书能够决议中止基金出售，并在10日内延聘法定验资组织验资，自收到验资陈述之日起10日内，向中国证监会处理基金存案手续。

基金征集到达基金存案条件的，自基金处理人处理完毕基金存案手续并获得中国证监会书面承认之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金处理人在收到中国证监会承认文件的次日对《基金合同》收效事宜予以公告。基金处理人应将基金征集期间征集的资金存入专门账户，在基金征集行为完毕前，任何人不得动用。

2、假如征集期限届满，未满意基金存案条件，基金处理人应当承当下列职责：

（1）以其固有产业承当因征集行为而发生的债款和费用；

（2）在基金征集期限届满后30日内返还出资者已交纳的金钱，并加计银行同期活期存款利息；

（3）如基金征集失利，基金处理人、基金保管人及出售组织不得恳求酬劳。基金处理人、基金保管人和出售组织为基金征集付出之一切费用应由各方各自承当。

七、本次比例出售当事人和中介组织

（一）基金处理人

称号：方正富邦基金处理有限公司

居处：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

工作地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

建立日期：2011年7月8日

法定代表人：何亚刚

联系人：戴兴卓

电话：010-57303969

（二）基金保管人

称号：中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）

居处：北京市西城区金融大街25号

工作地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：田国立

联系人：田青

电话：(010)67595096

（三）出售组织

1、场外出售组织

（1）直销组织

本基金直销组织为基金处理人的直销中心。

地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

邮编：100037

电话：010-57303803、010-57303850

传真：010-57303716

联系人：赵静

客户服务电话：4008180990（免远程话费）

址：founderff

（2）场外其他出售组织

1）中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

注册地址：北京市西城区金融大街25号

联系人：田青

联系电话：010-67595096

传真：010-66275853

2）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号出资广场18层

工作地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：赵俊

联系人：王一彦

电话：021-20333333

传真：021-50588876

客服电话：95531或400-8888-588

址：longone

3）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场（二期）北座

工作地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

电话：010-60838888

邮编：100020

客服电话：95548

公司址：cs.ecitic

4）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

工作地址：深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

法人代表：张皓

联系人：韩钰

客服电话：400-990-8826

址：citicsf

5）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

工作地址：济南市市中区经七路86号

法定代表人：李玮

联系人：朱琴

电话：021-20315197

客服电话：95538

址：zts

6）中信证券（山东）有限职责公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

工作地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：姜晓林

客服电话：95548

联系人：焦刚

电话：0531-89606166

传真：0532-85022605

址：sd.citics/

7）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

工作地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

法定代表人：张建军

联系人：甘蕾

电话：020-38286026

客服电话：95322

址：wlzq

8）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

工作地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人：杨炯洋

客服电话：95584

联系人：谢国梅

电话：010-52723273

传真：028-86150040

址：hx168

9）世纪证券有限职责公司

注册地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦40-42层

工作地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦40-42层

法定代表人：李强

联系人：王雯

联系电话：0755-83199599

客服电话：4008323000

公司址：csco

10）安全证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号安全金融中心61层-64层

工作地址：深圳市福田区益田路5033号安全金融中心61层-64层

法定代表人：何之江

客服电话：95511-8

开放式基金事务传真：021-58991896

联系人：王超

址：stock.pingan

11）招商证券股份有限公司

招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田大街福华一路111号

工作地址：深圳市福田区福田大街福华一路111号

法定代表人：霍达

客服电话：95565、400-8888-111

联系人：林生迎

电话：0755-82943666

传真：0755-82943237

址：newone

12）上海天天基金出售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

工作地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：其实

联系人：潘世友

联系人电话：021-54509977

客服电话：95021/4001818188

公司址：1234567

13）北京肯特瑞基金出售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东路66号1号楼22层2603-06

工作地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人：江卉

客服电话：95118

联系人：黄立影

联系电话：010-89187806

传真：010-89188000

址：fund.jd

14）上海好买基金出售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

工作地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法定代表人：杨文斌

联系人：张茹

电话：021-20613999

传真：021-36696200

客服电话：400-700-9665

址：ehowbuy

15）浙江同花顺基金出售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

工作地址：杭州市余杭区五常大街同顺街18号同花顺大楼4层

法定代表人：凌顺平

客服电话：4008-773-772

联系人：吴强

电话：0571-88911818

传真：0571-86800423

址：5ifund

16）上海陆金所基金出售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

工作地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人：王之光

客服电话：400-8219-031

联系人：宁博宇

电话：021-20665952

传真：021-22066653

址：lufunds

17）珠海盈米基金出售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

工作地址：广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔楼1201-1203

法定代表人：肖雯

联系人：邱湘湘

电话：020-89629099

传真：020-89629011

客服电话：020-89629066

址：yingmi

18）北京汇成基金出售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E国际财富中心A座11层1108号

工作地址：北京市海淀区中关村大街11号E国际财富中心A座11层

法定代表人：王伟刚

客服电话：4006199059

联系人：王骁骁

电话：010-56251471

传真：010-62680827

址：hcjijin

19）上海基煜基金出售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

工作地址：上海市浦东新区银城中路488号和平金融大厦1503室

法定代表人：王翔

客服电话：400-820-5369

联系人：许付漪

电话：021-65370077

传真：021-55085991

址：jiyufund

20）北京植信基金出售有限公司

注册地址：北京市密云县昌盛南路8号院2号楼106室-67

工作地址：北京市向阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表人：于龙

客服电话：400-680-2123

联系人：吴鹏

联系电话：010-56075718

传真：010-67767615

址：zhixin-inv

21）深圳众禄基金出售股份有限公司

注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

工作地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

法定代表人：薛峰

客服电话：4006-788-887

联系人：龚江江

电话：0755-33227950

传真：0755-33227951

址：zlfund

22）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼

工作地址：北京市向阳门内大街188号

法定代表人：王常青

客服电话：400-888-8108

联系人：陈海静

电话：010-85156499

传真：010-65182261

址：csc108

本公司可根据状况增减或改变本基金的出售组织，并及时公告。本基金参加部分代销组织基金认购费率优惠活动。本基金在代销组织认购费率的优惠办法及相关代销组织名单请重视代销组织的相关公告或告诉。

2、场内出售组织

本基金处理场内认购、申购和换回事务的出售组织为具有基金出售事务资历且经深圳证券买卖所及中国证券挂号结算有限职责公司认可的深圳证券买卖所会员单位，没有获得基金出售事务资历、但归于深圳证券买卖所会员单位的其他组织，可在基金比例上市后，署理出资者经过深圳证券买卖所买卖系统参加本基金的上市买卖。详细会员单位名单可在深圳证券买卖所站查询。

（四）注册挂号组织

称号：中国证券挂号结算有限职责公司

居处：北京市西城区和平桥大街17号

工作地址：北京市西城区和平桥大街17号

法定代表人：周明

联系电话：010-50938782

传真：010-58598907

联系人：赵亦清

（五）律师事务所和经办律师

称号：上海市通力律师事务所

居处：上海市银城中路68号年代金融中心19楼

工作地址：上海市银城中路68号年代金融中心19楼和16楼

负责人：俞卫锋

电话：021-31358666

传真：021-31358600

经办律师：拂晓、丁媛

联系人：丁媛

（六）会计师事务所和经办注册会计师

称号：德勤华永会计师事务所（特别一般合伙）

居处：上海市黄浦区延安东路222号30楼

工作地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼

负责人：曾顺福

联系人：杨婧

联系电话：021-61418888

传真电话：021－63350003

经办注册会计师：杨丽、杨婧

方正富邦基金处理有限公司

2019年8月20日